招募诠释书（更新） 富国中证新华社民族品牌工程交往型洞开式指数 证券投资基金连结基金招募诠释书（更新）        （二0二四年第一号）   基金管理东谈主： 富国基金管理有限公司   基金托管东谈主： 中国银行股份有限公司                                       招募诠释书（更新）                         伏击提醒 （以下简称“本基金”）已于 2021 年 11 月 17 日取得中国证监会准予注册的批 复（证监许可【2021】3670 号）。本基金的基金合同于 2022 年 2 月 15 日奏凯。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和市集出息等作念出本色性判断或者保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 券投资基金，办法 ETF 的标的指数为中证新华社民族品牌工程指数，指数简称： 品牌工程。指数代码：931403。标的指数以 2017 年 8 月 25 日为基日，以 1000 点为基点。关系办法 ETF 的标的指数具体编制有经营及成份股信息详见中证指数有 限公司网站，网址：http://www.csindex.com.cn。 场合座环境激发的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，大批赎回或暴跌 导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操立场险，因交收负约和投资债券引 发的信用风险，指数化投资的风险，投资于办法 ETF 基金带来的风险，以及基金 投资对象与投资策略引致的私有风险等等。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的 “买者自傲”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行负责。 券投资基金。本基金为 ETF 连结基金，预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债 券型基金与货币市集基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数 所代表的股票市集相似的风险收益特征。 存托凭证的，在承担境内上市交往股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、 更动企业刊行、境外刊行东谈主以及交往机制联系的私有风险。 侧袋账户份额将罢手走漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回和诊疗。因特定 资产的变现期间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低                                       招募诠释书（更新） 于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此靠近损失。 份额执有东谈主大会；出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素以致标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情 形，基金管理东谈主召集基金份额执有东谈主大会对处置有经营进行表决，基金份额执有东谈主 大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。因而，本基金存在 着无法存续的风险。 处置的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委 员会届时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并 对各方当事东谈主具有不休力。 基金合同及基金产物尊府提要等信息走漏文献，全面强项本基金产物的风险收益 特征和产物特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资教学、资产气象等判断本基金是否和自身的风险承受技艺相适；投资者应充 分琢磨自身的风险承受技艺，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资行径作出颓败决策，取得基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的种种风险。 绩并不组成对本基金事迹发达的保证。基金管理东谈主依照恪称背负、老诚信用、谨 慎悔悟的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，因 此既不保证投本钱基金一定盈利，也不保证基金份额执有东谈主的最低收益。   本招募诠释书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合呈文和基 金事迹发达截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募诠释书更新内容如下：         更新章节                   更新内容 第三部分 基金管理东谈主            更新基金管理东谈主联系信息。                                     招募诠释书（更新） 第四部分 基金托管东谈主       更新基金托管东谈主联系信息。 第五部分 联系服务机构      更新联系服务机构信息。 第九部分 基金的投资       更新基 金投资组合报 告，内容 截 至 第十部分 基金的事迹       更新基金的事迹，内容收尾 2024 年 9                  月 30 日。 第二十三部分 其他应走漏事项   更新呈文期内其他应走漏事项。                                                                                      招募诠释书（更新）                                                                          招募诠释书（更新）                              招募诠释书（更新）                 第一部分 绪论   本招募诠释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》                    （以下简称“《信息走漏办法》”）、 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理轨则》                        （以下简称“《流动性风险 管理轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数 基金指引》”）以及《富国中证新华社民族品牌工程交往型洞开式指数证券投资基 金连结基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募诠释书不存在职何空虚纪录、误导性表现或者症结遗 漏，并对其真实性、准确性、竣工性承担法律使命。本基金是根据本招募诠释书 所载明的尊府苦求召募的。本基金管理东谈主莫得委用或授权任何其他东谈主提供未在本 招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 关系轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额执有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募诠释书（更新）                    第二部分 释义   在本招募诠释书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 投资基金连结基金 资基金连结基金基金合同》及对基金合同的任何有用考订和补充 社民族品牌工程交往型洞开式指数证券投资基金连结基金托管协议》及对该托管 协议的任何有用考订和补充 洞开式指数证券投资基金连结基金招募诠释书》偏激更新 数证券投资基金连结基金基金产物尊府提要》偏激更新 数证券投资基金连结基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议考订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的考订     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出                                     招募诠释书（更新） 的考订 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其经常作念出的 考订 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的考订 机关对其经常作念出的考订 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其经常作念出的考订 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 正当登记并存续或经关系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其经常作念出的考订）及联系 法律律例轨则，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称                                      招募诠释书（更新） 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、诊疗、转托管及依期定额投资等业务 会轨则的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额执有东谈主名册和办理非交往过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司委用代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、诊疗、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐述的 日历 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳动 3 个月 洞开日                                招募诠释书（更新） 范基金管理东谈主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理东谈主 和投资东谈主共同遵从 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 轨则的条件，苦求将其执有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额诊疗为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行径 执基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金诊疗中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金诊疗中转入 苦求份额总额后的余额）跳动上一洞开日基金总份额的 10% 行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的勤俭 款项偏激他资产的价值总和                                招募诠释书（更新） 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行依期入款（含协议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、开通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支执证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 交往的债券等 额净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实派给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到自制对待 笔用度从基金财产入网提，属于基金的营运用度 再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 申购用度的基金份额 的投资办法近似，精细追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化， 接纳洞开式运作方式的基金，简称“连结基金” 办法 ETF 和本基金所追踪的标的指数相通，且其投资办法和本基金的投资办法 近似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资办法。本基金遴聘富国中证新华 社民族品牌工程交往型洞开式指数证券投资基金为办法 ETF 指数偏激改日可能发生的变更 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务                              招募诠释书（更新） 刊及《信息走漏办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 账户进行处置计帐，目的在于有用拒绝并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在症结不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在症结不确定性的资产；（三）其他资产价值存在症结不确 定性的资产 件     以上释义中触及法律律例、业务规则的内容，法律律例、业务规则考订后， 如适用本基金，联系内容以考订后法律律例、业务规则为准。                                      招募诠释书（更新）                     第三部分 基金管理东谈主    一、 基金管理东谈主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    讨论东谈主：赵瑛    注册本钱：5.2 亿元东谈主民币    股权结构（截止于 2024 年 10 月 28 日）：              鼓动称号                出资比例         海通证券股份有限公司               27.775%         申万宏源证券有限公司               27.775%          加拿大蒙特利尔银行               27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司              16.675%    二、 主要东谈主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信赖投资有限使命公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国                                   招募诠释书（更新） 泰君安证券有限使命公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席实行官。历任多伦多证券交往所作念市商助理，加拿大帝邦交易银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交往员、金融产物部实行总监，加拿大帝邦交易 银行世界市集公司金融产物部实行总监，Corp Capital 银行结构化产物主管， 好意思国汇丰银行结构化产物部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类产物高 级董事总司理，加拿大帝邦交易银行结构化产物部全球负责东谈主、董事总司理兼财 富处置有经营中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席实行官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座拔擢；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务技艺有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理拔擢中心任 副拔擢，中国东谈主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、实行委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任金钱证券有限使命公司债券融资部高档司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部技俩司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东谈主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交往部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办                            招募诠释书（更新） 公室主任兼党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建服务部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司经营财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理拔擢，蒙特利尔银行企业操立场险部高档分析师、高档风险司理和部 门总监，谈明证券交往风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡交往所风险管理部高档副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务通盘限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务通盘限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊平庸合伙） 山东分所技俩司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 执服务），财务管理部部长。   李彧先生，颓败董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、实行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁尽头助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，颓败董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限使命公司董事长。   許濬先生，颓败董事，博士，现任香港大学管束学院拔擢、香港大学管束学 院环球交易管理学硕士技俩总监。历任香港科技大学管理学系助理拔擢，香港中 文大学跨邦交易学系副拔擢、管理学系拔擢，香港大学管束学院副院长。   王叙果女士，颓败董事，博士。现任南京审计大学金融学拔擢、硕士生导师，                            招募诠释书（更新） 从事金融学教学科研服务。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副拔擢，南京审计学院副拔擢。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、战术狡计部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主执服务），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融产物部总司理。历 任上海证券交往所博士后，海通证券股份有限公司销售交往总部网站规划及支持， 柜台市集部职工、产物管理部副司理、产物管理部司理，云南分公司党总支文告、 副总司理（主执服务）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区实行董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生引导层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部实行总司理兼集团金钱管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区战术发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。                               招募诠释书（更新）   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金皆集交往部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊平庸合伙）高档审计员，富国 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中交往部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高档市集策略司理。历任营销规划司理、高档营销规划司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高档东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息走漏与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。       督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。       经营管理层东谈主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州相差口商品测验局秘 书、晋江相差口商品测验局办事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部巡视员、高档巡视员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建树银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理                                     招募诠释书（更新） 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室技俩官员，摩根士丹利本钱国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与外洋投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任产物开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息技艺 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息技艺部副总司理、信息技艺部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息技艺部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理： 蔡卡尔，硕士，自 2013 年 8 月加入富国基金管理有 限公司，历任助理定量研究员、定量研究员、定量基金司理、量化投资部量化投 资总监助理、量化投资部量化投资副总监；现任富国基金量化投资部量化投资总 监兼定量基金司理。自 2017 年 01 月起任富国中证医药主题指数增强型证券投资 基金（LOF）基金司理；自 2018 年 05 月起任富国港股通量化精选股票型证券投 资基金基金司理；自 2021 年 01 月起任富国中证大数据产业交往型洞开式指数证 券投资基金基金司理；自 2021 年 04 月起任富国中证细分机械开辟产业主题交往 型洞开式指数证券投资基金基金司理；自 2021 年 06 月起任富国沪深 300ESG 基 准交往型洞开式指数证券投资基金基金司理；自 2021 年 09 月起任富国中证港股 通互联网交往型洞开式指数证券投资基金基金司理；自 2021 年 09 月起任富国中 证新华社民族品牌工程交往型洞开式指数证券投资基金基金司理；自 2021 年 11 月起任富国中证沪港深更动药产业交往型洞开式指数证券投资基金基金司理；自                                   招募诠释书（更新） 连结基金基金司理；自 2022 年 02 月起任富国中证新华社民族品牌工程交往型开 放式指数证券投资基金连结基金基金司理；自 2022 年 09 月起任富国国证疫苗与 生物科技交往型洞开式指数证券投资基金基金司理；自 2023 年 11 月起任富国中 证沪港深更动药产业交往型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理； 自 2024 年 04 月起任富国国证疫苗与生物科技交往型洞开式指数证券投资基金发 起式连结基金基金司理；自 2024 年 04 月起任富国沪深 300ESG 基准交往型洞开 式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理；自 2024 年 04 月起任富国中证细 分机械开辟产业主题交往型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理； 具有基金从业资历。        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分担副总司理朱少醒，分担副总司理李笑薇        其他   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   三、 基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行径；                              招募诠释书（更新）   四、 基金管理东谈主对于遵从法律律例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息走漏办法》等法律律例的行径，并承诺建立健全的 里面收敛轨制，采纳有用措施，可贵罪人行径的发生。 里面风险收敛轨制，采纳有用措施，可贵下列行径的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事联系的交往行径；   （7）唐突背负，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他行径。 家关系法律、律例及行业程序，老诚信用、悔悟尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违章经营；   （2）违反基金合同或托管协议；   （3）专门毁伤基金份额执有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）拒却、扰乱、阻挠或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突背负、花费权柄，不按照轨则履行职责；   （7）违反现行有用的关系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关轨则，泄露在职职期间明察的关系证券、基金的交易好意思妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资经营等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 联系的交往行径；   （8）协助、接受委用或以其他任何形势为其他组织或个东谈主进行证券交往；                              招募诠释书（更新）   （9）违反证券交往局势业务规则，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱， 滋扰市集次第；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息走漏和告白中专门含有空虚、误导、欺骗身分；   （12）以不梗直技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （14）其他法律、行政律例不容的行径。   五、 基金管理东谈主对于不容性行径的承诺   为支持基金份额执有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列行径：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、推行 收敛东谈主或者与其有症结厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联交往的，应当适当基金的投资办法和投资策略，遵从基金份 额执有东谈主利益优先原则，着厚利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱实行。联系交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与走漏。症结关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓败董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或调整上述不容性轨则，基金管理东谈主在履行稳当 步调后，本基金可不受上述轨则的限制或按调整后的轨则实行。   六、 基金司理承诺 东谈主谋取最大利益；                             招募诠释书（更新） 泄露在职职期间明察的关系证券、基金的交易好意思妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资经营等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事联系的交 易行径；   七、 基金管理东谈主的风险管理体系和里面收敛轨制   本基金在运作过程中靠近的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或技艺风险、合规性风险以偏激他风险。   针对上述种种风险，基金管理东谈主建立了一套竣工的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战术、办法，建树相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与技艺系统，设定风险管理的期间畛域与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务历程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。检查存在的收敛措施，分析风险发生的可能性偏激引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平永别为几许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进度分别参加相应的级别。定量的方法则是想象一些风险办法， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的圭臬相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理经营， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。   （6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以窜改。   （7）呈文与商酌。建立风险管理的呈文系统，使公司鼓动、公司董事会、 公司高档管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理气象，并寻求商酌意见。                            招募诠释书（更新）   （1）里面收敛的原则   ①全面性原则。里面收敛轨制障翳公司的各项业务、各个部门和各级东谈主员， 并渗入到决策、实行、监督、反馈等各个经营方法。   ②颓败性原则。公司确立颓败的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保执 高度的颓败性与巨擘性。   ③相互制约原则。公司部门和岗亭的建树权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡措施来摈斥里面收敛中的盲点。   ④伏击性原则。公司的发展必须建立在风险收敛完善和巩固的基础上，里面 风险收敛与公司业务发展同等伏击。   （2）里面收敛的主要内容   ①收敛环境   公司董事会、监事会兴趣建立完善的公司治理结构与里面收敛体系。基金管 理东谈主在董事会下确立有颓败董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 收敛体系；公司监事会负责审阅外部颓败审计机构的审计呈文，确保公司财务报 告的真实性、可靠性，督促实施关系审计建议。   公司管理层在总司理引导下，厚爱实行董事会确定的里面收敛战术，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战术，确立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险收敛委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 症结决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核服务，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面检查与监督，参与公司风险收敛服务，发 生症结风险事件时向公司董事长和中国证监会呈文。   ②风险评估   公司里面稽核东谈主员依期评估公司及基金的风险气象，包括通盘能对经营办法、 投资办法产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营办法产生影响的可能 性及影响进度，并将评估呈文报总司理办公会和风险收敛委员会。   ③操作收敛                            招募诠释书（更新）   公司里面组织结构的想象方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互配合与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互颓败，何况有颓败的呈文系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面服务岗亭单干合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各服务岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭使命轨制基础上，建树科学、合理、圭臬化的业务操作历程， 每项业务操作有暴露、书面化的操作手册，同期，轨则完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的检查、复核圭臬。   ④信息与相通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立有用的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，保 证信息实时投递稳当的东谈主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东谈主确立了颓败于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，检查、评价公司里面收敛轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面收敛 轨制的实行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进意见， 促进公司里面管理轨制有用地实行。里面稽核东谈主员具有相对的颓败性，监察稽核 呈文提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和支持里面收敛轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的使命；   （2）上述对于里面收敛的走漏真实、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不时完善里面控 制轨制。                                    招募诠释书（更新）                 第四部分 基金托管东谈主   一、 基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息走漏讨论东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、 基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部确立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有 丰富的银行、证券、基金、信赖从业教学，且具有外洋服务、学习或培训经历， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   行动国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理经营、信赖经营、企业年金、银行搭理产物、股权 基金、私募基金、资金托管等门类皆全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为种种客户提供个性化的托管 升值服务，是国内率先的大型中资托管银行。   三、 证券投资基金托管情况   收尾 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内 基金 1056 只，QDII 基金 66 只，障翳了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，温暖了不同客户多元化的投资搭理需求， 基金托管畛域位居同行前哨。                                       招募诠释书（更新）   四、 托管业务的里面收敛轨制   中国银行托管业务部风险管理与收敛服务是中国银行全面风险收敛服务的 组成部分，袭取中国银行风险收敛理念，坚执“程序运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险收敛服务贯串业务各方法，通过风险识别与评估、风险 收敛措施设定及轨制建树、表里部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 制审阅服务。先后取得基于 “SAS70”、                     “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅呈文。2020 年，中国银行陆续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面收敛审计呈文。中国银行托管 业务内控轨制完善，内控措施严实，大约有用保证托管资产的安全。   五、 托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和步调   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理 办法》的联系轨则，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违反法律、行政律例 和其他关系轨则，或者违反基金合同约定的，应当拒却实行，实时通告基金管理 东谈主，并实时向国务院证券监督管理机构呈文。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据 交往步调已经奏凯的投资指示违反法律、行政律例和其他关系轨则，或者违反基 金合同约定的，应当实时通告基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管理机构报 告。                                     招募诠释书（更新）                    第五部分 联系服务机构     一、 基金销售机构             直销机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心肠址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务调处商酌电话：95105686、4008880688（世界调处，免远程话费）     传真：021-20513177     讨论东谈主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构     （1）中国银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼     法东谈主代表：葛海蛟     讨论东谈主员：陈洪源     客服电话：95566     公司网站：www.boc.cn     （2）交通银行股份有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号                                   招募诠释书（更新） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东谈主代表：任德奇 讨论东谈主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （3）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法东谈主代表：缪建民 讨论东谈主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （4）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法东谈主代表：方合英 讨论东谈主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （5）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一起 12 号 办公地址：上海市中山东一起 12 号 法东谈主代表：郑杨 讨论东谈主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （6）中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦                                 招募诠释书（更新） 法东谈主代表：李民吉 讨论东谈主员：郑鹏 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （7）吉祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东谈主代表：谢永林 讨论东谈主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （8）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东谈主代表：陆华裕 讨论东谈主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （9）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东谈主代表：夏平 讨论东谈主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （10）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法东谈主代表：李伏安                                      招募诠释书（更新）      讨论东谈主员：王宏      客服电话：4008-888-811      公司网站：www.cbhb.com.cn      （11）大河金钱基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新金钱中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东谈主代表：何帅      讨论东谈主员：江巧雅      客服电话：400-888-0008      公司网站：https://www.urainf.com/      （12）腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）      办公地址：深圳市南山区科技中一起腾讯大厦      法东谈主代表：刘明军      讨论东谈主员：刘鸣      客服电话：95017      公司网站：www.tenganxinxi.com      （13）北京度小满基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼      法东谈主代表：葛新      讨论东谈主员：孙博超      客服电话：95055-4      公司网站：www.baiyingfund.com      （14）博时金钱基金销售有限公司      注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层                                      招募诠释书（更新）    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东谈主代表：王德英    讨论东谈主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （15）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东谈主代表：汪静波    讨论东谈主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （16）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼    法东谈主代表：其实    讨论东谈主员：潘世友    客服电话：95021    公司网站：www.1234567.com.cn    （17）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 12 层    法东谈主代表：杨文斌    讨论东谈主员：张茹    客服电话：4007-009-665    公司网站：www.howbuy.com    （18）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室                                       招募诠释书（更新）    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法东谈主代表：王珺    讨论东谈主员：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网站：www.fund123.cn    （19）上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区浦东通衢 555 号裕景国际 B 座 16 层    法东谈主代表：张跃伟    讨论东谈主员：沈雯斌    客服电话：400-089-1289    公司网站：www.erichfund.com    （20）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层    法东谈主代表：吴强    讨论东谈主员：吴强    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （21）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东谈主代表：李兴春    讨论东谈主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （22）嘉实金钱管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室                                                  招募诠释书（更新）    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东谈主代表：张峰    讨论东谈主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （23）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东谈主代表：梁蓉    讨论东谈主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （24） 泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区建树路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号    法东谈主代表：于海锋    讨论东谈主员：史若芬    客服电话：400-080-3388    公司网站：www.puyifund.com    （25）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    法东谈主代表：王锋    讨论东谈主员：王锋    客服电话：95177    公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm    （26）华源证券股份有限公司    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号                                     招募诠释书（更新） 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F 法东谈主代表：邓晖 讨论东谈主员：丛瑞丰 客服电话：95305 公司网站：www.huayuanstock.com （27）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法东谈主代表：王伟刚 讨论东谈主员：丁向坤 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.hcfunds.com （28）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)目田贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东谈主代表：黄祎 讨论东谈主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn （29）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国 上海-目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法东谈主代表：燕斌 讨论东谈主员：凌秋艳 客服电话：400-046-6788 公司网站：www.66zichan.com （30）泰信金钱基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206                                    招募诠释书（更新）   法东谈主代表：彭浩   讨论东谈主员：门闯   客服电话：400-004-8821   公司网站：www.taixincf.com   （31）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东谈主代表：王翔   讨论东谈主员：项阳   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn   （32）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层   法东谈主代表：陈祎彬   讨论东谈主员：宁博宇   客服电话：4008-219-031   公司网站：https://lupro.lufunds.com   （33）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层   法东谈主代表：肖雯   讨论东谈主员：黄敏娥   客服电话：020-89629066   公司网站：www.yingmi.cn   （34）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）                                      招募诠释书（更新）    办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法东谈主代表：TEO WEE HOWE    讨论东谈主员：叶健    客服电话：400-684-0500    公司网站：http://www.ifastps.com.cn    （35）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15    办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层    法东谈主代表：江卉    讨论东谈主员：徐伯宇    客服电话：95118    公司网站：http://fund.jd.com/    （36）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法东谈主代表：赖任军    讨论东谈主员：刘昕霞    客服电话：400-930-0660    公司网站：www.jfzinv.com    （37）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东谈主代表：钟斐斐    讨论东谈主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （38）上海中欧金钱基金销售有限公司                                      招募诠释书（更新）    注册地址：中国上海-目田贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东谈主代表：许欣    讨论东谈主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （39）上海中原金钱投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东谈主代表：李一梅    讨论东谈主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （40）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法东谈主代表：张皓    讨论东谈主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （41）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东谈主代表：王常青    讨论东谈主员：权唐    客服电话：400-8888-108    公司网站：www.csc108.com                                   招募诠释书（更新） （42）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东谈主代表：张纳沙 讨论东谈主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （43）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一起 111 号招商证券大厦 23 楼 法东谈主代表：霍达 讨论东谈主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （44）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东谈主代表：张佑君 讨论东谈主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （45）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东谈主代表：王晟 讨论东谈主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （46）海通证券股份有限公司                                   招募诠释书（更新） 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东谈主代表：周杰 讨论东谈主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （47）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东谈主代表：金才玖 讨论东谈主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （48）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 法东谈主代表：段文务 讨论东谈主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （49）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东谈主代表：高振营 讨论东谈主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （50）万联证券股份有限公司                                      招募诠释书（更新）     注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层     办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层     法东谈主代表：袁笑一     讨论东谈主员：丁想     客服电话：95322     公司网站：www.wlzq.cn     （51）渤海证券股份有限公司     注册地址：天津市经济技艺开发区第二大街 42 号写字楼 101 室     办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号     法东谈主代表：安志勇     讨论东谈主员：蔡霆     客服电话：956066     公司网站：www.ewww.com.cn     （52）华泰证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 通衢 4011 号港中旅大厦 18 楼     法东谈主代表：张伟     讨论东谈主员：胡子豪     客服电话：95597     公司网站：www.htsc.com.cn     （53）中信证券（山东）有限使命公司     注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层     法东谈主代表：肖海峰     讨论东谈主员：赵如意     客服电话：95548     公司网站：sd.citics.com                                  招募诠释书（更新） （54）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东谈主代表：范力 讨论东谈主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （55）正派证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层 法东谈主代表：施华 讨论东谈主员：徐锦福 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com （56）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东谈主代表：胡伏云 讨论东谈主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （57）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市目田大路 1138 号 法东谈主代表：李福春 讨论东谈主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （58）南京证券股份有限公司                               招募诠释书（更新） 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东谈主代表：李剑锋 讨论东谈主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （59）上海证券有限使命公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东谈主代表：何伟 讨论东谈主员：张瑾 客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com （60）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法东谈主代表：张威 讨论东谈主员：田芳芳 客服电话：95399 公司网站：www.cctgsc.com.cn （61）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法东谈主代表：葛小波 讨论东谈主员：沈刚 客服电话：95570 公司网站：www.glsc.com.cn （62）吉祥证券股份有限公司                                    招募诠释书（更新）     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法东谈主代表：何之江     讨论东谈主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （63）国都证券股份有限公司     注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     法东谈主代表：翁振杰     讨论东谈主员：黄静     客服电话：400-818-8118     公司网站：www.guodu.com     （64）东海证券股份有限公司     注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层     办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦     法东谈主代表：王文卓     讨论东谈主员：王一彦     客服电话：95531；400-8888-588     公司网站：www.longone.com.cn     （65）中银国际证券股份有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层     办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层     法东谈主代表：宁敏     讨论东谈主员：王炜哲     客服电话：400-620-8888     公司网站：www.bocichina.com                                   招募诠释书（更新）   （66）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综 合楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综 合楼   法东谈主代表：庞介民   讨论东谈主员：王旭华   客服电话：956088   公司网站：www.cnht.com.cn   （67）国盛证券有限使命公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号     江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中通衢 1115 号北京银行南昌分行营业大楼   法东谈主代表：周军   讨论东谈主员：占文驰   客服电话：956080   公司网站：www.gszq.com   （68）华西证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   法东谈主代表：杨炯洋   讨论东谈主员：谢国梅   客服电话：95584   公司网站：www.hx168.com.cn   （69）中泰证券股份有限公司   注册地址：济南市经七路 86 号   办公地址：济南市经七路 86 号 23 层   法东谈主代表：王洪   讨论东谈主员：吴阳                                  招募诠释书（更新） 客服电话：95538 公司网站：www.zts.com.cn （70）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南通衢 4001 号期间金融中心 17 层 法东谈主代表：王作义 讨论东谈主员：马贤清 客服电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn （71）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法东谈主代表：丛中 讨论东谈主员：戴蕾 客服电话：400-8866-567 公司网站：www.avicsec.com （72）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法东谈主代表：徐朝日 讨论东谈主员：张吉安 客服电话：95582 公司网站：www.west95582.com （73）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号金钱中心 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号金钱中心 法东谈主代表：陈牧原 讨论东谈主员：李昕田 客服电话：0931-96668、4006898888                                       招募诠释书（更新）    公司网站：www.hlzqgs.com    （74）甬兴证券有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 上海市黄浦 区南京西路 399 号未来广场 22 楼    法东谈主代表：李抱    讨论东谈主员：戴璐璐    客服电话：400-916-0666    公司网站：https://www.yongxingsec.com    （75）华鑫证券有限使命公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南通衢 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号    法东谈主代表：俞洋    讨论东谈主员：刘熠    客服电话：95323，4001099918（世界）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （76）中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东谈主代表：高涛    讨论东谈主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （77）东方金钱证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦                                   招募诠释书（更新） 法东谈主代表：戴彦 讨论东谈主员：唐湘怡 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn （78）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东谈主代表：冉云 讨论东谈主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （79）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层 法东谈主代表：刘加海 讨论东谈主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （80）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 法东谈主代表：张海文 讨论东谈主员：李慧灵 客服电话：95390 公司网站：www.crsec.com.cn （81）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技艺开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法东谈主代表：余磊                                  招募诠释书（更新） 讨论东谈主员：杨晨 客服电话：4008-005-000 公司网站：www.tfzq.com （82）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法东谈主代表：李刚 讨论东谈主员：邵丹 客服电话：95325 公司网站：www.kysec.cn/ （83）玄元保障代理有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法东谈主代表：马永谙 讨论东谈主员：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网站：www.licaimofang.cn （84）阳光东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层 法东谈主代表：李科 讨论东谈主员：杨超 客服电话：95510 公司网站：https://fund.sinosig.com （85）中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法东谈主代表：王滨 讨论东谈主员：陈慧                                     招募诠释书（更新）     客服电话：010-63631519     公司网站：www.e-chinalife.com             其他     基金管理东谈主可根据关系法律律例的要求，增多或调整本基金销售机构，并在 基金管理东谈主网站公示。     二、 登记机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     讨论东谈主：徐慧     三、 出具法律意见书的讼师事务所     称号：上海市通力讼师事务所     注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼     负责东谈主：韩炯     承办讼师：早晨、陈颖华     讨论东谈主：陈颖华     电话：（021）31358666     传真：（021）31358666     四、 审计基金财产的司帐师事务所     德勤华永司帐师事务所（特殊平庸合伙）     注册地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼                              招募诠释书（更新） 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 实行事务合伙东谈主：付建超 讨论电话：+86 21 61418888 传真：+86 21 63350003 讨论东谈主：汪芳、冯适 承办注册司帐师：汪芳、冯适                                        招募诠释书（更新）                  第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏激他关系轨则召募，召募苦求经中国证监会 2021 年 11 月 17 日证监许可【2021】    一、 基金类别    本基金的类别为 ETF 连结基金。    二、 基金运作方式    本基金的运作方式为契约型洞开式。    三、 基金存续期限    基金存续期限为不依期。    四、 基金召募情况    经安永华明司帐师事务所（特殊平庸合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为 5，307 户，本次召募期的有用认购份额 463，403，837.15 份，利息结转的基金份 额 185，992.20 份，两项忖度共 463，403，837.15 份基金份额。其中，召募期间基金 管理东谈主未运用固有资金认购本基金；召募期间基金管理东谈主的从业东谈主员认购本基金    五、 本基金与办法 ETF 的讨论与区别    本基金为办法 ETF 的连结基金，二者既有讨论也有区别：    （1）在投资方法方面，办法 ETF 主要采纳复制法，平直投资于标的指数的 成份股；而本基金则采纳盘曲的方法，通过将绝大部分基金财产投资于办法 ETF， 终了对标的指数的精细追踪。    （2）在交往方式方面，投资者既不错像买卖股票一样在交往所市集买卖目 标 ETF，也不错按照最小申购赎回单元和申购赎回清单的要求，申赎办法 ETF； 而本基金则与其他平庸的洞开式基金一样，通过基金管理东谈主及销售机构按“未知 价”原则进行基金的申购与赎回。    本基金与办法 ETF 事迹发达可能出现相反。可能激发相反的因素主要包括：    （1）法律律例对投资比例的要求。办法 ETF 行动一种特殊的基金类型，可                               招募诠释书（更新） 将全部或接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的发达；而本基金行动平庸的 洞开式基金，每个交往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的交往保证金后，仍需保留不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   （2）申购赎回的影响。办法 ETF 采纳按照最小申购赎回单元和申购赎回清 单的要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金采纳按照未 知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。   六、 基金份额类别建树   本基金根据认购费、申购费、销售服务费等费率收费相反，将基金份额分为 不同的类别，分别建树代码、分别狡计和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   本基金基金份额类别包括 A 类和 C 类。A 类基金份额是在投资者认/申购时 收取认/申购费，但不再从本类别基金财产入网提销售服务费的一类基金份额；C 类基金份额是在投资者认/申购时不收取认/申购费、但从本类别基金资产入网提 销售服务费的一类基金份额。   关系基金份额类别的具体建树、费率水对等由基金管理东谈主确定。   投资者在认购、申购基金份额时可自行遴聘基金份额类别。   在不违反法律律例、基金合同的约定以及对基金份额执有东谈主利益无本色性不 利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可增多、减少或调整基 金份额类别建树、对基金份额分类办法及规则进行调整并在调整实施之日前依照 《信息走漏办法》的关系轨则在轨则媒介上公告，不需要召开基金份额执有东谈主大 会。                                 招募诠释书（更新）                第七部分 基金备案   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，同期 本基金办法 ETF 适当基金备案条件的前提下，基金召募期届满或基金管理东谈主依 据法律律例及招募诠释书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机 构验资，自收到验资呈文之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主理理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，基金合同奏凯；不然基金合同不奏凯。基金管理东谈主 在收到中国证监会阐述文献的次日对基金合同奏凯事宜赐与公告。基金管理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径收尾前，任何东谈主不得 动用。   二、 基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产畛域   基金合同奏凯后，一语气 20 个服务日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期呈文中赐与走漏； 一语气 50 个服务日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在履行计帐步调后阻隔基金 合同，不需召开基金份额执有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。   三、 基金合同奏凯   根据关系轨则，本基金温暖基金合同奏凯条件，基金合同于 2022 年 2 月 15 日稳健奏凯。自基金合同奏凯日起，本基金管理东谈主稳健初始管理本基金。                                      招募诠释书（更新）           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回局势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在招募诠释书中列明，或在基金管理东谈主网站公示。基金管理东谈主可根据情况变更或 增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金 销售业务的营业局势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、 申购和赎回的洞开日及期间   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交往 所、深圳证券交往所的平方交往日的交往期间，但基金管理东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体业 务办理期间在招募诠释书或联系公告中载明。   基金合同奏凯后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交往市集、证券/期 货交往所交往期间变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及开 放期间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的关系轨则在规 定媒介上公告。   本基金自 2022 年 2 月 23 日初始办理申购、赎回业务。   在确定申购初始与赎回初始期间后，基金管理东谈主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息走漏办法》的关系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的初始期间。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者诊疗。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或诊疗 苦求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后狡计的该类基金份 额净值为基准进行狡计；                               招募诠释书（更新） 业务办理期间收尾后不得拆除； 礼貌赎回； 处理规则等在遵从基金合同和招募诠释书轨则的前提下，以各销售机构的具体规 定为准； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金管理东谈主可在不违反法律律例的情况下，对上述原则进行调整。基金管理 东谈主必须在新规则初始实施前依照《信息走漏办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。   四、 申购与赎回的步调   投资东谈主必须根据销售机构轨则的步调，在洞开日的具体业务办理期间内建议 申购或赎回的苦求。   投资者申购基金份额时，必须在轨则的期间内全额托付申购款项，不然所提 交的申购苦求不成立。投资者在轨则的期间内全额托付申购款项，申购成立；登 记机构阐述基金份额时，申购奏凯。   基金份额执有东谈主递交赎回苦求，必须执有裕如的基金份额余额，不然所提交 的赎回苦求不成立。基金份额执有东谈主在轨则的期间内递交赎回苦求，赎回成立； 登记机构阐述赎回时，赎复活效。   投资者 T 日赎回苦求奏凯后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。遇交往所或交往市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能收敛的因素影响业务处理历程，则 赎回款顺延至上述情形摈斥后划往投资者银行账户。在发生大批赎回或基金合同 载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同关系条目处理。                               招募诠释书（更新）   基金管理东谈主不错在法律律例和基金合同允许的畛域内，对上述业务办理期间 进行调整，基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息走漏办法》的关系轨则在规 定媒介上公告。   基金管理东谈主应以交往期间收尾前受理有用申购和赎回苦求确今日行动申购 或赎回苦求日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的 有用性进行阐述。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构轨则的其他方式查询苦求的阐述情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该退回款 项产生的利息等损失。因投资者未实时进行查询而变成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定奏凯，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的阐述以登记机构的阐述结果 为准。对于申购、赎回苦求及份额的阐述情况，投资者应实时查询并妥善哄骗合 法权利。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，以致其联系权益受损的，基金 管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。   基金管理东谈主不错在法律律例允许的畛域内对上述申购和赎回苦求的阐述时 间进行调整，并在调整实施日前按照《信息走漏办法》的关系轨则在轨则媒介上 公告。   五、 申购与赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需温暖基金管理东谈主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵从联系销售机构 的业务轨则。   直销网点单个账户初度申购的最低金额为东谈主民币 50，000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东谈主民币 20，000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购记录的投资者不受初度申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行交往要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分派的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东谈主网上交往系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔                              招募诠释书（更新） 东谈主民币 1 元（含申购费）。基金管理东谈主可根据市集情况，调整本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计执有的基金份额暂不设上限，但基金 管理东谈主不错轨则并调整前述份额上限，具体轨则请参见更新的招募诠释书或联系 公告。 基金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部苦求赎回。但各销售机构对 交往账户最低份额余额有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。 参见招募诠释书更新或联系公告。 申购比例上限，具体轨则请参见招募诠释书更新或联系公告。 基金管理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险收敛的需要，可采纳上述措施对基金畛域赐与控 制。具体见基金管理东谈主的联系公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息走漏办法》的关系规 定在轨则媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，投资者如若有多笔 申购，适用费率按单笔分别狡计。申购 C 类基金份额不收取申购用度。   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施离别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老经营筹集的资金偏激投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：                                           招募诠释书（更新）    a、世界社会保障基金；    b、不错投资基金的所在社会保障基金；    c、企业年金单照旧营以及齐集经营；    d、企业年金理事会委用的特定客户资产管理经营；    e、企业年金待业金产物；    f、个东谈主税收递延型交易养老保障等产物；    g、养老办法基金；    h、职业年金经营。    如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户畛域。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。                   A 类基金份额的申购费率                   申购费率（通过直销中心                    申购费率 申购金额 M（含申购费）                    申购的待业金客户）               （其他投资者）    M＜100 万元            0.12%                     1.20%    M≥500 万元                    1000 元/笔    A 类基金份额申购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集扩充、销售、 登记等各项用度。    （1）赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东谈主承担，在基金份额执有东谈主 赎回基金份额时收取。投资者赎回本基金所对应的赎回费率随执有期间递减。赎 回费率见下表：       份额类别        执有期限（N）                 赎回费率      A 类基金份额        N＜7 日                  1.50%                     N≥7 日                    0      C 类基金份额        N＜7 日                  1.50%                     N≥7 日                    0    （注：赎回份额执有期间的狡计，以该份额自登记机构阐述之日初始狡计。）    （2）投资者可将其执有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在 基金份额执有东谈主赎回本基金份额时收取。                                       招募诠释书（更新）   赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东谈主承担，在基金份额执有东谈主赎回基 金份额时收取。其中，对执续执有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，将全额计 入基金财产。 协商一致并履行稳当步调后，基金管理东谈主不错在基金合同约定的畛域内调整费率 或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的 关系轨则在轨则媒介上公告。   七、 申购份额与赎回金额的狡计   （1）申购本基金 A 类基金份额时收取申购用度，申购份额狡计方法如下：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   （2）申购本基金 C 类基金份额时不收取申购用度，申购份额狡计方法如下：   申购份额=申购金额/申购日 C 类基金份额净值   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例四：某投资者（非待业金客户）投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 1.20%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额=10，000/（1+1.20%）=9，881.42 元   申购用度=10，000-9，881.42=118.58 元   申购份额=9，881.42/1.1500=8，592.54 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，                                         招募诠释书（更新） 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 8，592.54 份 A 类基金份额。   例五：某投资者（待业金客户）投资 100，000 元通过直销中心申购本基金， 则对应的申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+0.12%）=99，880.14 元   申购用度=100，000-99，880.14=119.86 元   申购份额=99，880.14/1.1500=86，852.30 份   即：该投资者（待业金客户）投资 100，000 元通过直销中心申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 86，852.30 份 A 类基金份额。   例六：某投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本 基金 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000/1.2000＝41，666.67 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.2000 元，则可得到 41，666.67 份 C 类基金份额。   赎回金额的狡计方法如下：   赎回总金额=赎回份额?赎回日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例七：某投资者在 T 日赎回 10，000 份 A 类基金份额，执有期间为 40 日，则 对应的赎回费率为 0，假定赎回日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，其取得的赎 回金额狡计如下：   赎回总金额＝10，000×1.0800=10，800.00 元   赎回用度＝10，800.00×0＝0.00 元   净赎回金额＝10，800.00-0.00＝10，800.00 元   即：该投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，执有期间为 40 日，假定                                    招募诠释书（更新） 赎回日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，则其可得到的净赎回金额为 10，800.00 元。   本基金种种基金份额净值的狡计，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值 在今日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳当步调，不错 稳当蔓延狡计或公告。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能 引起基金份额净值剧烈波动的，为支持基金份额执有东谈主利益，基金管理东谈主与基金 托管东谈主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行阐述，并 在阐述完成后赐与收复，具体保留位数以届时公告为准。 额执有东谈主权益产生本色性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销经营， 依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管理东谈主不错稳当 调低基金的销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有离别的费率优惠活 动。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作程序遵从联系法律律例以及 监管部门、自律规则的轨则。   八、 申购和赎回的登记   投资者申购基金奏凯后，平方情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者登 记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份 额。   投资者赎回基金奏凯后，平方情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办 理扣除权益的登记手续。   基金管理东谈主不错在法律律例允许的畛域内，对上述登记办理期间进行调整， 但不得本色影响投资者的正当权益，并最迟于初始实施前在轨则媒介公告。   九、 拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求：                              招募诠释书（更新） 投资东谈主的申购苦求。 金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额执有东谈主利益的情形。 无法狡计当日基金资产净值。 金销售系统、登记系统或基金司帐系统无法平方运行。 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述除第 4、10 项外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投 资东谈主的申购苦求时，基金管理东谈主应当根据关系轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公 告。   如若投资者的申购苦求被全部或部分拒却，被拒却的申购款项本金将退还给 投资者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该退回款项产生的利息等损失。在暂停 申购的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   发生上述第 4 项暂停申购情形的，为保护基金份额执有东谈主的正当权益，基金 管理东谈主有权采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施。基金管理东谈主基于投资运作与风险收敛的需要， 也不错采纳上述措施对基金畛域赐与收敛。                              招募诠释书（更新）   十、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项。 金资产净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额执有东谈主的赎回苦求。 无法狡计当日基金资产净值。 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东谈主应按轨则报中国证监会备案，根据关系轨则在轨则媒介上刊登暂停赎回公 告，已阐述的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可 支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可 宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条目处理。基金份额 执有东谈主在苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与拆除。在暂停赎回 的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十一、 大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 诊疗中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金诊疗中转入苦求份额                              招募诠释书（更新） 总额后的余额）跳动前一洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有技艺支付投资东谈主的全部赎回苦求时， 按平方赎回步调实行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有繁难或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的， 将自动转入下一个洞开日陆续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被拆除。宽限的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  若基金发生大批赎回，在出现单个洞开日内单个基金份额执有东谈主跳动前一开 放日基金总份额 10%的赎回苦求（“大额赎回苦求东谈主”）情形下，基金管理东谈主不错 对大额赎回苦求东谈主的赎回苦求宽限办理，即按照保护其他赎回苦求东谈主（“小额赎 回苦求东谈主”）利益的原则，基金管理东谈主不错优先阐述小额赎回苦求东谈主的赎回苦求， 具体为：如小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日被全部阐述，则基金管理东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回申 请的畛域内对大额赎回苦求东谈主的赎回苦求按比例阐述，对大额赎回苦求东谈主未予确 认的赎回苦求宽限办理；如小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日未被全部阐述，则 对全部未阐述的赎回苦求（含小额赎回苦求东谈主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东谈主 的全部赎回苦求）宽限办理。宽限办理的具体步调，按照本条轨则的宽限赎回或 取消赎回的方式办理；同期，基金管理东谈主应当对宽限办理的事宜在轨则媒介上刊 登公告。基金管理东谈主在履行稳当步调后，有权根据那时市集环境调整前述比例和                             招募诠释书（更新） 办理措施，并在轨则媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生大批赎回，如基金管 理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错降速支 付赎回款项，但不得跳动 20 个服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募诠释书轨则的其他方式在 3 个交往日内通告基金份额执有东谈主，诠释关系处理方 法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关系轨则，最迟于从头洞开日在轨则媒介上刊登从头洞开申购或赎回的公告；也 不错根据推行情况在暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的期间，届时不再另行 发布从头洞开的公告。   十三、 基金诊疗   基金管理东谈主不错根据联系法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的诊疗业务，基金诊疗不错收取一定的诊疗费， 联系规则由基金管理东谈主届时根据联系法律律例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前通告基金托管东谈主与联系机构。   十四、 基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额执有东谈主通 过中国证监会招供的交往局势或者交往方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额执有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务规则办理基金份额转让业务。   十五、 基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交往过户以及登记机构招供、适当法律律例的其他非交往过户，或者 按照联系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。不管在上述何种                            招募诠释书（更新） 情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主或者是按 照联系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额执有东谈主示寂，其执有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额执有东谈主执有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系尊府，对于适当条件的非交往过户苦求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   十六、 基金的转托管   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的圭臬收取转托管费。   十七、 依期定额投资经营   基金管理东谈主不错为投资东谈主理理依期定额投资经营，具体规则由基金管理东谈主另 行轨则。投资东谈主在办理依期定额投资经营时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或更新的招募诠释书中所轨则的依期定 额投资经营最低申购金额。   十八、 基金份额的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律律例 或监管机构另有轨则的除外。   如联系法律律例允许基金管理东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务规则，并可收取一定的手续费。   十九、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书“侧袋机 制”部分的轨则或联系公告。                               招募诠释书（更新）             第九部分 基金的投资   一、 投资办法   本基金通过投资于办法 ETF，精细追踪标的指数，追求与事迹相比基准相似 的报恩。   二、 投资畛域   本基金的投资畛域主要为办法 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份 股（均含存托凭证）。为更好地终了投资办法，本基金可少量投资于部分非成份 股（包含主板、创业板偏激他经中国证监会允许刊行的股票、存托凭证）、债券 （国债、央行单据、所在政府债券、政府支执机构债券、政府支执债券、金融债 券、企业债券、公司债券、次级债券、可诊疗债券、可交换债券、可分离交往可 转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支执证券、债券回购、 银行入款、同行存单、养殖器具（股指期货、国债期货、股票期权等）、货币市 场器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会联系 轨则）。   本基金可根据法律律例的轨则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳当 步调后，不错将其纳入投资畛域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于办法 ETF 的比例不得低于基金资产 净值的 90%，因法律律例的轨则而受限制的情形除外。每个交往日日终，在扣除 股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，现金或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例对该比例要求有变更的，在履行稳当步调后，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应调整。   三、 投资策略   本基金以办法 ETF 为主要投资标的，浅显投资者通过本基金投资办法 ETF。 本基金并不参与办法 ETF 的管理。在平方市集情况下，本基金力求净值增长率                                   招募诠释书（更新） 与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的全都值不跳动 0.35%，年追踪谬误不超 过 4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致追踪偏离度和追踪谬误跳动 平方畛域的，基金管理东谈主将采纳合理措施幸免追踪谬误进一步扩大。   当标的指数成份股发生赫然负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作 出调整的，基金管理东谈主应当按照执有东谈主利益优先的原则，履行里面决策步调后及 时春联系成份股进行调整。   为终了精细追踪标的指数的投资办法，本基金将以不低于基金资产净值 90% 的资产投资于办法 ETF。为更好地终了投资办法，本基金可少量投资于非成份股、 债券、资产支执证券、债券回购、银行入款、货币市集器具、养殖器具以及经中 国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需适当中国证监会的联系轨则。   本基金投资办法 ETF 的方式如下：   （1）申购和赎回：办法 ETF 洞开申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或 者按照办法 ETF 法律文献的约定以其他方式申赎办法 ETF。   （2）二级市集方式：办法 ETF 上市交往后，在二级市集进行办法 ETF 基金 份额的交往。   当办法 ETF 申购、赎回或交往模式进行了变更或调整，本基金也将作相应 的变更或调整，不必召开基金份额执有东谈主大会。   本基金对成份股、备选成份股（均含存托凭证）的投资目的是为准备构建股 票组合以申购办法 ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股（均含存托凭证） 的资金头寸，主要采纳复制法，即按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基金 股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应调整。但在因 特殊情况（如流动性不及等）导致无法取得裕如数目的股票时，基金管理东谈主将搭 配使用其他合理方法进行稳当的替代。   本基金在综合琢磨预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误                            招募诠释书（更新） 的最小化。   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济局势的深远分析、国内财政政策与货 币市集政策等因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基 本走势，制定久期收敛下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东谈主将具体接纳期限结构配置、市集诊疗、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现金管理等管理技能进行个券遴聘。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪谬误。   对于可诊疗债券的投资，本基金将在评估其偿债技艺的同期兼顾公司的成长 性，以期通过诊疗条目共享因股价上涨带来的高收益；本基金将重心款式可转债 的诊疗价值、市集价值与其诊疗价值的相比、诊疗期限、公司经营事迹、公司当 前股票价钱、联系的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益特性与可诊疗债券相近似的债券品种。两者相通 点在于都不错以特订价钱诊疗成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的联系联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回条目。区别在于统一行股标的的可交换债券和可诊疗债券的刊行 主体是不同的。可交换债券的转股标的是刊行东谈主所执有的其他公司股票，而可转 换债券的转股标的为刊行东谈主自身股票。因此，在条目博弈、债性分析属性等方面， 两者还存在着相反。本基金将通过对办法公司股票的投资价值分析和可交换债券 的纯债部分价值分析综合开展投资决策。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支执证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘 流动性好、交往活跃的股指期货合约，以裁减交往成本，提高投资后果，从而更 好地追踪标的指数。                                招募诠释书（更新）   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，迷惑对宏 不雅经济局势和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等办法进行追踪监控，主要遴聘流动性好、 交往活跃的国债期货合约，以裁减交往成本，提高投资后果，从而更好地追踪标 的指数。   本基金投资股票期权将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘 流动性好、交往活跃的股票期权合约，以裁减交往成本，提高投资后果，从而更 好地追踪标的指数。   本基金可在综合琢磨预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地终了投资办法，在加强风险着重并遵从审慎经营原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等因素的基础上， 合理确定出借证券的畛域、期限和比例。   改日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，在履行稳当步调后，本基金可 相应调整和更新联系投资策略，并在招募诠释书更新中公告。   四、 投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交往日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的交往保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支执证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10%；   （4）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；   （5）本基金执有的统一（指统一信用级别）资产支执证券的比例，不得超                               招募诠释书（更新） 过该资产支执证券畛域的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支执 证券，不得跳动其种种资产支执证券忖度畛域的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证 券。基金执有资产支执证券期间，如若其信用等级下降、不再适当投资圭臬，应 在评级呈文讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   本基金参与股指期货交往和国债期货交往，应当遵从下列（10）-（14）要 求：   （10）本基金在职何交往日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得跳动 基金资产净值的 10%；执有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值的   （11）本基金在职何交往日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （12）本基金在职何交往日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得跳动基 金执有的股票总市值的 20%；执有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金执有的 债券总市值的 30%；   （13）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，忖度（轧 差狡计）应当适当基金合同对于股票投资比例的关系约定；基金所执有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，忖度（轧 差狡计）应当适当基金合同对于债券投资比例的关系约定；   （14）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳动上一交往日基金资产净值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳动上一交往日基金资产净值的 30%；                                 招募诠释书（更新）   本基金参与股票期权交往，应当遵从下列（15）-（17）要求：   （15）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳动基金资产净值 的 10%；   （16）开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应执有合约行权所需的全额现金或交往所规则招供的可冲抵期权保证金的现金 等价物；   （17）未平仓的期权合约面值不得跳动基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （18）本基金参与融资业务的，在职何交往日日终，执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跳动 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳动基金执有该证券总量的 均狡计；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得跳动基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东谈主之外 的因素以致基金不适当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资畛域 保执一致；   （22）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实行，与境 内上市交往的股票合并狡计；   （24）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（1）、（2）、（7）、（19）至（21）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金畛域变动、标的指数身分股调整、标的指数身分股流动性                              招募诠释书（更新） 限制、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌等基金管理东谈主之外的因素 以致基金投资比例不适当上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日 内进行调整；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动、标的指 数身分股调整、标的指数身分股流动性限制、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级 市集交往停牌等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不适当第（1）项投资 比例的，基金管理东谈主应当在 20 个交往日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊 情形除外。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动等基金管理东谈主之外 的因素以致基金投资不适当第（19）项轨则的，基金管理东谈主不得新增出借业务。 法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏凯之日起 初始。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳当步调后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的轨则为准。   为支持基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖除办法 ETF 除外的其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除 外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱偏激他不梗直的证券交往行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会及基金合同轨则不容从事的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、推行 收敛东谈主或者与其有症结厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联交往的，应当适当基金的投资办法和投资策略，遵从基金份 额执有东谈主利益优先原则，着厚利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按                                                      招募诠释书（更新） 照市集自制合理价钱实行。联系交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与走漏。症结关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓败董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或调整上述不容性轨则，基金管理东谈主在履行稳当 步调后，本基金可不受上述轨则的限制或按调整后的轨则实行。   五、 标的指数和事迹相比基准   本基金以中证新华社民族品牌工程指数为标的指数。   改日若出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以致标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会呈文并建议处置方 案，如更换基金标的指数、诊疗运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置有经营确依期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵从基金份额执有东谈主 利益优先原则支持基金投资运作。   中证新华社民族品牌工程指数从头华社民族品牌工程入选名单和遴择名单 中的登第不跳动 100 只须费、医药和科技板块的上市公司证券行动指数样本，以 反应入选新华社民族品牌工程的上市公司证券的合座发达。   （1）指数称号和代码   指数称号：中证新华社民族品牌工程指数   指数简称：品牌工程   英文称号：CSI National Brands Project of Xinhua Index   英文简称：National Brands Index   指数代码：931403   （2）指数基日和基点   该指数以 2017 年 8 月 25 日为基日，以 1000 点为基点。                                 招募诠释书（更新）   （3）样本登第方法   同中证全指指数的样本空间。   流动性要求：昔日一年日均成交金额名次位于样本空间前 80%；   盈利要求：净利润不得一语气两年为负。   a.对于样本空间内适当可投资性筛选条件的证券，按照昔日一年日均总市值 由高到低名次，剔除名次后 20%的证券；   b.在剩余证券中，登第新华社民族品牌工程入选名单和遴择名单中的耗尽、 医药和科技板块的上市公司证券行动待选样本；   c.对上述待选样本，按照昔日一年日均总市值由高到低排序，登第名次靠前 的 100 只证券行动指数样本，不及 100 只时，全部纳入指数。   （4）指数狡计   中证新华社民族品牌工程指数的狡计公式为：   呈文期指数=呈文期样本的调整市值/除数×1000   其中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的计 算方法、除数修正方法参见狡计与支持确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单 个样本权重不跳动 10%。   （5）指数样本和权重调整   指数样本每季度调整一次，样本调整实施期间分别为每年 3 月、6 月、9 月 和 12 月的第二个星期五的下一交往日。   权重因子随样本依期调整而调整，调整期间与指数样本依期调整实施期间相 同。鄙人一个依期调整日前，权重因子一般固定不变。   特殊情况下将对指数进行临时调整。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照狡计与支持确定处理。   （6）关系标的指数具体编制有经营及成份股信息详见中证指数有限公司网站，                                      招募诠释书（更新） 网址：http://www.csindex.com.cn。    本基金事迹相比基准为：中证新华社民族品牌工程指数收益率×95%+银行 活期入款利率（税后）×5%。    由于本基金主要投资于办法 ETF 基金份额，为被迫投资指数基金，追踪标 的为中证新华社民族品牌工程指数，因此本基金接纳上述事迹相比基准。    若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，由基金管理东谈主根据 标的指数变更情形履行对应稳当步调，并在调整实施前依照《信息走漏办法》的 关系轨则在中国证监会轨则媒介上刊登公告。    六、风险收益特征    本基金为 ETF 连结基金，预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的 股票市集相似的风险收益特征。    六、 办法 ETF 发生联系变更情形时的处理    办法 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于办法 ETF 的连结基金变 更为平直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额执有东谈主大会。相应地， 基金合同中将删除对于办法 ETF 的表述部分，届时将由基金管理东谈主另行公告。    （1）办法 ETF 交往方式发生症结变更以致本基金的投资策略难以终了；    （2）办法 ETF 阻隔上市；    （3）办法 ETF 基金合同阻隔；    （4）办法 ETF 的基金管理东谈主发生变更（但变更后的本基金与办法 ETF 的基 金管理东谈主相通的除外）；    （5）办法 ETF 与其他基金进行合并；    （6）中国证监会轨则的其他情形。    若办法 ETF 变更标的指数，本基金将在履行稳当步调后相应变更标的指数 且陆续投资于该办法 ETF。    七、 基金管理东谈主代表基金哄骗鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额执有东谈主的利益；                                                   招募诠释书（更新）      东谈主牟取任何欠妥利益。        八、 侧袋机制的实施和投资运作安排        当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金      份额执有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌司帐师事      务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金      份额执有东谈主大会审议。        侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业      绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。        侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变      现和支付等对投资者权益有症结影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”部分的      轨则。        九、 投资组合呈文              呈文期末基金资产组合情况 序号             技俩       金额（元）                    占基金总资产的比例（%）        其中：股票                               －                    －        其中：债券                       708，330.68                  1.04              资产支执证券                        －                    －        其中：买断式回购的买入返售金                                            －                    －       融资产                                                               招募诠释书（更新）                  期末投资办法基金明细                   基      基     运                                                           占基金          序       金      金     作      管                                                 公允价值（元） 资产净值比         号         名      类     方   理东谈主                                                          例（%）                  称      型     式                   富                 国中证                  富                                交                 新华社      股         国基金                 民族品    票型          管理有                               放式                 牌工程                限公司                 ETF                  呈文期末按行业分类的股票投资组合          注：本基金本呈文期末未执有境内股票资产。                  呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票     投资明细          注：本基金本呈文期末未执有股票资产。                  呈文期末按债券品种分类的债券投资组合         序号             债券品种           公允价值（元）                   占基金资产                                                                 净值比例（%）                      其中：政策性金融债                            －                  －                                                      招募诠释书（更新）             呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细                                                         占基金资产 序号     债券代码      债券称号       数目（张）      公允价值(元)                                                        净值比例（%）             呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支执证券投资明细       注：本基金本呈文期末未执有资产支执证券。             呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细       注：本基金本呈文期末未执有贵金属投资。             呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细       注：本基金本呈文期末未执有权证。             呈文期末本基金投资的股指期货交往情况诠释      公允价值变动总额忖度(元)                                                     －      股指期货投本钱期收益(元)                                                     －      股指期货投本钱期公允价值变动(元)                                                 －       注：本基金本呈文期末未投资股指期货。       本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘 流动性好、交往活跃的股指期货合约，以裁减交往成本，提高投资后果，从而更 好地追踪标的指数。                                 招募诠释书（更新）          呈文期末本基金投资的国债期货交往情况诠释      本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，迷惑对宏 不雅经济局势和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等办法进行追踪监控，主要遴聘流动性好、 交往活跃的国债期货合约，以裁减交往成本，提高投资后果，从而更好地追踪标 的指数。 公允价值变动总额忖度（元）                          － 国债期货投本钱期收益（元）                          － 国债期货投本钱期公允价值变动（元）                      －      注：本基金本呈文期末未投资国债期货。      本基金本呈文期末未投资国债期货。          投资组合呈文附注 走访，或在呈文编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形。      呈文期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案走访，或 在呈文编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形。      本基金本呈文期末未执有股票资产。 序号              称号             金额（元）                                招募诠释书（更新）      注：本基金本呈文期末未执有处于转股期的可诊疗债券。      注：本基金本呈文期末未执有股票。      因四舍五入原因，投资组合呈文中市值占净值比例的分项之和与忖度可能存 在尾差。                                                               招募诠释书（更新）                               第十部分 基金的事迹        基金管理东谈主依照恪称背负、老诚信用、严慎悔悟的原则管理和运用基金财产，    但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表    现。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。        一、 本基金历史各期间段份额净值增长率偏激与同期事迹相比基准收益    率的相比        （1）富国中证新华社民族品牌工程 ETF 连结 A                                   净值增长          事迹相比      事迹相比基                         净值增长         阶段                        率圭臬差          基准收益      准收益率标     ①-③     ②-④                          率①                                    ②            率③        准差④        （2）富国中证新华社民族品牌工程 ETF 连结 C                                   净值增长          事迹相比      事迹相比基                         净值增长         阶段                        率圭臬差          基准收益      准收益率标     ①-③     ②-④                          率①                                    ②            率③        准差④              二、 自基金合同奏凯以来基金累计份额净值增长率变动偏激与同期         事迹相比基准收益率变动的相比        （1）自基金合同奏凯以来富国中证新华社民族品牌工程 ETF 连结 A 基金累    计净值增长率变动偏激与同期事迹相比基准收益率变动的相比                                         招募诠释书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 起至 2022 年 8 月 14 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均适当基金合同约定。   （2）自基金合同奏凯以来富国中证新华社民族品牌工程 ETF 连结 C 基金累 计净值增长率变动偏激与同期事迹相比基准收益率变动的相比                                         招募诠释书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 起至 2022 年 8 月 14 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均适当基金合同约定。                              招募诠释书（更新）                第十一部分 基金的财产 一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款项 偏激他资产的价值总和。 二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、 基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律律例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券/ 期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账 户相颓败。 四、 基金财产的防守和责罚   本基金财产颓败于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主防守。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和基金合同的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章拆除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实行。                              招募诠释书（更新）             第十二部分 基金资产估值 一、 估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券、期货交往局势的交往日以及国度法律 律例轨则需要对外皮露基金净值的非交往日。 二、 估值对象   基金所领有的办法 ETF 份额、股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货 合约、股票期权合约、债券和银行入款本息、资产支执证券、应收款项、其他投 资等资产及欠债。 三、 估值原则   基金管理东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会 计准则》、监管部门关系轨则。   （一）对存在活跃市集且大约获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的症结事件的，应接纳最近交往日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交往日的报价不成真实反应公允价值的，顶住报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如若该限制是针对资产执有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批执有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有裕如 可利用数据和其他信息支执的估值技艺确定公允价值。接纳估值技艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生症结变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的症结事件，                               招募诠释书（更新） 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，顶住估值 进行调整并确定公允价值。 四、 估值方法   本基金投资的办法 ETF 份额以办法 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值 日为非证券交往所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   交往所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的症结事件的，可参考近似投资品种的现行市价及症结变化因素， 调整最近交往市价，确定公允价钱。   （1）在交往所市集上市交往或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除外）， 登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在交往所市集上市交往的可诊疗债券，按照逐日收盘价行动估值全 价；   （3）交往所上市实行全价交往的债券（可转债除外），登第第三方估值机构 提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估 值；   （4）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技艺确定公允价值。 对在交往所市集挂牌转让的资产支执证券和私募证券，估值日不存在活跃市集时 接纳估值技艺确定其公允价值进行估值。如成本大约近似体现公允价值，应执续 评估上述作念法的稳当性，并在情况发生窜改时作念出稳当调整。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值技艺确定公允价值，在                             招募诠释书（更新） 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价行动计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，顶住市集报价进行调整，阐述 计量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则接纳估值 技艺确定公允价值；   （4）开通受限股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司鼓动 公开发售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购交往中的质押券等开通受限股票），按监管机构或行业协会关系轨则 确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然相反，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生重 大变化的，接纳最近交往日结算价估值。 会的联系轨则进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。                                招募诠释书（更新） 按国度最新轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的轨则或者未能充分支持基金份额执有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据关系法律律例，基金净值信息狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐主使命方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主根据托管协议 的约定承担复核使命，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经联系各方在对等 基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的 狡计结果对外赐与公布。 五、 估值步调 日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错确立大额赎回情形下的 净值精度救急调整机制。法律律例、监管机构、基金合同另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主于每个服务日狡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按轨则 公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按轨则对外公布。 六、 估值极度的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值极度时，视为该类基金份额净值极度。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的邪恶变成估值极度，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶                            招募诠释书（更新） 的使命东谈主应当对由于该估值极度遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值极度处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值极度的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值极度已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值极度使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值极度发生的用度由估值极度使命方承担； 由于估值极度使命方未实时更正已产生的估值极度，给当事东谈主变成损失的，由估 值极度使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值极度使命方已经积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有裕如的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值极度使命方顶住更正的情况向关系当事东谈主进行阐述，确保估值极度已得 到更正。   （2）估值极度的使命方对关系当事东谈主的平直损失负责，分歧盘曲损失负责， 何况仅对估值极度的关系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值极度而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值极度使命方仍顶住估值极度负责。如若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值极度责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的畛域内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如若取得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经取得的欠妥 得利返还的总和跳动其推行损失的差额部分支付给估值极度使命方。   （4）估值极度调整接纳尽量收复至假定未发生估值极度的正确情形的方式。   （5）按法律律例轨则的其他原则处理估值极度。   估值极度被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值极度发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值极度发生 的原因确定估值极度的使命方；   （2）根据估值极度处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值极度变成的损失 进行评估；                              招募诠释书（更新）   （3）根据估值极度处理原则或当事东谈主协商的方法由估值极度的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值极度处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值极度的更正向关系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值狡计出现极度时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的措施可贵损失进一步扩大。   （2）极度偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；极度偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如若行 业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利 益的原则进行协商。 七、 暂停估值的情形 营业时； 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停估值； 八、 基金净值的阐述   基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个服务日交往收尾后狡计当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐述后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按轨则赐与公布。 九、 特殊情形的处理 差不行动基金资产估值极度处理；                              招募诠释书（更新） 及入款银行等级三方机构发送的数据极度，或国度司帐政策变更、市集规则变更 等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经采纳必要、 稳当、合理的措施进行检查，但未能发现该极度的，由此变成的基金资产估值错 误，基金管理东谈主和基金托管东谈主解雇抵偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积 极采纳必要的措施摈斥或松开由此变成的影响。 发生制进行估值的应交税金有相反的，联系估值调整不行动基金资产估值极度处 理。 十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。                              招募诠释书（更新）              第十三部分 基金的收益与分派 一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、 基金可供分派利润   基金可供分派利润指收尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。 三、 基金收益分派原则 配；若基金合同奏凯不悦 3 个月，本基金可不进行收益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分派方式是现金分成；基金份额执有东谈主可对 A 类和 C 类基金 份额分别遴聘不同的分成方式； 取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派 利润将有所不同；   在遵从法律律例和监管部门的轨则，且对基金份额执有东谈主利益无本色性不 利影响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行 稳当步调后可对基金收益分派原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额执有 东谈主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。 四、 收益分派有经营   基金收益分派有经营中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。                            招募诠释书（更新） 五、 收益分派有经营的确定、公告与实施   本基金收益分派有经营由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息走漏办法》的关系轨则在轨则媒介公告。 六、 基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额执有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的狡计方法，依照《业务规则》实行。 七、 实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书“侧 袋机制”部分的轨则。                               招募诠释书（更新）              第十四部分 基金用度与税收 一、 基金用度的种类 二、 基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金基金财产中投资于办法 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费 按前一日基金资产净值扣除所执有办法 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。管理费的狡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值－前一日所执有办法 ETF 基金份额部分的基金资 产净值，若为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于办法 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金资产净值扣除所执有办法 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的                                 招募诠释书（更新） 余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所执有办法 ETF 基金份额部分的基金 资产净值，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基 金份额不收取销售服务费。本基金 C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途一次性支付给基金 管理东谈主并由基金管理东谈主代付给各基金销售机构，基金管理东谈主无需再出具资金划拨 指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系律例及相应协议 轨则，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、 不列入基金用度的技俩 基金财产的损失； 目。                            招募诠释书（更新） 四、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的轨则。 五、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关系税收征收的轨则代扣代缴。                                  招募诠释书（更新）              第十五部分 基金的司帐与审计 一、 基金司帐政策 约定承担复核使命； 司帐年度按如下原则：如若基金合同奏凯少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 走漏； 司帐核算，按照关系轨则编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。 二、 基金的年度审计 共和国证券法》轨则的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息走漏办法》的关系轨则在轨则媒介公告。                              招募诠释书（更新）              第十六部分 基金的信息走漏 一、 本基金的信息走漏应适当《基金法》、                    《运作办法》、《信息走漏办法》、《流 动性风险管理轨则》、基金合同偏激他关系轨则。联系法律律例对于信息走漏的 走漏方式、登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。 二、 信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主偏激日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规 定的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为压根起点，按照法律 律例和中国证监会的轨则走漏基金信息，并保证所走漏信息的真实性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会轨则期间内，将应予走漏的基金信 息通过适当中国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息走漏办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介走漏，并保证 基金投资者大约按照基金合同约定的期间和方式查阅或者复制公开走漏的信息 尊府。 三、 本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径： 四、 本基金公开走漏的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信息 走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除尽头诠释外，货币单元为东谈主民币                             招募诠释书（更新） 元。 五、 公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、基金合同、基金托管协议、基金产物尊府提要 执有东谈主大会召开的规则及具体步调，诠释基金产物的特性等触及基金投资者症结 利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东谈主服务等内容。基金合同奏凯后，基金招募诠释书的信息发生 症结变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募诠释书并登载在规 定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募诠释书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。基金合同奏凯后，基金产物尊府提要的信息发生症结变更的， 基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物尊府提要，并登载在轨则网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府提要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物尊府概 要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募诠释书提醒性公告和基金合同提醒性公告登 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金产物尊府提要、 基金合同和基金托管协议登载在轨则网站上，并将基金产物尊府提要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管协议登载 在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                             招募诠释书（更新） 露招募诠释书确当日登载于轨则媒介上。   （三）基金合同奏凯公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在轨则媒介上登载基金 合同奏凯公告。   （四）基金净值信息   基金合同奏凯后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至 少每周在轨则网站走漏一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏洞开日的种种基金 份额净值和种种基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站走漏半 年度和年度临了一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应在基金合同、招募诠释书等信息走漏文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的狡计方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构 网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金依期呈文，包括基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年 度呈文登载在轨则网站上，并将年度呈文提醒性公告登载在轨则报刊上。基金年 度呈文中的财务司帐呈文应当经过适当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将 中期呈文登载在轨则网站上，并将中期呈文提醒性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈文， 将季度呈文登载在轨则网站上，并将季度呈文提醒性公告登载在轨则报刊上。   基金合同奏凯不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈文、中期报 告或者年度呈文。   如呈文期内出现单一投资者执有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期呈文“影响投资                              招募诠释书（更新） 者决策的其他伏击信息”项下走漏该投资者的类别、呈文期末执有份额及占比、 呈文期内执有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金管理东谈主应当在基金年度呈文和中期呈文中走漏基金组搭伙产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时呈文   本基金发生症结事件，关系信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈文书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称症结事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生症结影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之 三十； 症结行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管                               招募诠释书（更新） 业务联系行径受到症结行政处罚、刑事处罚； 推行收敛东谈主或者与其有症结厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他症结关联交旧事项，中国证监会另有轨则的除外； 方式和费率发生变更； 提醒性公告； 格产生症结影响的其他事项或中国证监会和基金合同轨则的其他事项。   （八）涌现公告   在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集崇高传的讯息可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执 有东谈主权益的，联系信息走漏义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开涌现。   （九）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。                              招募诠释书（更新）   （十）投资基金份额的信息   基金管理东谈主应在季度呈文、中期呈文、年度呈文等依期呈文和招募诠释书（更 新）等文献中走漏所执基金的以下联系情况，包括：（1）投资政策、执仓情况、 损益情况、净值走漏期间等。             （2）交往及执有基金产生的用度，招募诠释书中应 当列明狡计方法并例如诠释。             （3）本基金执有的基金发生的症结影响事件，如转 换运作方式、与其他基金合并、阻隔基金合同以及召开基金份额执有东谈主大会等。 （4）本基金投资于基金管理东谈主以及基金管理东谈主关联方所管理基金的情况。   （十一）投资资产支执证券的信息   基金管理东谈主应在基金年度呈文及中期呈文中走漏其执有的资产支执证券总 额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和呈文期内通盘的资产支执证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度呈文中走漏其执有的资产支执证券总额、资产支执 证券市值占基金净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支执证券明细。   （十二）投资于股指期货、国债期货和股票期权的信息   基金管理东谈主应在季度呈文、中期呈文、年度呈文等依期呈文和招募诠释书（更 新）等文献中走漏股指期货、国债期货和股票期权交往情况，包括投资政策、执 仓情况、损益情况、风险办法等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票期权交 易对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资办法。   （十三）参与融资及转融通证券出借业务的信息   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在依期呈文和招募诠释书 （更新）等文献中走漏参与融资及转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等，并就呈文期内本基金参与转融 通证券出借业务发生的症结关联交旧事项作念详备诠释。   （十四）投资存托凭证的信息   本基金投资存托凭证的信息走漏依照境内上市交往的股票实行。   （十五）计帐呈文   基金合同阻隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐呈文。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在轨则网站上， 并将计帐呈文提醒性公告登载在轨则报刊上。                             招募诠释书（更新）   （十六）实施侧袋机制期间的信息   本基金实施侧袋机制的，联系信息走漏义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募诠释书的轨则进行信息走漏，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的轨则。   （十七）中国证监会轨则的其他信息。   （十八）当联系法律律例对于上述信息走漏的轨则发生变化时，基金管理东谈主 将按最新轨则进行信息走漏。 六、 信息走漏事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当适当中国证监会联系基金信息 走漏内容与花样准则等律例的轨则。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的轨则和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期呈文、更新的招募诠释书、基金产物尊府提要、基金计帐呈文等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或者电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴聘一家报刊走漏本基金的信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证联系报送信息的真实、准确、竣工、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介走漏信息，可是其他环球媒介不得早于轨则媒介走漏信息，何况 在不同媒介上走漏统一信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平方投资操作的前提下，自主提高信息走漏服务的质料。具体要求应当适当中 国证监会及自律规则的联系轨则。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计呈文、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。                             招募诠释书（更新） 七、 暂停或蔓延信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延走漏基金联系信 息： 交往时； 无法进行信息走漏时； 商阐述后暂停估值的； 八、 信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                                 招募诠释书（更新）                第十七部分     侧袋机制 一、 侧袋机制的实施条件   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额执有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌司帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘适当《中 华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。 二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额执有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募诠释书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募诠释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主 袋账户份额。大批赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求跳动前一洞开 日主袋账户总份额的 10%认定。 三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主狡计各项投资运作办法和基金事迹办法时仅需琢磨主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操                              招募诠释书（更新） 作。 四、 实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主顶住主袋账户资产进行估 值并走漏主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停走漏侧袋账户份额净值。侧 袋账户的司帐核算应适当《企业司帐准则》的联系要求。 五、 实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。 六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交往等方式收复流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额执有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额执有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额执有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照联系法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金管理东谈主应实时遴聘适当 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。 七、 侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生症结影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募诠释书“基金的信息走漏”部分轨则的基金净值信息 走漏方式和频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停走漏侧袋账户份额净值和累计净值。                            招募诠释书（更新）   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金依期呈文中走漏呈文期内侧袋账 户联系信息，基金依期呈文中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度呈文进行审计时，顶住呈文期内基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年度呈文走漏等发表审计意见。 八、 本部分对于侧袋机制的联系轨则，但凡平直援用法律律例或监管规则的部 分，如将来法律律例或监管规则修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法 律律例或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金管理东谈主经与基金 托管东谈主协商一致并履行稳当步调后，可平直对本部老实容进行修改和调整，无 需召开基金份额执有东谈主大会审议。                                   招募诠释书（更新）                 第十八部分      风险揭示 一、 投资于本基金的主要风险   （一）本基金的私有风险   本基金为办法 ETF 连结基金，投资于办法 ETF 的比例不得低于基金资产净值 的 90%，因此，本基金将靠近例如办法 ETF 的管理风险与操立场险、办法 ETF 特 有风险（包括基金份额二级市集交往价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计极度的风险、退市风险、申购/赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、 基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、第三方机构 服务的风险及投资特定品种的投资风险等）、办法 ETF 的技艺风险等风险。而本 基金行动平庸的洞开式基金，仍需保留不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。会导致本基金与标的指数之间的追踪谬误。另外，本基金行动洞开式基金， 需在每个洞开日接受投资者的申购或赎回苦求，当发生大额申购和赎回时，将可 能对基金净值产生一定冲击。   （1）标的指数的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营气象、 投资者心思和交往轨制等种种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   标的指数并不成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均报恩率与整 个股票市集的平均报恩率可能存在偏离。   尽管中证指数有限公司将采纳一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此 作任何保证，亦不因指数的任何极度对任何东谈主负责。因此，如若标的指数值出现                               招募诠释书（更新） 极度，投资东谈主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   标的指数因为编制有经营的残障有可能导致标的指数的发达与总体市集发达 存在相反，因标的指数编制有经营的不熟练也可能导致指数调整较大，增多基金投 资成本，并有可能因此增多追踪谬误，影响投资收益。   根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会窜改，投资组合将随之调整，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保执一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   （2）追踪谬误收敛未达约定办法的风险   在平方市集情况下，本基金力求净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪 偏离度的全都值不跳动 0.35%，年追踪谬误不跳动 4%。如因标的指数编制规则 调整或其他因素导致追踪偏离度和追踪谬误跳动平方畛域的，基金管理东谈主将采纳 合理措施幸免追踪谬误进一步扩大。以下因素可能使基金投资组合的收益率与标 的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪偏离度与追踪谬误。 权重发生变化，使办法 ETF 在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪谬误。 从而产生追踪偏离度。 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪谬误。 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪谬误。 水平、技艺技能、买入卖出的时机遴聘等，都会对基金的收益产生影响，从而影 响本基金对标的指数的追踪进度。                              招募诠释书（更新） 指数组成的相反可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 合中个别股票的执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因进犯卖 空、对冲机制偏激他器具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制极度等，由此产生追踪偏离度与追踪谬误。   （3）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因种种原因临时或永恒停牌，当成份股发生停牌等流动 性不休情形时，本基金可能靠近如下风险： 大； 的，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪谬误； 时卖出成份股以获取足额的现金，由此基金管理东谈主可能采纳暂停赎回等流动性风 险收敛措施，进而影响本基金的流动性。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机构 发布并管理和支持，改日指数编制机构可能由于种种原因罢手对指数的管理和维 护。   如指数编制机构罢手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个服务日向中国证监会呈文并建议处置有经营，如更换基金标的指数、诊疗运 作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执 有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同阻隔。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、诊疗运作方式，与其他基金合 并，或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置有经营确依期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵从基金份额执有东谈主 利益优先原则支持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致                            招募诠释书（更新） 指数发达与联系市集发达有在相反，影响投资收益。   本基金可按照基金合同的约定投资股指期货、国债期货。期货市集与现货市 场不同，采纳保证金交往，风险较现货市集更高。天然本基金对股指期货、国债 期货的投资仅限于现金管理和套期保值等用途，在极点情况下，期货市集波动仍 可能对基金资产变成不良影响。   本基金可投资股票期权，投资股票期权所靠近的主要风险是养殖品价钱波动 带来的市集风险；养殖品基础资产交往量大于市集可报价的交往量而产生的流动 性风险；养殖品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成基差风险； 无法实时筹措资金温暖建立或者支持养殖品合约头寸所要求的保证金而带来的 保证金风险；交往敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及种种操立场 险。   本基金可投资资产支执证券。资产支执证券存在信用风险、利率风险、流动 性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险等。   （1）信用风险也称为负约风险，它是指资产支执证券参与主体对它们所承 诺的种种合约的负约所变成的可能损失。爽直单风趣上讲，信用风险发达为证券 化资产所产生的现金流不成支执本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支执证券行动固定收益证券的一种，也具故意率风 险，即资产支执证券的价钱受利率波动发生逆向变动而变成的风险。   （3）流动性风险是指资产支执证券不成赶快、低成腹地变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在产物到期前偿还，则存在 由于提前偿付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操立场险是指联系各方在业务操作过程中，因操作造作或违反操作规 程而引起的风险。   （6）法律风险是指因资产支执证券交往结构较为复杂、参与方较多、交往 文献较多，而存在的法律风险和践约风险。                               招募诠释书（更新）   本基金可根据法律律例的轨则参与融资业务，可能靠近以下风险：   （1）杠杆风险：融资交往利用了一定的财务杠杆，放大了证券投资的盈亏 比例，由于高杠杆特征，潜在损失可能成倍放大；   （2）强制平仓风险：在从事融资交往期间，如若不成按照约定的期限返璧 债务，或上市证券价钱波动导致担保物价值与其融资债务之间的比例低于支持担 保比例，且不成按照约定的期间、数目追加担保物时，将靠近担保物被证券公司 强制平仓的风险；   （3）授信额度风险：授信额度是客户可融资额的最高名额，如若证券公司 融资总额畛域或证券品种融资交往受限，则存在授信给投资者的融资额度在某一 时点无法足额使用的可能。另外，如若其信用天禀气象裁减，证券公司会相应降 低对其的授信额度，或者证券公司提高联系劝诫办法、平仓办法所产生的风险， 可能会给基金财产变成经济损失；   （4）融资成本增多的风险：在从事融资交往期间，如若中国东谈主民银行轨则 的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，将靠近融资 成本增多的风险；   （5）标的证券暂停交往或阻隔上市的风险：在从事融资交往期间，如若发 生融资标的证券畛域调整、标的证券暂停交往或阻隔上市等情况，投资者将可能 靠近被证券公司提前了结融资交往的风险，可能会给基金财产变成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，可能靠近的风险包括但不限于：                                （1）流 动性风险，指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回 款项的风险；      （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支 付相应权益补偿及借约用度的风险；                （3）市集风险，指证券出借后可能靠近出借 期间无法实时处置证券的市集风险；                （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集 剧烈波动、个别证券出现症结事件、交往敌手方负约、业务规则调整、信息技艺 不成平方运行等风险。   基金合同奏凯后，一语气 50 个服务日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当阻隔基金合同，且无需                            招募诠释书（更新） 召开基金份额执有东谈主大会；出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数 编制方法变动之外的因素以致标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构 退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额执有东谈主大会对处置有经营进行表决，基金份 额执有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。因而，本 基金存在着无法存续的风险。   本基金投资存托凭证的，在承担境内上市交往股票投资的共同风险外，还将 承担与存托凭证、更动企业刊行、境外刊行东谈主以及交往机制联系的私有风险，具 体包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证联系的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证执有东谈主推行享有的权益与境外基础证券 执有东谈主的权益天然基本相当，但并不成等同于平直执有境外基础证券。 存托协议，成为存托协议确当事东谈主。存托协议可能通过红筹公司和存托东谈主商议等 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托协议作出非常修 改。 鼓启航份平直哄骗鼓动权利；本基金仅能根据存托协议的约定，通过存托东谈主享有 并哄骗分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券诊疗比例发生调整、红筹公司和存托东谈主可能对存托 协议作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前通告的方式，即对本基金奏凯。本基金可能无法对此哄骗表决权。 法冻结、强制实行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金执有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交往或者转让，                            招募诠释书（更新） 存托东谈主无法陆续按照存托协议的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与更动企业刊行联系的风险   更动企业证券初度公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 交往价钱。   （3）与境外刊行东谈主联系的风险 用境外注册地公司法等法律律例的轨则；已经在境外上市的，还需要遵从境外上 市地联系规则。投资者权利偏激哄骗可能与境内市集存在一定相反。此外，境内 鼓动和境内存托凭证执有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓动等执有，境内投资者可能无法推行 参与公司症结事务的决策。 拿起证券诉讼，但境内投资者无法平直行动红筹公司境外注册地或者境外上市地 的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交往机制联系的风险 存托凭证可能出面前一个市集平方交往而在另一个市集实施停牌等欣忭。 研究呈文不雅点、境表里交往机制相反、异常交往情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能升沉至境内市集上市交往，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行 为，从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证开通数目，可能引起交往价 格波动。 行的相通类别的股票或者存托凭证；本基金执有境内刊行的存托凭证，暂不允许 诊疗为境外基础证券。                             招募诠释书（更新）   （二）市集风险   证券市集价钱受到种种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利坦白接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。 非平行转移关系的风险，单一的久期办法并不成充分反应这一风险的存在。 财务气象、市集出息、行业竞争、东谈主员教悔等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如若基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者大约用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资种种化来漫步这 种非系统风险，但不成完全隐没。 资收益的影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （三）信用风险   信用风险主要指债券、资产支执证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 气象恶化，到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交往 敌手因负约而产生的证券交割风险。   （四）流动性风险   流动性风险是指因证券市集交往量不及，导致证券不成赶快、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现大批赎回，以致莫得裕如的现金应付赎回支 付所引致的风险。                              招募诠释书（更新）   本基金的申购、赎回安排详见本招募诠释书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   本基金的投资市集主要为证券交往所、世界银行间债券市集等流动性较好的 程序型交往局势，主要投资对象为办法 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选 成份股（均含存托凭证）。此外，为更好地终了投资办法，本基金可少量投资于 部分非成份股（包含主板、创业板偏激他经中国证监会允许刊行的股票、存托凭 证）、债券（国债、央行单据、所在政府债券、政府支执机构债券、政府支执债 券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可诊疗债券、可交换债券、可 分离交往可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支执证券、 债券回购、银行入款、同行存单、养殖器具（股指期货、国债期货、股票期权等）、 货币市集器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监 会联系轨则），同期本基金基于漫步投资的原则在行业和个券方面未有高皆集度 的特征，综合评估在平方市集环境下本基金的流动性风险适中。   当本基金出现大批赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回苦求进行限定调整，以顶住 流动性风险，保护基金份额执有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）宽限办理大批赎回苦求；   （2）暂停接受赎回苦求；   （3）降速支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施，详见招募诠释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、 大批赎回的情形及处理方式”的联系内容。   在市集大幅波动、流动性衰退等极点情况下发生无法顶住基金份额执有东谈主巨 额赎回的情形时，基金管理东谈主将以保障基金份额执有东谈主正当权益为前提，按照法 律律例、基金合同等轨则，登第宽限办理大批赎回苦求、暂停接受赎回苦求、延                               招募诠释书（更新） 缓支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、舞动订价、侧袋机制等流动性风 险管理器具行动赞助措施。   对于种种流动性风险管理器具的使用，基金管理东谈主将对风险进行监测和评估， 使用前与基金托管东谈主协商一致。在推走时用种种流动性风险管理器具时，投资者 的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响如下：   （1）投资东谈主具体请参见招募诠释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之 “十一、大批赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金宽限办理大批赎回苦求 的情形及步调。在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回苦求可能被拒却，同期投 资东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值 不同。   （2）投资东谈主具体请参见招募诠释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之 “十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回申 请、降速支付赎回款项等器具的情形及步调。若本基金暂停赎回苦求，投资者在 暂停赎回期间将无法赎回其执有的基金份额。若本基金降速支付赎回款项，赎回 款支付期间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   （3）投资东谈主具体请参见招募诠释书“第十一部分 基金资产估值”中的“七、 暂停估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及步调。在此情形下，投资 东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被暂停接受或降速支付赎回 款项。   （4）投资东谈主具体请参见招募诠释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中 的“六、申购用度和赎回用度”，详备了解本基金收取短期赎回费的情形及步调。 本基金对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎 回费全额计入基金财产，投资者将靠近较高的赎回用度。   （5）当本基金碰到大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基 金调整投资组合的市集冲击成老实派给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存 量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到自制 对待。在实施舞动订价的情况下，在总体大额净申购时会导致基金的单元净值上 升，对申购的投资者不利；在总体大额净赎回时会导致基金的单元净值下降，对 赎回的执有东谈主产生不利影响。                             招募诠释书（更新）   基金管理东谈主将依照法律律例、基金合同等轨则进行操作，保障基金份额执有 东谈主的正当权益。   投资者具体请参见招募诠释书“侧袋机制”部分，详备了解本基金侧袋机制 的情形及步调。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额执有东谈主进行支付，目的在于有 效拒绝并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和诊疗，仅主袋账户份额平方洞开赎回，因此启用 侧袋机制时执有基金份额的执有东谈主将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变现期间具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金依期呈文中走漏呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主狡计各项投资运作办法和基金事迹办法时仅需 琢磨主袋账户资产，并根据联系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金走漏的事迹办法不成反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （五）操立场险 素变成操作造作或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违章交往、司帐部门 欺骗、交往极度、IT 系统故障等风险。   （六）管理风险                              招募诠释书（更新） 断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东谈主和基金托管东谈主的管 理水平、管理技能和管理技艺等对基金收益水平存在影响。 器具，基金可能会靠近一些特殊的风险。   （七）合规性风险 违反律例及基金合同关系轨则的风险。 完善而产生的风险。   （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募诠释书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资办法与策略特质的详尽性表述；而本基金各销售 机构依据联系法律律例及里面评级圭臬，将基金产物按照风险由低到高礼貌进行 风险级别评定永别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、畛域更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并不势必一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采纳的具体评价圭臬和方法的相反，对统一产物风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 推走时作情况等当令调整对本基金的风险评级。   敬请投资者明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受技艺与 产物风险之间的匹配测验，并须实时款式销售机构对于本基金风险评级的调整情 况，自主作出投资决策。   （九）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券交往所、登记结                             招募诠释书（更新） 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法平方服务，从而影响基金的各项业务按 平方时限完成，使投资东谈主和基金份额执有东谈主无法实时查询权益、进行日常交往以 致利益受损。 能因为技艺系统的故障或者差错而影响交往的平方进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种技艺风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构、证券/ 期货交往所、证券/期货登记结算机构等等。 二、 声明   （一）投资者投资于本基金，须自行承担投资风险；   （二）本基金通过基金管理东谈主直销网点和指定的其他基金销售机构公开发售， 基金管理东谈主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。                                招募诠释书（更新）       第十九部分 基金合同的变更、阻隔和基金财产的计帐 一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则 和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏凯后两日内在轨则媒介公告。 二、 基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行联系步调后，基金合同应当阻隔： 基金托管东谈主相连的； 低于 5000 万元情形的； 的因素以致标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额执有东谈主大会对处置有经营进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金管理东谈主应当实时通告基金托管东谈主。 三、 基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。                             招募诠释书（更新） 管东谈主、适当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组调处收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈文出具法律意见书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、 基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有经营，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。 六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系症结事项须实时公告；基金财产计帐呈文经适当《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算呈文报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐呈文登载在轨则网站上，并将计帐呈文提醒性公告登载在 轨则报刊上。                            招募诠释书（更新） 七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例 的轨则。                              招募诠释书（更新）            第二十部分 基金合同的内容摘抄 一、 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏凯之日起，根据法律律例和基金合同颓败运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律律例轨则或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据基金合同及关系法律轨则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违 反了基金合同及国度关系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处 理；   （9）担任或委用其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同轨则的用度；   （10）依据基金合同及关系法律轨则决定基金收益的分派有经营；   （11）在基金合同约定的畛域内，拒却或暂停受理申购、赎回或诊疗苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓动权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）代表基金份额执有东谈主的利益哄骗因基金财产投资于办法 ETF 所产生                             招募诠释书（更新） 的权利，基金合同另有约定的除外；   （15）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （16）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （17）在适当关系法律、律例的前提下，制订和调整关系基金认购、申购、 赎回、诊疗、非交往过户、转托管、依期定额投资和收益分派等的业务规则；   （18）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏凯之日起，以老诚信用、严慎悔悟的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备裕如的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互颓败，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他关系轨则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳稳当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适当基金合同等法律文献的轨则，按关系轨则狡计并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文；   （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他关系轨则，履行信息走漏及报                              招募诠释书（更新） 告义务；   （12）保守基金交易好意思妙，不泄露基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏激他关系轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他 东谈主泄露，因审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派有经营，实时向基金份额执有东谈主分 配基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关系轨则召集基金份额执有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关尊府，保存期限不少于法律律例的轨则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则期间发出，何况 保证投资者大约按照基金合同轨则的期间和方式，随时查阅到与基金关系的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到关系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近结果、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会 并通告基金托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而解雇；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同轨则履行我方的义务，基金托 管东谈主违反基金合同变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额执有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的行径承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成奏凯， 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基                             招募诠释书（更新） 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行奏凯的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同奏凯之日起，照章律律例和基金合同的轨则安全防守基金 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反基金 合同及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成症结损失的情形， 应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货等交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老诚信用、悔悟尽责的原则执有并安全防守基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业局势，配备裕如的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互颓败；对所托管的不同的基金分别建树账户，颓败核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互颓败；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他关系轨则外，不得利用基金财产为                              招募诠释书（更新） 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关系的症结合同及关系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易好意思妙，除《基金法》、基金合同偏激他关系轨则另有轨则 外，在基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机 关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除 外；   （8）复核、审查基金管理东谈主狡计的基金资产净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关系的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具意见，说 明基金管理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如若基金 管理东谈主有未实行基金合同轨则的行径，还应当诠释基金托管东谈主是否采纳了稳当的 措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系尊府，保存期 限不少于法律律例的轨则；   （12）从基金管理东谈主或其委用的登记机构处接收并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关系轨则向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关系轨则，召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金管理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的轨则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近结果、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会 和银行业监督管理机构，并通告基金管理东谈主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，欢喜担抵偿使命，其抵偿使命                              招募诠释书（更新） 不因其退任而解雇；   （20）按轨则监督基金管理东谈主按法律律例和基金合同轨则履行我方的义务， 基金管理东谈主因违反基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基 金管理东谈主追偿；   （21）实行奏凯的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额执有东谈主的权利和义务   基金投资者执有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主行动基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有轨则或基金合同另有约定外，统一类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）依照法律律例及基金合同的约定苦求赎回或转让其执有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；出席或者委用代表出席办法 ETF 基金份额执有东谈主大会， 对办法 ETF 基金份额执有东谈主大会审议事项哄骗表决权。本基金参会份额和票数 按权益登记日本基金所执有的办法 ETF 份额占本基金资产的比例折算；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。                               招募诠释书（更新） 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并遵从基金合同、招募诠释书、基金产物尊府提要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）款式基金信息走漏，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所轨则的用度；   （5）在其执有的基金份额畛域内，承担基金赔本或者基金合同阻隔的有限 使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的行径；   （7）实行奏凯的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。 二、 基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的步和解规则   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有轨则或基金合同另 有约定外，基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额执有东谈主大会不设日常机构。若改日本基金份额执有东谈主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律律例的轨则实行。   鉴于本基金是办法 ETF 的连结基金，本基金与办法 ETF 之间在基金份额执 有东谈主大会方面存在一定的讨论，本基金的基金份额执有东谈主不错凭所执有的本基金 份额出席或者委用代表出席办法 ETF 的基金份额执有东谈主大会并参与表决，其执 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在办法 ETF 基金份额执有东谈主大会 的权益登记日，本基金执有办法 ETF 份额的总额乘以该基金份额执有东谈主所执有 的本基金份额占本基金总份额的比例。狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括办法 ETF，则本基金的主袋账户 份额执有东谈主不错凭执有的主袋账户份额平直参加或者委用代表参加办法 ETF 基 金份额执有东谈主大会并表决。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额执有                               招募诠释书（更新） 东谈主以办法 ETF 的基金份额执有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受本基金的特定基 金份额执有东谈主的委用以本基金的基金份额执有东谈主代理东谈主的身份出席办法 ETF 的 基金份额执有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集办法 ETF 基金份额执有东谈主大会的，须先遵从基金合同的约定召开本基金的基金份额执 有东谈主大会。本基金的基金份额执有东谈主大会决定提议召开或召集办法 ETF 基金份 额执有东谈主大会的，由本基金基金管理东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提议召开或 召集办法 ETF 基金份额执有东谈主大会。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会：   （1）阻隔基金合同；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）诊疗基金运作方式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬或提高销售服务费率，但根 据法律律例的要求调整该等薪金圭臬或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、畛域或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会步调；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或忖度执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就统一事项书 面要求召开基金份额执有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生症结影响的其他事项；   （13）基金管理东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集办法 ETF 基金份额执有东谈主大会；   （14）法律律例、基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额执有                               招募诠释书（更新） 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、或者变更收 费方式；   （3）调整基金份额类别的建树、罢手现有基金份额类别的销售或者增设本 基金的基金份额类别；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生症结变化；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东谈主、基金登记机构在法律律例轨则或中国证监会许可的畛域 内调整或修改《业务规则》，包括关系基金认购、申购、诊疗、赎回、依期定额 投资、基金交往、非交往过户、转托管等内容；   （8）按照法律律例和基金合同轨则不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。                               招募诠释书（更新） 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基 金份额执有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额执有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或忖度代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、扰乱。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的通告期间、通告内容、通告方式 告。基金份额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事步和解表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权委用诠释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设讨论东谈主姓名及讨论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中诠释本次基金份额执有东谈主大会所采纳的具体通信方式、委用的公证机关偏激联 系方式和讨论东谈主、表决意见寄交的截止期间和收取方式。                               招募诠释书（更新） 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票着力。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主 执有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用诠释注解适当法律律例、基金合同 和会议通告的轨则，何况执有基金份额的凭证与基金管理东谈主执有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证自满， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东谈主大会。从头召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形势或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个服务日内一语气公 布联系提醒性公告；                              招募诠释书（更新）   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通告轨则的方式收取基金份额执有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 通告不参加收取表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额执有东谈主 所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额执有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额执有东谈主大会。从头召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出 具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的委用东谈主执有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用诠释注解符 正当律律例、基金合同和会议通告的轨则，并与基金登记机构记录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额执有东谈主大会并哄骗表决权， 具体方式在会议通告中列明。 非现场方式相迷惑的方式召开基金份额执有东谈主大会，会议步调比照现场开会和通 讯方式开会的步调进行。基金份额执有东谈主不错接纳书面、收集、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与步调   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的症结事项，如基金合同的症结修改、 决定阻隔基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同轨则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额执有东谈主大                             招募诠释书（更新） 会磋议的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主执东谈主按照下列第（七）条轨则步调确定 和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；如若基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东谈主和代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执 有东谈主行动该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份诠释注解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主 姓名（或单元称号）和讨论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另                            招募诠释书（更新） 有轨则或基金合同另有约定外，诊疗基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。   基金份额执有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄诠释注解，不然提交 适当会议通告中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适当会议通告轨则的表决意见视为有用表决，表决意见无极不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在适当上述规则的前提下，具体规则以召集东谈主发布的基金份额执有东谈主大和会 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议初始后文告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议初始 后文告在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主执东谈主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。                              招募诠释书（更新）   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏凯与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额执有东谈主大会决议自奏凯之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如若接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实行奏凯的基金份额执有东谈主 大会的决议。奏凯的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有不休力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额执有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主 和侧袋份额执有东谈主分别执有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若联系 基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主 执有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额执有                            招募诠释书（更新） 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的执有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执有东谈主行动该次基金份额执有东谈主大会 的主执东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额执有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决，统一主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额执有东谈主大会的联系轨则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得轨则的适用本部分的联系轨则。   （十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步调、表 决条件等轨则，但凡平直援用法律律例或监管规则的部分，如将来法律律例或监 管规则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东谈主大 会审议。 三、 基金收益分派原则、实行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指收尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则                              招募诠释书（更新） 配；若基金合同奏凯不悦 3 个月，本基金可不进行收益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分派方式是现金分成；基金份额执有东谈主可对 A 类和 C 类基金 份额分别遴聘不同的分成方式； 取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派 利润将有所不同；   在遵从法律律例和监管部门的轨则，且对基金份额执有东谈主利益无本色性不利 影响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适 当步调后可对基金收益分派原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额执有东谈主 大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   （四）收益分派有经营   基金收益分派有经营中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有经营的确定、公告与实施   本基金收益分派有经营由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 走漏办法》的关系轨则在轨则媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的狡计方法，依照《业务规则》实行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书的轨则。 四、 与基金财产管理、运作关系用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类                               招募诠释书（更新）   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金基金财产中投资于办法 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费 按前一日基金资产净值扣除所执有办法 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。管理费的狡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值－前一日所执有办法 ETF 基金份额部分的基金资 产净值，若为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于办法 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金资产净值扣除所执有办法 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所执有办法 ETF 基金份额部分的基金                                 招募诠释书（更新） 资产净值，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基 金份额不收取销售服务费。本基金 C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途一次性支付给基金 管理东谈主并由基金管理东谈主代付给各基金销售机构，基金管理东谈主无需再出具资金划拨 指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系律例及相应协 议轨则，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募诠释书的轨则。   （五）基金税收                                招募诠释书（更新）   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关系税收征收的轨则代扣代缴。 五、 基金的投资畛域和投资限制   （一）投资畛域   本基金的投资畛域主要为办法 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份 股（均含存托凭证）。为更好地终了投资办法，本基金可少量投资于部分非成份 股（包含主板、创业板偏激他经中国证监会允许刊行的股票、存托凭证）、债券 （国债、央行单据、所在政府债券、政府支执机构债券、政府支执债券、金融债 券、企业债券、公司债券、次级债券、可诊疗债券、可交换债券、可分离交往可 转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支执证券、债券回购、 银行入款、同行存单、养殖器具（股指期货、国债期货、股票期权等）、货币市 场器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会联系 轨则）。   本基金可根据法律律例的轨则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳当 步调后，不错将其纳入投资畛域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于办法 ETF 的比例不得低于基金资产 净值的 90%，因法律律例的轨则而受限制的情形除外。每个交往日日终，在扣除 股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，现金或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例对该比例要求有变更的，在履行稳当步调后，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应调整。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交往日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合                               招募诠释书（更新） 约需缴纳的交往保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支执证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10%；   （4）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；   （5）本基金执有的统一（指统一信用级别）资产支执证券的比例，不得超 过该资产支执证券畛域的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支执 证券，不得跳动其种种资产支执证券忖度畛域的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证 券。基金执有资产支执证券期间，如若其信用等级下降、不再适当投资圭臬，应 在评级呈文讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   本基金参与股指期货交往和国债期货交往，应当遵从下列（10）-（14）要 求：   （10）本基金在职何交往日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得跳动 基金资产净值的 10%；执有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值的   （11）本基金在职何交往日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （12）本基金在职何交往日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得跳动基 金执有的股票总市值的 20%；执有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金执有的 债券总市值的 30%；   （13）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，忖度（轧                               招募诠释书（更新） 差狡计）应当适当基金合同对于股票投资比例的关系约定；基金所执有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，忖度（轧 差狡计）应当适当基金合同对于债券投资比例的关系约定；   （14）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳动上一交往日基金资产净值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳动上一交往日基金资产净值的 30%；   本基金参与股票期权交往，应当遵从下列（15）-（17）要求：   （15）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳动基金资产净值 的 10%；   （16）开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应执有合约行权所需的全额现金或交往所规则招供的可冲抵期权保证金的现金 等价物；   （17）未平仓的期权合约面值不得跳动基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （18）本基金参与融资业务的，在职何交往日日终，执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跳动 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳动基金执有该证券总量的 均狡计；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得跳动基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东谈主之外 的因素以致基金不适当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保执一致；                                 招募诠释书（更新）   （22）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实行，与境 内上市交往的股票合并狡计；   （24）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（1）、（2）、（7）、（19）至（21）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金畛域变动、标的指数身分股调整、标的指数身分股流动性 限制、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌等基金管理东谈主之外的因素 以致基金投资比例不适当上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日 内进行调整；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动、标的指 数身分股调整、标的指数身分股流动性限制、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级 市集交往停牌等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不适当第（1）项投资 比例的，基金管理东谈主应当在 20 个交往日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊 情形除外。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动等基金管理东谈主之外 的因素以致基金投资不适当第（19）项轨则的，基金管理东谈主不得新增出借业务。 法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏凯之日 伊始始。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳当步调后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的轨则为准。   为支持基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖除办法 ETF 除外的其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除 外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；                            招募诠释书（更新）   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱偏激他不梗直的证券交往行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会及基金合同轨则不容从事的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、推行 收敛东谈主或者与其有症结厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联交往的，应当适当基金的投资办法和投资策略，遵从基金份 额执有东谈主利益优先原则，着厚利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱实行。联系交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与走漏。症结关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓败董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或调整上述不容性轨则，基金管理东谈主在履行稳当 步调后，本基金可不受上述轨则的限制或按调整后的轨则实行。 六、 基金资产净值的狡计和公告方式   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款项 偏激他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息的公告   基金合同奏凯后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至 少每周在轨则网站走漏一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏洞开日的种种基金 份额净值和种种基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站走漏半 年度和年度临了一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。 七、 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例规                                招募诠释书（更新） 定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏凯后两日内在轨则媒介公告。   （二）基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行联系步调后，基金合同应当阻隔： 基金托管东谈主相连的； 低于 5000 万元情形的； 的因素以致标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额执有东谈主大会对处置有经营进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金管理东谈主应当实时通告基金托管东谈主。   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东谈主、适当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组调处收受基金；                             招募诠释书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈文出具法律意见书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有经营，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系症结事项须实时公告；基金财产计帐呈文经适当《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算呈文报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐呈文登载在轨则网站上，并将计帐呈文提醒性公告登载在 轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例 的轨则。 八、 争议处置方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，如经 友好协商未能处置的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照苦求仲裁时该                            招募诠释书（更新） 会届时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对 各方当事东谈主具有不休力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度和讼师用度由败诉方 承担。   争议处理期间，基金管理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，陆续赤诚、勤 勉、尽责地履行基金合同轨则的义务，支持基金份额执有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港尽头行政区、澳门 尽头行政区和台湾地区法律）统辖。 九、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公局势和营业局势查阅。                                     招募诠释书（更新）              第二十一部分         基金托管协议的内容摘抄 一、 基金托管协议当事东谈主     （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东谈主:裴长江     成立期间：1999 年 4 月 13 日     批准确立机关：中国证券监督管理委员会     批准确立文号：证监基金字【1999】11 号     组织形势：有限使命公司     注册本钱：5.2 亿元东谈主民币     经营畛域：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理     存续期间：执续经营     （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）     称号：中国银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号     法定代表东谈主:刘连舸     成立期间：1983 年 10 月 31 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     组织形势：股份有限公司     注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整     经营畛域：领受东谈主民币入款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理 单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 险箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆                              招募诠释书（更新） 借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剪发 行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信走访、商酌、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地规则可刊行 或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间：执续经营 二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关系法律律例的轨则，对基金管理东谈主的下列投资运作 进行监督：   本基金的投资畛域主要为办法 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股 （均含存托凭证）。为更好地终了投资办法，本基金可少量投资于部分非成份股 （包含主板、创业板偏激他经中国证监会允许刊行的股票、存托凭证）、债券（国 债、央行单据、所在政府债券、政府支执机构债券、政府支执债券、金融债券、 企业债券、公司债券、次级债券、可诊疗债券、可交换债券、可分离交往可转债、 短期融资券（含超短期融资券）              、中期单据等）、资产支执证券、债券回购、银行 入款、同行存单、养殖器具（股指期货、国债期货、股票期权等）、货币市集工 具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会联系规 定）。   本基金可根据法律律例的轨则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳当 步调后，不错将其纳入投资畛域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于办法 ETF 的比例不得低于基金资产净 值的 90%，因法律律例的轨则而受限制的情形除外。每个交往日日终在扣除股指 期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，现金或者到期 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   基金管理东谈主应将拟投资的中证新华社民族品牌工程指数股票库等各投资品                                 招募诠释书（更新） 种的具体畛域实时提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错根据推行情况的变化，对 各投资品种的具体畛域赐与更新和调整，并实时通告基金托管东谈主。基金托管东谈主根 据上述投资畛域对基金的投资进行监督。    （1）本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；    （2）每个交往日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的交往保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支执证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10%；    （4）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；    （5）本基金执有的统一（指统一信用级别）资产支执证券的比例，不得超 过该资产支执证券畛域的 10%；    （6）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于统一原始 权益东谈主的种种资产支执证券，不得跳动其种种资产支执证券忖度畛域的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证券。 基金执有资产支执证券期间，如若其信用等级下降、不再适当投资圭臬，应在评 级呈文讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；    本基金参与股指期货交往和国债期货交往，应当遵从下列（10）-（14）要 求：    （10）本基金在职何交往日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得跳动 基金资产净值的 10%；执有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值的    （11）本基金在职何交往日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、                                 招募诠释书（更新） 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （12）本基金在职何交往日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得跳动基 金执有的股票总市值的 20%；执有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金执有的 债券总市值的 30%；   （13）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳动上一交往日基金资产净值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳动上一交往日基金资产净值的 30%；   （14）本基金参与融资业务的，在职何交往日日终，执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跳动 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳动基金执有该证券总量的 狡计；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得跳动基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东谈主之外 的因素以致基金不适当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资畛域 保执一致；   （18）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实行，与境 内上市交往的股票合并狡计；   （20）法律律例及中国证监会轨则的其他投资比例限制。   除上述（1）、（2）、（7）、（15）至（17）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金畛域变动、标的指数身分股调整、标的指数身分股流动性                              招募诠释书（更新） 限制、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌等基金管理东谈主之外的因素致 使基金投资比例不适当上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内 进行调整；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动、标的指数 身分股调整、标的指数身分股流动性限制、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集 交往停牌等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不适当第（1）项投资比例 的，基金管理东谈主应当在 20 个交往日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形 除外。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的因 素以致基金投资不适当第（15）项轨则的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律 律例另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏凯之日起 初始。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳当步调后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的轨则为准。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、推行 收敛东谈主或者与其有症结厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联交往的，应当适当基金的投资办法和投资策略，遵从基金份 额执有东谈主利益优先原则，着厚利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱实行。联系交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与走漏。症结关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓败董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   本基金参与转融通出借业务，基金管理东谈主应当遵从审慎经营原则，配备技艺 系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务历程，有 效着重和收敛风险。基金托管东谈主将根据本协议中第（15）左券定的比例和名额对 基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东谈主应根据关系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值狡计、种种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分派、联系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数                            招募诠释书（更新） 据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金管理东谈主 违反上述约定，应实时提醒基金管理东谈主，基金管理东谈主收到提醒后应实时查对阐述 并以书面形势对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对 提醒事项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主提醒的违章事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主应实时向中国证监会呈文。   （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违反法律律例、本协议的轨则， 应当拒却实行，实时提醒基金管理东谈主，并依照法律律例的轨则实时向中国证监会 呈文。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交往步调已经奏凯的指示违反法律律例、 本协议轨则的，应当实时提醒基金管理东谈主，并依照法律律例的轨则实时向中国证 监会呈文。   （五）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限 于：在轨则期间内恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证， 提供联所有据尊府和轨制等。 三、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 遵从联系法律律例偏激行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履 行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全防守基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主 狡计的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、 联系信息走漏和监督基金投资运作等行径。 管理、无梗直原理未实行或蔓延实行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违反法律律例、《基金合同》及本协议关系轨则时，应实时以书面形势通告 基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通告后应实时查对并以书面形势对基金管 理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通告的违章事项未能在限期内纠正的，基 金管理东谈主应依照法律律例的轨则呈文中国证监会。                               招募诠释书（更新） 关尊府以供基金管理东谈主核查托管财产的竣工性和真实性，在轨则期间内恢复基金 管理东谈主并改正。 四、 基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 令或法律律例、《基金合同》及本协议另有轨则，基金托管东谈主不得自走时用、处 分、分派基金的任何财产。 户。 理，确保基金财产的竣工与颓败。 外，基金托管东谈主不得委用第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同奏凯前召募资金的验资和入账 金召募金额、基金份额执有东谈主东谈主数适当《基金法》、《运作办法》等关系轨则的， 由基金管理东谈主在法依期限内遴聘适当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事 务所对基金进行验资，并出具验资呈文，出具的验资呈文应由参加验资的 2 名以 上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 印鉴由基金托管东谈主防守和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用                              招募诠释书（更新） 本基金的银行账户进行本基金业务除外的行径。   （四）基金进行依期入款投资的账户开设和管理   基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的入款银行的指定营业网点开立 入款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的防守和使用。在上述账户开立 和账户联系信息变更过程中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变 更所需的联系尊府。   （五）基金证券、期货账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和管理 证券登记结算有限使命公司开设证券账户。 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的行径。 备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交 易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限使命公司的轨则实行。 的，触及联系账户的开设、使用的，若无联系轨则，则基金托管东谈主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的轨则。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同奏凯后，基金管理东谈主负责以基金的口头苦求并取得参加世界银行间 同行拆借市集的交往资历，并代表基金进行交往；由基金管理东谈主负责向中国东谈主民 银行报备，在上述手续办理结束之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限使命公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集 债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的关系有价凭证的防守   基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责 妥善防守。基金托管东谈主对其除外机构推行有用收敛的有价凭证不承担使命。                             招募诠释书（更新）   （八）与基金财产关系的症结合同及关系凭证的防守   基金托管东谈主按照法律律例防守由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关系的 症结合同及关系凭证。基金管理东谈主代表基金签署关系症结合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份底本的原件提交给基金托管东谈主。除本协议另有轨则或受限于 第三方机构业务规则、监管机构或行业协会发布的花样合同等基金管理东谈主不可控 制因素外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金关系的症结合同期应尽可能保证基 金一方执有两份以上的底本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份底本 的原件。症结合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按轨则各自防守，保存期限不少于 法律律例的轨则。   对于无法取得一份以上底本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的 合同复印件或传真件，未经两边协商一致的，合同原件不得升沉。 五、 基金资产净值狡计与复核   （一）基金资产净值的狡计和复核 是指每个服务日该类基金资产净值除以当日该类基金份额总额后的价值。 或《基金合同》的轨则暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》、                                《证券投 资基金司帐核算业务指引》、《企业司帐准则》、监管部门关系轨则偏激他法律法 规的轨则。基金净值信息由基金管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主 应于每个服务日收尾后狡计得出当日的种种基金份额净值，并在盖印后以两边约 定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主顶住净值狡计结果进行复核，并以两边 约定的方式将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按轨则对外公布。月末、 年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 公允价值时，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应 公允价值的价钱估值。 法、步调以及联系法律律例的轨则或者未能充分支持基金份额执有东谈主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。                              招募诠释书（更新） 发生差错时，视为基金份额净值估值极度。当基金份额净值出现极度时，基金管 理东谈主应当立即赐与纠正，并采纳合理的措施可贵损失进一步扩大；当计价极度达 到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监 会备案；当计价极度达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主，在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律律例或监管机关 对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。 基金份额执有东谈主的推行损失，基金管理东谈主顶住此承担主司帐方使命。若基金托管 东谈主狡计的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担使命；若该基金净值经基 金托管东谈主复核同意的，则基金托管东谈主也欢喜担部分未正确履行复核义务的使命。 如若上述极度变成了基金财产或基金份额执有东谈主的欠妥得利，且基金管理东谈主及基 金托管东谈主已各自承担了抵偿使命，则基金管理东谈主应负责向欠妥得利之主体观念返 还欠妥得利。如若返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金 额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 及入款银行等级三方机构发送的数据极度，或国度司帐政策变更、市集规则变更 等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经采纳必要、 稳当、合理的措施进行检查，但未能发现该极度的，由此变成的基金资产估值错 误，基金管理东谈主和基金托管东谈主解雇抵偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积 极采纳必要的措施摈斥或松开由此变成的影响。 经协商未能达成一致，基金管理东谈主不错按照其对种种基金份额净值的狡计结果对 外赐与公布，基金托管东谈主不错将联系情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏凯后，应按照两边约定的统一记 账方法和司帐处理原则，分别颓败时建树、登记和防守基金的全套账册，对两边 各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处                              招募诠释书（更新） 理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应依期就司帐数据和财务办法进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别颓败编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成；《基金合同》奏凯后，招募诠释书的信 息发生症结变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新招募诠释书并登载在 轨则网站上。招募诠释书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次； 基金产物尊府提要的信息发生症结变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更 新基金产物尊府提要并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产 品尊府提要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作 的，基金管理东谈主不再更新招募诠释书和基金产物尊府提要。   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年 度呈文登载在轨则网站上，并将年度呈文提醒性公告登载在轨则报刊上。基金管 理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将中期呈文登 载在轨则网站上，并将中期呈文提醒性公告登载在轨则报刊上。基金管理东谈主应当 在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈文，将季度呈文登载在 轨则网站上，并将季度呈文提醒性公告登载在轨则报刊上。《基金合同》奏凯不 足两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者年度呈文。   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将关系报表提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主在收到后应实时进行复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主；基金管理 东谈主应留足充分的期间，便于基金托管东谈主复核联系报表及呈文。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金 管理东谈主提供的呈文上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书或进行电子阐述，两边各自留存一份。如若基金管理东谈主与基金托管东谈主 不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制                             招募诠释书（更新） 的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。 六、 基金份额执有东谈主名册的防守   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。 基金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和防守，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别防守基金份额执有东谈主名册，基金登记机构保存期自基金 账户销户之日起不少于 20 年，法律律例另有轨则或有权机关另有要求的除外。 如不成妥善防守，则按联系律例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期呈文和年度呈文前，基金管理东谈主应将关系尊府 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真实性、准确性和竣工 性。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应遵从守秘义务。 七、 适用法律与争议处置方式   （一）本协议适用中华东谈主民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港尽头 行政区、澳门尽头行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本协议产生的或与本协议关系的争议 可通过友好协商处置。但若争议未能以协商方式处置的，则任何一方有权将争议 提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规则进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有不休力，除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本协议确当事东谈主仍应履行本协议的其他轨则。 八、 托管协议的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管协议的变更   本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行变更。变更后的新协议，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何阻扰。变更后的新协议应当报中国证监会 备案。   （二）托管协议的阻隔   发生以下情况，本托管协议应当阻隔：                            招募诠释书（更新）   （三）基金财产的计帐   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及关系法律律例的轨则对本基 金的财产进行计帐。                                    招募诠释书（更新）            第二十二部分      基金份额执有东谈主服务   基金管理东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额执有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、 基金份额执有东谈主交往尊府服务   投资者在交往苦求被受理的 2 个服务日后，可通过销售网点查询和打印交往 阐述单。基金管理东谈主将根据执有东谈主账单订制情况，向账单期内发生交往或账单期 末仍执有本公司基金份额的基金份额执有东谈主依期或不依期发送对账单。具体业务 规则详见基金管理东谈主网站公告或联系诠释。   二、 网上交往、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交往以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交往、查询服务。具体业务规则详见基金管理东谈主网站公告或 联系诠释。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金交往阐述信息、周刊等种种资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不祥、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时接收联系定制服务。   四、 收集在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端取得投资商酌、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交往情况、 基金产物与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线取得业务商酌、信息查询、服务投诉、信息定制、尊府修改等                                     招募诠释书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基金 管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策轨则建议投诉或意见。   七、 基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因遵从反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等联系法律律例及监管轨则履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交往时触及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微肯定务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 巡视《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的规则。   八、 基金管理东谈主客户服务连接方式   客户服务热线：95105686，4008880688（世界调处，免远程话费），服务时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请讨论基金管理 东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式讨论基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构已经全面意会了本招募诠释书。                                        招募诠释书（更新）              第二十三部分 其他应走漏事项 序号        公告事项                信息走漏方式     公告日历      对于富国中证新华社民族品牌      工程交往型洞开式指数证券投                     2024 年 11 月 21      资基金连结基金基金资产净值                           日      低于 5000 万元的提醒性公告                            招募诠释书（更新）       第二十四部分 招募诠释书存放偏激查阅方式   招募诠释书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献底本为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                                  招募诠释书（更新）             第二十五部分        备查文献   以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公局势，在办公期间可供免费查阅。   （一）中国证监会准予富国中证新华社民族品牌工程交往型洞开式指数证券 投资基金连结基金注册的文献   （二）《富国中证新华社民族品牌工程交往型洞开式指数证券投资基金连结 基金基金合同》   （三）《富国中证新华社民族品牌工程交往型洞开式指数证券投资基金连结 基金托管协议》   （四）基金管理东谈主业务资历批件、营业牌照   （五）基金托管东谈主业务资历批件、营业牌照   （六）对于苦求召募注册富国中证新华社民族品牌工程交往型洞开式指数证 券投资基金连结基金的法律意见   （七）中国证监会要求的其他文献                              富国基金管理有限公司

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