招募说明书（更新） 富国裕利债券型证券投资基金招募说明书（更新）        （二0二四年第一号）   基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司   基金托管东说念主： 中国银行股份有限公司                                  招募说明书（更新）                     蹙迫教导   富国裕利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2021 年 12 月 15 日得回中国证监会准予注册的批复（证监许可【2021】3968 号《对于准予富国 裕利债券型证券投资基金注册的批复》）。本基金基金合同于 2022 年 2 月 23 日生 效。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真正、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、收益和市集出息作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，并可投资于经中国证监会照章核准或注册的公开募 集证券投资基金，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投老本基金风 险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：证券市集全体环境激发的系统性风 险，个别证券特殊的非系统性风险，多量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投 资过程中产生的操作风险，因交收失约和投资债券激发的信用风险，基金投资对 象与投资策略引致的特殊风险等等。   本基金为债券型基金，在通常情况下其预期收益及预期风险水平高于货币市 场基金，低于股票型基金和搀杂型基金。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金前，应慎重阅读本招募说明书、基 金合同、基金居品费力纲领等信息败露文献，全面意识本基金居品的风险收益特 征和居品特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资警戒、资产现象等判断本基金是否和自身的风险承受才能相适；投资者应充 分计划自身的风险承受才能，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资步履作出孤苦决策，得回基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的种种风险。   本基金投资内地与香港股票市集来去互联互通机制允许买卖的章程鸿沟内 的香港联合来去所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机 制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来去规则等各异带来的特殊风险，包 括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转来去，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能阐发出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下来去日不连贯可能带来的                               招募说明书（更新） 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可浮浅来去，港股不可实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭 示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化， 遴聘将部分基金资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非 势必投资港股。   本基金的投资鸿沟包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市来去股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、蜕变企 业刊行、境外刊行东说念主以及来去机制相关的特殊风险。   本基金可投资资产支握证券，存在一定的流动性风险、失约风险、信用风险、 现金流预计风险、操作风险。   本基金投资鸿沟包括国债期货，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风 险、流动性风险。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用孳生品，信用孳生品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。   针对基金投资，本基金可投资于全市集的股票型 ETF 及基金管理东说念主旗下的股 票型基金、计入权益类资产的搀杂型基金。其中，计入权益类资产的搀杂型基金 需合乎下列两个条件之一： 型基金； 产占基金资产比例均不低于 60%的搀杂型基金。   本基金对被投资基金的评估具有一定的主不雅性，将在基金投资决策中给基金 带来一定的不笃定性的风险。被投资基金的波动会受到宏不雅经济环境、行业周期、 基金司理管理才能和基金管理东说念主自身经营现象等因素的影响。因此，本基金全体 阐发可能受所投资基金的影响。   基金合同见效后，连气儿 50 个作事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同隔断，不需召开基金份额握有 东说念主大会。故基金合同存在提前隔断的风险。   基金的过往功绩并不预示其将来阐发。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并                                          招募说明书（更新） 不组成新基金功绩阐发的保证。基金管理东说念主依照恪称牵累、老诚信用、严慎用功 的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金 管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者高兴”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或越过基金总份额的 50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过 50%的情形除外。法 律法则、监管机构另有章程的，从其章程。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应 表率后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。侧袋 机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读相关内容并心情本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本招募说明书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合呈文和基 金功绩阐发截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：         更新章节                     更新内容 第三部分 基金管理东说念主            更新基金管理东说念主相关信息。 第四部分 基金托管东说念主            更新基金托管东说念主相关信息。 第五部分 相关服务机构           更新相关服务机构信息。 第九部分 基金的投资            更新基 金投资组合报 告，内容 截 至 第十部分 基金的功绩            更新基金的功绩，内容甩手 2024 年 9                       月 30 日。 第二十三部分 其他应败露事项        更新呈文期内其他应败露事项。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                            招募说明书（更新）               第一部分 序言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息败露管理办法》                 （以下简称“《信息败露办法》”）、                                 《公开募 集绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）和其他相关法律法则的章程，以及《富国裕利债券型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书说明了富国裕利债券型证券投资基金的投资办法、策略、风险、 费率等与投资者投资决策相关的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细 阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实内容、误导性论述或要害遗 漏，并对其真正性、准确性、完好性承担法律作事。   本基金是根据本招募说明书所载明的费力肯求召募的。本招募说明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同特别他 相关章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何有用矫正和补充 型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用矫正和补充 明书》特别更新 要》特别更新 告》 司法解释、行政规章以特别他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通知等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的矫正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出 的矫正                                       招募说明书（更新） 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时时作念 出的矫正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 机关对其时时作念出的矫正 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其时时作念出的矫正）及相关 法律法则章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务                                     招募说明书（更新） 合同，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东说念主名册和办理非来去过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额特别变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面证明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得越过 3 个月 绽放日 本基金参与港股通来去且该作事日为非港股通来去日时，则本基金不错不绽放申 购和赎回等业务，具体以届时公告为准） 范基金管理东说念主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理东说念主                                招募说明书（更新） 和投资东说念主共同礼服 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 章程的条件，肯求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转机为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款样式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资样式 加上基金转机中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转入 肯求份额总额后的余额)越过上一绽放日基金总份额的 10% 行入款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善察 款项、基金份额特别他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 证券来去服务公司，向香港联合来去所进行申报，买卖章程鸿沟内的香港联合交                                招募说明书（更新） 易所上市的股票 刊及《信息败露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 基金份额握有东说念主服务的用度 基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别配置代码，分别贪图和公告基金 份额净值和基金份额累计净值 基金财产上钩提销售服务费的一类基金份额 金资产中按 0.40%年费率计提销售服务费的一类基金份额 中按 0.15%年费率计提销售服务费的一类基金份额 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购 与银行如期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公诱导行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 来去的债券等 额净值的样式，将基金调解投资组合的市集冲击成安分配给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受挫伤并得到平允对待 管理信用风险的信用孳生器用                              招募说明书（更新） 护的金额，各项支付和结算以此金额为贪图基准 账户进行处置计帐，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要害不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要害不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要害不确 定性的资产 件     以上释义中波及法律法则、业务规则的内容，法律法则、业务规则矫正后， 如适用本基金，相关内容以矫正后法律法则、业务规则为准。                                      招募说明书（更新）                     第三部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    臆想东说念主：赵瑛    注册老本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2024 年 10 月 28 日）：              鼓励称号                出资比例         海通证券股份有限公司               27.775%         申万宏源证券有限公司               27.775%          加拿大蒙特利尔银行               27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司              16.675%    二、 主要东说念主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝相信投资有限作事公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国                                   招募说明书（更新） 泰君安证券有限作事公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席推论官。历任多伦多证券来去所作念市商助理，加拿大帝国买卖银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和来去员、金融居品部推论总监，加拿大帝国买卖 银行世界市集公司金融居品部推论总监，Corp Capital 银行结构化居品主管， 好意思国汇丰银行结构化居品部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高 级董事总司理，加拿大帝国买卖银行结构化居品部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富处分决议中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席推论官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副布告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座教养；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务期间有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理种植中心任 副教养，中国东说念主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、推论委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限作事公司债券融资部高档司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部技俩司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部来去部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办                            招募说明书（更新） 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建作事部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司筹备财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教养，蒙特利尔银行企业操作风险部高档分析师、高档风险司理和部 门总监，说念明证券来去风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡来去所风险管理部高档副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务整个限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务整个限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所技俩司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 握作事），财务管理部部长。   李彧先生，孤苦董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、推论副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁特别助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，孤苦董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限作事公司董事长。   許濬先生，孤苦董事，博士，现任香港大学管制学院教养、香港大学管制学 院环球买卖管理学硕士技俩总监。历任香港科技大学管理学系助理教养，香港中 文大学跨国买卖学系副教养、管理学系教养，香港大学管制学院副院长。   王叙果女士，孤苦董事，博士。现任南京审计大学金融学教养、硕士生导师，                            招募说明书（更新） 从事金融学教学科研作事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副教养，南京审计学院副教养。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、政策有筹备部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主握作事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副布告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融居品部总司理。历 任上海证券来去所博士后，海通证券股份有限公司销售来去总部网站筹谋及转变， 柜台市集部职工、居品管理部副司理、居品管理部司理，云南分公司党总支布告、 副总司理（主握作事）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区推论董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指示层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部推论总司理兼集团钞票管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区政策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。                               招募说明书（更新）   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金皆集来去部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）高档审计员，富国 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中来去部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高档市集策略司理。历任营销筹谋司理、高档营销筹谋司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高档东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息败露与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。       守护长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司守护长。       经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品考研局秘 书、晋江收支口商品考研局管事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部巡视员、高档巡视员、部门 副司理、部门司理、守护长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国诱导银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理                                     招募说明书（更新） 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室技俩官员，摩根士丹利老本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品诱导主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息期间 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息期间部副总司理、信息期间部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息期间部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理： 黄纪亮，硕士，曾任国泰君安证券股份有限公司助理 研究员；自 2012 年 11 月加入富国基金管理有限公司，历任债券研究员、固定收 益基金司理、固定收益投资部固定收益投资副总监、固定收益策略研究部总司理、 高档固定收益基金司理；现任富国基金总司理助理，兼任富国基金固定收益投资 部总司理、固定收益策略研究部总司理、高档固定收益基金司理。自 2013 年 02 月起任富国强答复如期绽放债券型证券投资基金基金司理；自 2014 年 03 月起任 富国汇利答复两年如期绽放债券型证券投资基金(原富国汇利答复分级债券型证 券投资基金)基金司理；自 2014 年 03 月起任富国天利增长债券投资基金基金经 理；自 2014 年 06 月起任富国信用债债券型证券投资基金基金司理；自 2016 年 月起任富国祥利一年期如期绽放债券型证券投资基金基金司理；自 2022 年 02 月起任富国裕利债券型证券投资基金基金司理；具有基金从业履历。                                  招募说明书（更新）   刘兴旺，硕士，曾任申银万国证券股份有限公司固定收益研究员，华宝兴业 基金管理有限公司基金司理助理兼债券研究员，泰信基金管理有限公司基金司理， 国投瑞银基金管理有限公司基金司理，国联证券股份有限公司资产管理部副总经 理，长安基金管理有限公司固定收益总监；自 2021 年 11 月加入富国基金管理有 限公司，自 2022 年 5 月起历任固定收益投资司理；现任富国基金固定收益投资 部固定收益基金司理。自 2022 年 07 月起任富国裕利债券型证券投资基金基金经 理；自 2022 年 09 月起任富国双利增强债券型证券投资基金基金司理；自 2022 年 11 月起任富国腾享答复 6 个月滚动握有搀杂型发起式证券投资基金基金司理； 自 2022 年 12 月起任富国久利稳健配置搀杂型证券投资基金基金司理；自 2022 年 12 月起任富国优化增强债券型证券投资基金基金司理；自 2023 年 05 月起任 富国稳健添利债券型证券投资基金基金司理；自 2023 年 07 月起任富国兴享答复        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇        其他   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   三、 基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；                              招募说明书（更新） 他法律步履；   四、 基金管理东说念主对于礼服法律法则的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息败露办法》等法律法则的步履，并承诺建立健全的 里面按捺轨制，采取有用方法，驻守违警状为的发生。 里面风险按捺轨制，采取有用方法，驻守下列步履的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抗击允地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、线路 他东说念主从事相关的来去步履；   （7）玩忽牵累，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会章程辞谢的其他步履。 家相关法律、法则及行业表率，老诚信用、用功尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法经营；   （2）违反基金合同或托管合同；   （3）成心挫伤基金份额握有东说念主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的费力中平心而论；   （5）断绝、干预、扼制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽牵累、滥用权益，不按照章程履行职责；   （7）违反现行有用的相关法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，露出在职职期间明察的相关证券、基金的买卖机要、尚未照章公开的基                            招募说明书（更新） 金投资内容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东说念主从事 相关的来去步履；   （8）协助、接受寄予或以其他任何面貌为其他组织或个东说念主进行证券来去；   （9）违反证券来去场合业务规则，利用对敲、倒仓等妙技驾驭市集价钱， 扯后腿市集步骤；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息败露和告白中成心含有不实、误导、讹诈要素；   （12）以不正大妙技谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法则辞谢的步履。   五、 基金管理东说念主对于辞谢性步履的承诺   为转变基金份额握有东说念主的正当权益，本基金辞谢从事下列步履：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主特别控股鼓励、实践 按捺东说念主或者与其有要害好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联来去的，应当合乎基金的投资办法和投资策略，免除基金份 额握有东说念主利益优先原则，留意利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱推论。相关来去必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予败露。要害关联来去应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   本基金投资基金管理东说念主或基金管理东说念主关联方基金的情况，不属于前述要害关 联来去，可是应当按照法律法则或监管章程的要求履行信息败露义务。                             招募说明书（更新）   如法律法则或监管部门取消或调解上述辞谢性章程，基金管理东说念主在履行稳妥 表率后，本基金可不受上述章程的限制或按调解后的章程推论，不需经基金份额 握有东说念主大会审议，但须提前公告。   六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 露出在职职期间明察的相关证券、基金的买卖机要，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东说念主从事相关的交 易步履；   七、 基金管理东说念主的风险管理体系和里面按捺轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括特殊风险、市集风险、流动性风险、 管理风险、操作风险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机 构基金风险评价可能不一致的风险以特别他风险。   针对上述各式风险，基金管理东说念主建立了一套完好的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理政策、办法，配置相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与期间系统，设定风险管理的时期鸿沟与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务历程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查抄存在的按捺方法，分析风险发生的可能性特别引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的崎岖，既有定性的度量妙技，也有定量的 度量妙技。定性的度量是把风险水平诀别为多少级别，每一种风险按其发生的可                            招募说明书（更新） 能性与后果的严重进程分别参加相应的级别。定量的方法则是联想一些风险筹备， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的表率相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理筹备， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理方法。   （6）监视与查抄。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）呈文与磋议。建立风险管理的呈文系统，使公司鼓励、公司董事会、 公司高档管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理现象，并寻求磋议意见。   （1）里面按捺的原则   ①全面性原则。里面按捺轨制灭亡公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并渗入到决策、推论、监督、反馈等各个经营要领。   ②孤苦性原则。公司确立孤苦的守护长与监察稽核职能部门，并使它们保握 高度的孤苦性与巨擘性。   ③相互制约原则。公司部门和岗亭的配置权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡方法来放置里面按捺中的盲点。   ④蹙迫性原则。公司的发展必须建立在风险按捺完善和褂讪的基础上，里面 风险按捺与公司业务发展同等蹙迫。   （2）里面按捺的主要内容   ①按捺环境   公司董事会、监事会深爱建立完善的公司治理结构与里面按捺体系。基金管 理东说念主在董事会下确立有孤苦董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 按捺体系；公司监事会负责审阅外部孤苦审计机构的审计呈文，确保公司财务报 告的真正性、可靠性，督促实施相关审计建议。   公司管理层在总司理指示下，慎重推论董事会笃定的里面按捺政策，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展政策，确立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险按捺委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 要害决策。                            招募说明书（更新）   此外，公司设有守护长，全权负责公司的监察与稽核作事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查抄与监督，参与公司风险按捺作事，发 生要害风险事件时向公司董事长和中国证监会呈文。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员如期评估公司及基金的风险现象，包括整个能对经营办法、 投资办法产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营办法产生影响的可能 性及影响进程，并将评估呈文报总司理办公会和风险按捺委员会。   ③操作按捺   公司里面组织结构的联想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互互助与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互孤苦，何况有孤苦的呈文系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面作事岗亭单干合理、职责明确，形成相互查抄、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各作事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭作事轨制基础上，配置科学、合理、表率化的业务操作历程， 每项业务操作有了了、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务纪录，制定严格的查抄、复核表率。   ④信息与调换   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务呈文体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责相关的信息，保 证信息实时投递稳妥的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东说念主确立了孤苦于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查抄、评价公司里面按捺轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面按捺 轨制的推论情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进意见， 促进公司里面管理轨制有用地推论。里面稽核东说念主员具有相对的孤苦性，监察稽核 呈文提交全体董事审阅并报送中国证监会。                            招募说明书（更新）   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑握里面按捺轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的作事；   （2）上述对于里面按捺的败露真正、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展无间完善里面控 制轨制。                                    招募说明书（更新）                  第四部分 基金托管东说念主   一、 基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息败露臆想东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、 基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部确立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器用有 丰富的银行、证券、基金、相信从业警戒，且具有国外作事、学习或培训经历， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   行为国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理筹备、相信筹备、企业年金、银行迎接居品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为种种客户提供个性化的托管 升值服务，是国内首先的大型中资托管银行。   三、 证券投资基金托管情况   甩手 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内 基金 1056 只，QDII 基金 66 只，灭亡了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，称心了不同客户多元化的投资迎接需求， 基金托管鸿沟位居同行前哨。                                       招募说明书（更新）   四、 托管业务的里面按捺轨制   中国银行托管业务部风险管理与按捺作事是中国银行全面风险按捺作事的 组成部分，继承中国银行风险按捺理念，坚握“表率运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险按捺作事链接业务各要领，通过风险识别与评估、风险 按捺方法设定及轨制诱导、表里部查抄及审计等方法强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 制审阅作事。先后得回基于 “SAS70”、                     “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅呈文。2020 年，中国银行陆续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面按捺审计呈文。中国银行托管 业务内控轨制完善，内控方法严实，唐突有用保证托管资产的安全。   五、 托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理 办法》的相关章程，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违反法律、行政法则 和其他相关章程，或者违反基金合同约定的，应当断绝推论，实时通知基金管理 东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构呈文。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据 来去表率也曾见效的投资指示违反法律、行政法则和其他相关章程，或者违反基 金合同约定的，应当实时通知基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构报 告。                                     招募说明书（更新）                    第五部分 相关服务机构     一、 基金销售机构             直销机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务长入磋议电话：95105686、4008880688（天下长入，免资料话费）     传真：021-20513177     臆想东说念主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构     （1）中国银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼     法东说念主代表：葛海蛟     臆想东说念主员：陈洪源     客服电话：95566     公司网站：www.boc.cn     （2）交通银行股份有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号                                   招募说明书（更新） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东说念主代表：任德奇 臆想东说念主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （3）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法东说念主代表：缪建民 臆想东说念主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （4）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市晨曦区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市晨曦区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法东说念主代表：方合英 臆想东说念主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （5）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东通盘 12 号 办公地址：上海市中山东通盘 12 号 法东说念主代表：郑杨 臆想东说念主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （6）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心                                 招募说明书（更新） 法东说念主代表：吴利军 臆想东说念主员：朱红 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （7）中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦 法东说念主代表：李民吉 臆想东说念主员：郑鹏 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （8）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东说念主代表：王凯 臆想东说念主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （9）吉祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东说念主代表：谢永林 臆想东说念主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （10）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东说念主代表：陆华裕                                 招募说明书（更新） 臆想东说念主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （11）上海农村买卖银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 法东说念主代表：徐力 臆想东说念主员：施传荣 客服电话：400-696-2999 公司网站：www.srcb.com （12）北京农村买卖银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法东说念主代表：王金山 臆想东说念主员：鲁娟 客服电话：96198 公司网站：www.bjrcb.com （13）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法东说念主代表：卢国锋 臆想东说念主员：朱杰霞 客服电话：956033 公司网站：www.dongguanbank.cn （14）南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山路 288 号 办公地址：江苏省南京市中山路 288 号 法东说念主代表：胡升荣 臆想东说念主员：赵世光                                 招募说明书（更新） 客服电话：95302 公司网站：www.njcb.com.cn （15）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东说念主代表：夏平 臆想东说念主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （16）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法东说念主代表：李伏安 臆想东说念主员：王宏 客服电话：4008-888-811 公司网站：www.cbhb.com.cn （17）哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市说念里区上江街 888 号 办公地址：哈尔滨市说念里区上江街 888 号 法东说念主代表：邓新权 臆想东说念主员：徐静 客服电话：95537 公司网站：https://www.hrbb.com.cn/ （18）东莞农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法东说念主代表：王耀球 臆想东说念主员：洪晓琳 客服电话：0769-961122                                 招募说明书（更新） 公司网站：www.drcbank.com （19）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市旺盛南路 1001 号 办公地址：浙江省嘉兴市旺盛南路 1001 号 法东说念主代表：林斌 臆想东说念主员：赵可钧 客服电话：96528 公司网站：www.jxccb.com （20）江苏江南农村买卖银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：常州市武进区延政中路 9 号 法东说念主代表：陆晨曦 臆想东说念主员：李仙 客服电话：0519-96005 公司网站：www.jnbank.com.cn （21）长沙银行股份有限公司 注册地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 法东说念主代表：朱玉国 臆想东说念主员：龙秀芳 客服电话：0731-96511 公司网站：www.cscb.cn （22）广州农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区映日路 9 号 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 1 号 法东说念主代表：蔡建 臆想东说念主员：黎超雄 客服电话：020-961111 公司网站：www.grcbank.com                                   招募说明书（更新） （23）吉林银行股份有限公司 注册地址：经济诱导区东南湖大路 1817 号 办公地址：吉林省长春市经济诱导区东南湖大路 1817 号 法东说念主代表：王立生 臆想东说念主员：李海山 客服电话：4008896666 公司网站： www.jlbank.com.cn （24）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法东说念主代表：王兰凤 臆想东说念主员：吴骏 客服电话：96067 公司网站：www.suzhoubank.com （25）珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大路东 1346 号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大路东 1346 号 法东说念主代表：李福利 臆想东说念主员：李阳 客服电话：0756-96588 公司网站：www.crbank.com.cn （26）恒丰银行股份有限公司 注册地址：济南市历下区泺源大街 8 号 办公地址：济南市历下区泺源大街 8 号 法东说念主代表：辛树东说念主 臆想东说念主员：刘晓明 客服电话：95395 公司网站：https://www.hfbank.com.cn/ （27）上海挖财基金销售有限公司                                        招募说明书（更新）      注册地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元      办公地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元      法东说念主代表：吕柳霞      臆想东说念主员：李娟      客服电话：400-711-8718      公司网站：http://www.wacaijijin.com/      （28）大河钞票基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东说念主代表：何帅      臆想东说念主员：江巧雅      客服电话：400-888-0008      公司网站：https://www.urainf.com/      （29）腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港互助区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）      办公地址：深圳市南山区科技中通盘腾讯大厦      法东说念主代表：刘明军      臆想东说念主员：刘鸣      客服电话：95017      公司网站：www.tenganxinxi.com      （30）北京度小满基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼      法东说念主代表：葛新      臆想东说念主员：孙博超      客服电话：95055-4      公司网站：www.baiyingfund.com                                      招募说明书（更新）    （31）博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东说念主代表：王德英    臆想东说念主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （32）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东说念主代表：汪静波    臆想东说念主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （33）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼    法东说念主代表：其实    臆想东说念主员：潘世友    客服电话：95021    公司网站：www.1234567.com.cn    （34）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时期广场 12 层    法东说念主代表：杨文斌    臆想东说念主员：张茹    客服电话：4007-009-665    公司网站：www.howbuy.com                                    招募说明书（更新） （35）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东说念主代表：王珺 臆想东说念主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （36）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东说念主代表：张跃伟 臆想东说念主员：沈雯斌 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （37）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法东说念主代表：吴强 臆想东说念主员：吴强 客服电话：952555 公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/ （38）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室 办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法东说念主代表：李兴春 臆想东说念主员：曹怡晨 客服电话：4000325885 公司网站：http://www.leadfund.com.cn/ （39）嘉实钞票管理有限公司                                                  招募说明书（更新）    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市晨曦区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东说念主代表：张峰    臆想东说念主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （40）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东说念主代表：梁蓉    臆想东说念主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （41） 泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区诱导路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号    法东说念主代表：于海锋    臆想东说念主员：史若芬    客服电话：400-080-3388    公司网站：www.puyifund.com    （42）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法东说念主代表：王锋    臆想东说念主员：王锋    客服电话：95177    公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm                                     招募说明书（更新） （43）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F 法东说念主代表：邓晖 臆想东说念主员：丛瑞丰 客服电话：95305 公司网站：www.huayuanstock.com （44）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法东说念主代表：王伟刚 臆想东说念主员：丁向坤 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.hcfunds.com （45）济安钞票(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法东说念主代表：杨健 臆想东说念主员：李海燕 客服电话：400-673-7010 公司网站：www.jianfortune.com （46）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东说念主代表：黄祎 臆想东说念主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn （47）上海联泰基金销售有限公司                                     招募说明书（更新）   注册地址：中国 上海-解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室   办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼   法东说念主代表：燕斌   臆想东说念主员：凌秋艳   客服电话：400-046-6788   公司网站：www.66zichan.com   （48）泰信钞票基金销售有限公司   注册地址：北京市晨曦区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市晨曦区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法东说念主代表：彭浩   臆想东说念主员：门闯   客服电话：400-004-8821   公司网站：www.taixincf.com   （49）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东说念主代表：王翔   臆想东说念主员：项阳   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn   （50）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层   法东说念主代表：陈祎彬   臆想东说念主员：宁博宇   客服电话：4008-219-031   公司网站：https://lupro.lufunds.com   （51）珠海盈米基金销售有限公司                                   招募说明书（更新） 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法东说念主代表：肖雯 臆想东说念主员：黄敏娥 客服电话：020-89629066 公司网站：www.yingmi.cn （52）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济诱导区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法东说念主代表：江卉 臆想东说念主员：徐伯宇 客服电话：95118 公司网站：http://fund.jd.com/ （53）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市晨曦区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市晨曦区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法东说念主代表：钟斐斐 臆想东说念主员：戚晓强 客服电话：400-159-9288 公司网站：danjuanapp.com （54）上海中欧钞票基金销售有限公司 注册地址：中国上海-解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S 办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法东说念主代表：许欣 臆想东说念主员：屠帅颖 客服电话：021-68609600 公司网站：www.qiangungun.com （55）上海中原钞票投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室                                    招募说明书（更新）    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东说念主代表：李一梅    臆想东说念主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （56）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号非凡时期广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号非凡时期广场（二期）北座 13 层    法东说念主代表：张皓    臆想东说念主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （57）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼    法东说念主代表：贺青    臆想东说念主员：芮敏琪    客服电话：400-8888-666/ 95521    公司网站：www.gtja.com    （58）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市晨曦区光华路 10 号    法东说念主代表：王常青    臆想东说念主员：权唐    客服电话：400-8888-108    公司网站：www.csc108.com    （59）广发证券股份有限公司                                       招募说明书（更新）     注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼     法东说念主代表：孙树明     臆想东说念主员：黄岚     客服电话：95575     公司网站：www.gf.com.cn     （60）中信证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡时期广场(二期)北座     办公地址：北京市晨曦区亮马桥路 8 号中信证券大厦     法东说念主代表：张佑君     臆想东说念主员：顾凌     客服电话：95548 或 4008895548     公司网站：www.cs.ecitic.com     （61）中国星河证券股份有限公司     注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101     办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦     法东说念主代表：王晟     臆想东说念主员：辛国政     客服电话：4008-888-888、95551     公司网站：www.chinastock.com.cn     （62）海通证券股份有限公司     注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦     办公地址：上海市广东路 689 号     法东说念主代表：周杰     臆想东说念主员：李笑鸣     客服电话：95553     公司网站：www.htsec.com     （63）兴业证券股份有限公司                                   招募说明书（更新） 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层 法东说念主代表：杨华辉 臆想东说念主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （64）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东说念主代表：金才玖 臆想东说念主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （65）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 119 号安信金融大厦 法东说念主代表：段文务 臆想东说念主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （66）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东说念主代表：高振营 臆想东说念主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （67）万联证券股份有限公司                                    招募说明书（更新）     注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层     办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层     法东说念主代表：袁笑一     臆想东说念主员：丁想     客服电话：95322     公司网站：www.wlzq.cn     （68）渤海证券股份有限公司     注册地址：天津市经济期间诱导区第二大街 42 号写字楼 101 室     办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号     法东说念主代表：安志勇     臆想东说念主员：蔡霆     客服电话：956066     公司网站：www.ewww.com.cn     （69）华泰证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼     法东说念主代表：张伟     臆想东说念主员：胡子豪     客服电话：95597     公司网站：www.htsc.com.cn     （70）山西证券股份有限公司     注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼     办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼     法东说念主代表：王怡里     臆想东说念主员：郭熠     客服电话：400-666-1618、95573     公司网站：www.i618.com.cn                                     招募说明书（更新） （71）中信证券（山东）有限作事公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法东说念主代表：肖海峰 臆想东说念主员：赵如意 客服电话：95548 公司网站：sd.citics.com （72）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东说念主代表：范力 臆想东说念主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （73）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 法东说念主代表：金文忠 臆想东说念主员：胡月茹 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （74）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东说念主代表：刘秋明 臆想东说念主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （75）中信证券华南股份有限公司                               招募说明书（更新） 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东说念主代表：胡伏云 臆想东说念主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （76）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市解放大路 1138 号 法东说念主代表：李福春 臆想东说念主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （77）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东说念主代表：李剑锋 臆想东说念主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （78）上海证券有限作事公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东说念主代表：何伟 臆想东说念主员：张瑾 客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com （79）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市晨曦区东三环北路 27 号楼 12 层                                    招募说明书（更新）     办公地址：北京市晨曦区东三环北路 27 号楼 12 层     法东说念主代表：张威     臆想东说念主员：田芳芳     客服电话：95399     公司网站：www.cctgsc.com.cn     （80）大同证券有限作事公司     注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层     办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层     法东说念主代表：董祥     臆想东说念主员：薛津     客服电话：4007121212     公司网站：www.dtsbc.com.cn     （81）吉祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法东说念主代表：何之江     臆想东说念主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （82）国都证券股份有限公司     注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     法东说念主代表：翁振杰     臆想东说念主员：黄静     客服电话：400-818-8118     公司网站：www.guodu.com     （83）恒泰证券股份有限公司                                   招募说明书（更新）   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼   法东说念主代表：庞介民   臆想东说念主员：王旭华   客服电话：956088   公司网站：www.cnht.com.cn   （84）国盛证券有限作事公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号     江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中大路 1115 号北京银行南昌分行营业大楼   法东说念主代表：周军   臆想东说念主员：占文驰   客服电话：956080   公司网站：www.gszq.com   （85）华西证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   法东说念主代表：杨炯洋   臆想东说念主员：谢国梅   客服电话：95584   公司网站：www.hx168.com.cn   （86）中泰证券股份有限公司   注册地址：济南市经七路 86 号   办公地址：济南市经七路 86 号 23 层   法东说念主代表：王洪   臆想东说念主员：吴阳   客服电话：95538                                      招募说明书（更新）     公司网站：www.zts.com.cn     （87）金元证券股份有限公司     注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼     办公地址：深圳市深南大路 4001 号时期金融中心 17 层     法东说念主代表：王作义     臆想东说念主员：马贤清     客服电话：400-8888-228     公司网站：www.jyzq.cn     （88）中航证券有限公司     注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼     办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼     法东说念主代表：丛中     臆想东说念主员：戴蕾     客服电话：400-8866-567     公司网站：www.avicsec.com     （89）西部证券股份有限公司     注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室     办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室     法东说念主代表：徐朝日     臆想东说念主员：张吉安     客服电话：95582     公司网站：www.west95582.com     （90）五矿证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦     办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元     法东说念主代表：郑宇     臆想东说念主员：李芳芳     客服电话：0755-82545517                                      招募说明书（更新）    公司网站：www.wkzq.com.cn    （91）华鑫证券有限作事公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号    法东说念主代表：俞洋    臆想东说念主员：刘熠    客服电话：95323，4001099918（天下）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （92）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    臆想东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （93）东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法东说念主代表：戴彦    臆想东说念主员：唐湘怡    客服电话：95357    公司网站：http://www.18.cn    （94）国融证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升空大路 1 号四楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 4 号楼 11 层    法东说念主代表：张智河                                       招募说明书（更新）     臆想东说念主员：李慧超     客服电话：0471-6992006     公司网站：www.rxzq.com.cn     （95）粤开证券股份有限公司     注册地址：广州经济期间诱导区科学大路 60 号诱导区控股中心 21、22、23 层     办公地址：广州经济期间诱导区科学大路 60 号诱导区控股中心 21、22、23 层     法东说念主代表：严亦斌     臆想东说念主员：彭莲     客服电话：020-81008823     公司网站：www.ykzq.com     （96）国金证券股份有限公司     注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号     办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号     法东说念主代表：冉云     臆想东说念主员：刘婧漪     客服电话：95310     公司网站：www.gjzq.com.cn     （97）长城国瑞证券有限公司     注册地址：厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼     办公地址：厦门市想明区深田路 46 号深田国际大厦 19 楼-20 楼     法东说念主代表：王勇     臆想东说念主员：吴欣语     客服电话：2079223     公司网站：www.gwgsc.com     （98）国新证券股份有限公司     注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室     办公地址：北京市晨曦区晨曦门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦                                         招募说明书（更新）     法东说念主代表：张海文     臆想东说念主员：李慧灵     客服电话：95390     公司网站：www.crsec.com.cn     （99）天风证券股份有限公司     注册地址：湖北省武汉市东湖新期间诱导区关东园路 2 号高科大厦 4 楼     办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼     法东说念主代表：余磊     臆想东说念主员：杨晨     客服电话：4008-005-000     公司网站：www.tfzq.com     （100）草创证券股份有限公司     注册地址：北京市晨曦区巩固路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层     办公地址：北京市晨曦区巩固路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层     法东说念主代表：毕劲松     臆想东说念主员：刘宇     客服电话：95381     公司网站：www.sczq.com.cn     （101）开源证券股份有限公司     注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     法东说念主代表：李刚     臆想东说念主员：邵丹     客服电话：95325     公司网站：www.kysec.cn/     （102）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层                                  招募说明书（更新）   法东说念主代表：宋卫东   臆想东说念主员：龙莹   客服电话：9560110   公司网站：www.huajinsc.cn   （103）玄元保障代理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室   法东说念主代表：马永谙   臆想东说念主员：卢亚博   客服电话：400-080-8208   公司网站：www.licaimofang.cn   （104）深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座   法东说念主代表：顾敏   臆想东说念主员：邹榆   客服电话：95384   公司网站：https://www.webank.com/   （105）贵州银行股份有限公司   注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号   办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号   法东说念主代表：杨明尚   臆想东说念主员：张敏婕   客服电话：4000696655   公司网站：www.bgzchina.com        其他  基金管理东说念主可根据相关法律法则的要求，增多或调解本基金销售机构，并在 基金管理东说念主网站公示。                                     招募说明书（更新）     二、 登记机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     臆想东说念主：徐慧     三、 出具法律意见书的讼师事务所     称号：上海源泰讼师事务所     住所：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼     办公地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼     负责东说念主：廖海     电话：（021）51150298     传真：（021）51150398     臆想东说念主：刘佳     承办讼师：刘佳、吴卫英     四、 审计基金财产的司帐师事务所     德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）     注册地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼     办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼     推论事务合伙东说念主：付建超     臆想电话：+86 21 61418888     传真：+86 21 63350003     臆想东说念主：汪芳、冯适                      招募说明书（更新） 承办注册司帐师：汪芳、冯适                                         招募说明书（更新）                  第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 特别他相关章程召募，召募肯求经中国证监会 2021 年 12 月 15 日证监许可                                         【2021】    一、 基金类别    本基金的类别为债券型证券投资基金。    二、 基金运作样式    本基金运作样式为契约型绽放式。    三、 基金存续期限    基金存续期限为不如期。    四、 基金的召募    经德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为 12，000 户，本次召募期的有用认购份额 1，830，660，488.14 份，利息结转的基金 份额 483，714.35 份，两项共计共 1，831，144，202.49 份基金份额。其中，召募期间 基金管理东说念主未运用固有资金认购本基金；召募期间基金管理东说念主的从业东说念主员认购本 基金 79，393.04 份，占基金总份额比例 0.0043%。    五、 基金份额类别配置    本基金根据认购用度、申购用度、销售服务费收取样式的不同，将基金份额 分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，并不再从本类别基 金资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额。从本类别基金资产 中按 0.40%年费率计提销售服务费、不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。从本类别基金资产中按 0.15%年费率计提销售服务费、不收取申购 用度的基金份额，称为 E 类基金份额。    本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额分别配置代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额将分别贪图和公告基金份额净值，贪图公式 为贪图日种种别基金资产净值除以贪图日发售在外的该类别基金份额总额。    投资者可自行遴聘认购/申购的基金份额类别。                              招募说明书（更新）   根据基金销售情况，基金管理东说念主可在不违反法律法则章程且不挫伤已有基金 份额握有东说念主权益的情况下，经与基金托管东说念主协商，在履行稳妥表率后增多新的基 金份额类别、或者调解现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率、调低销售 服务费率、或者变更收费样式、或者住手现有基金份额类别的销售、或者对基金 份额分类办法及规则进行调解等，调解实施前基金管理东说念主需依照《信息败露办法》 的章程在章程媒介公告，不需要召开基金份额握有东说念主大会。                                 招募说明书（更新）               第七部分 基金合同的见效   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资呈文之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念独揽理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证明之日起，基金合同见效；不然基金合同不见效。基金管理东说念主 在收到中国证监会证明文献的次日对基金合同见效事宜给予公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得 动用。   二、 基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产鸿沟   基金合同见效后，连气儿 20 个作事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期呈文中给予败露； 连气儿 50 个作事日出现前述情形的，基金合同隔断，不需召开基金份额握有东说念主大 会。若届时中国证监会章程发生变化，上述章程被取消、编削或补充时，则本基 金不错参照届时有用的章程推论。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。   三、 基金合同见效   根据相关章程，本基金称心基金合同见效条件，基金合同于 2022 年 2 月 23 日慎重见效。自基金合同见效日起，本基金管理东说念主慎重运行管理本基金。                                      招募说明书（更新）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募说明书或基金管理东说念主网站列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场合或按销售机构提供的其他样式办理基金份额的申购与赎回。   二、 申购和赎回的绽放日实时期   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来去 所、深圳证券来去所的浮浅来去日的来去时期（若本基金参与港股通来去且该工 作日为非港股通来去日时，则本基金不错不绽放申购和赎回等业务，具体以届时 公告为准），但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的章程 公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体业务办理时期在招募说明书或相关公 告中载明。   基金合同见效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货来去市集、证券/期 货来去所来去时期变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及开 放时期进行相应的调解，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相关章程在规 定媒介上公告。   本基金自 2022 年 5 月 20 日运行办理申购、赎回业务。   在笃定申购运行与赎回运行时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介上公告申购与赎回的运行时期。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者转机。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或转机 肯求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。                               招募说明书（更新）   三、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后贪图的种种基金份 额净值为基准进行贪图； 业务办理时期结果后不得吊销； 端正赎回； 处理规则等，在礼服基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体 章程为准； 投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待。   基金管理东说念主可在不违反法律法则的情况下，对上述原则进行调解。基金管理 东说念主必须在新规则运行实施前依照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   四、 申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构章程的表率，在绽放日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在章程的时期内全额托付申购款项，不然所提 交的申购肯求不成立。投资东说念主在章程的时期内全额托付申购款项，申购成立；登 记机构证明基金份额时，申购见效。   基金份额握有东说念主递交赎回肯求，必须握有充足的基金份额余额，不然所提交 的赎回肯求不成立。基金份额握有东说念主在章程的时期内递交赎回肯求，赎回成立； 登记机构证明赎回肯求时，赎复活效。   投资者 T 日赎回肯求见效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎 回款项。遇来去所或来去市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统 故障、港股通来去系统或港股通资金交收规则限制或其他非基金管理东说念主及基金托                               招募说明书（更新） 管东说念主所能按捺的因素影响业务处理历程，则赎回款顺延至上述情形放置后划往投 资者银行账户。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金管理东说念主不错在法律法则和基金合同允许的鸿沟内，对上述业务办理时期 进行调解，基金管理东说念主必须在调解实施前依照《信息败露办法》的相关章程在规 定媒介上公告。   基金管理东说念主应以来去时期结果前受理有用申购和赎回肯求确今日行为申购 或赎回肯求日(T 日)，在浮浅情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的有 效性进行证明。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售机构或以销售机构章程的其他样式查询肯求的证明情况。若申购不成立或无效， 则申购款项本金退还给投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该送还款项产生 的利息等损失。因投资者未实时进行查询而形成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告成，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的证明以登记机构的证明结果 为准。对于申购、赎回肯求及份额的证明情况，投资者应实时查询并妥善诈欺合 法权利。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金 管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的鸿沟内对上述申购和赎回肯求的证明时 间进行调解，并必须在调解实施日前按照《信息败露办法》的相关章程在章程媒 介上公告。   五、 申购和赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需称心基金管理东说念主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应免除相关销售机构 的业务章程。   直销网点单个账户初次申购的最低金额为东说念主民币 50，000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20，000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购纪录的投资者不受初次申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入                              招募说明书（更新） 直销网点进行来去要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东说念主网上来去系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东说念主民币 1 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据市集情况，调解本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者握有基金份额数不得达到或越过基金份额 总额的 50%       （在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过 50% 的除外）。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部肯求赎回。但各销售机构对交 易账户最低份额余额有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 参见更新的招募说明书或相关公告。 申购比例上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限，具体章程请参见更新的招 募说明书或相关公告。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险按捺的需要，可采取上述方法对基金鸿沟给予控 制。具体见基金管理东说念主相关公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调解前依照《信息败露办法》的相关章程在 章程媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度。投资者若是有多笔 申购，A 类基金份额的适用费率按单笔 A 类基金份额申购金额分别贪图。C 类、                                       招募说明书（更新） E 类基金份额不收取申购用度，而是从本类别基金资产上钩提销售服务费。各销 售机构销售的份额类别以其业务章程为准，敬请投资者属意。   本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外 的其他投资者实施辞别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老筹备筹集的资金特别投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、天下社会保障基金；   b、不错投资基金的场地社会保障基金；   c、企业年金单一筹备以及鸠共筹备；   d、企业年金理事会寄予的特定客户资产管理筹备；   e、企业年金待业金居品；   f、个东说念主税收递延型买卖养老保障等居品；   g、养老办法基金；   h、职业年金筹备。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将在招募 说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户鸿沟。非待业金客户指除养老 金客户外的其他投资者。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：                    申购费率               申购费率 申购金额（M，含申购费）                  （待业金客户）         （非待业金客户）    M＜100万元         0.08%               0.80%    M≥500万元                 每笔1，000元   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列 入基金财产，主要用于基金的市集推论、销售、登记等召募期间发生的各项用度。   （1）本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金 份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份额时收取。投资者认（申）购本 基金所对应的赎回费率随握偶然期递减。赎回费率见下表：                                    招募说明书（更新）   A 类基金份额赎回费率：         握有期限（N）             赎回费率           N＜7 日              1.50%          N≥730 日               0   C 类基金份额赎回费率：        握有期限（N）              赎回费率            N＜7 日             1.50%           N≥30 日               0   E 类基金份额赎回费率：        握有期限（N）              赎回费率           N＜7 日              1.50%           N≥7 日                0   （注：赎回份额握偶然期的贪图，以该份额自登记机构证明之日运行贪图。）   （2）对握续握有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产； 对握续握有期大于即是 7 日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 25%计入基 金财产；未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费样式实施日前依照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介 上公告。 额握有东说念主权益产生骨子性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销筹备， 如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基金管理东说念主不错稳妥 调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有辞别的费率优惠步履。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率免除相关法律法则以及                                        招募说明书（更新） 监管部门、自律规则的章程。   七、 申购份额与赎回金额的贪图   （1）申购本基金 A 类基金份额时收取申购用度，申购份额贪图方法如下：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的贪图方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的贪图方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   （2）申购本基金 C 类、E 类基金份额时不收取申购用度，申购份额贪图方 法如下：   申购份额=申购金额/申购日该类基金份额净值   上述贪图结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者（非待业金客户）投资 40，000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 0.80%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额=40，000/（1+0.80%）=39，682.54 元   申购用度=40，000-39，682.54=317.46 元   申购份额=39，682.54/1.0400=38，156.29 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 40，000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38，156.29 份 A 类基金份 额。   例：某投资者（待业金客户）投资 2，000，000 元通过基金管理东说念主直销中心申 购本基金 A 类基金份额，则对应的申购费率为 0.05%，假定申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：                                               招募说明书（更新）    净申购金额=2，000，000/（1+0.05%）=1，999，000.50 元    申购用度=2，000，000-1，999，000.50=999.50 元    申购份额=1，999，000.50/1.0400=1，922，115.87 份    即：该投资者（待业金客户）投资 2，000，000 元通过基金管理东说念主直销中心申 购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到    例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额=50，000/1.2000＝41，666.67 份    即：该投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.2000 元，可得到 41，666.67 份 C 类基金份额。    赎回金额的贪图方法如下：    赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度    上述贪图结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资者在 T 日赎回 10，000 份 A 类基金份额，握偶然期为 100 日，则 对应的赎回费率为 0.10%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，则其 得回的赎回金额贪图如下：    赎回总金额＝1.2500×10，000＝12，500.00 元    赎回用度＝12，500.00×0.10%＝12.50 元    净赎回金额＝12，500.00-12.50＝12，487.50 元    即：该投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额，握偶然期为 100 日，假定赎回 当日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，则其得回的赎回金额为 12，487.50 元。    例：某投资者在 T 日赎回 10，000 份 C 类基金份额，握偶然期为 20 日，则对 应的赎回费率为 0.10%，假定赎回当日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则其获 得的赎回金额贪图如下：                                       招募说明书（更新）   赎回总金额＝1.2000×10，000＝12，000.00 元   赎回用度＝12，000.00×0.10%＝12.00 元   净赎回金额＝12，000.00-12.00＝11，988.00 元   即：该投资者赎回 10，000 份 C 类基金份额，握偶然期为 20 日，假定赎回当 日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则其得回的赎回金额为 11，988.00 元。   例：某投资者在 T 日赎回 10，000 份 E 类基金份额，握偶然期为 20 日，则对 应的赎回费率为 0.00%，假定赎回当日 E 类基金份额净值为 1.1500 元，则其获 得的赎回金额贪图如下：   赎回总金额＝1.1500×10，000＝11，500.00 元   赎回用度＝11，500.00×0.00%＝0.00 元   净赎回金额＝11，500.00-0.00＝11，500.00 元   即：该投资者赎回 10，000 份 E 类基金份额，握偶然期为 20 日，假定赎回当 日 E 类基金份额净值为 1.1500 元，则其得回的赎回金额为 11，500.00 元。   本基金分为 A 类、C 类和 E 类基金份额，种种基金份额单独配置代码，本 基金 A 类、C 类和 E 类基金份额将分别贪图和公告基金份额净值。本基金种种 份额净值的贪图，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在今日收市后贪图，并 在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳妥表率，不错稳妥延长贪图或公告。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能 引起基金份额净值剧烈波动的，为转变基金份额握有东说念主利益，基金管理东说念主与基金 托管东说念主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行证明，并 在证明完成后给予还原，具体保留位数以届时公告为准。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元 为份，上述贪图结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   赎回金额为按实践证明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除                                招募说明书（更新） 相应的用度，赎回金额单元为元。上述贪图结果均按四舍五入方法，保留到少许 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、 断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 通暂停来去，导致基金管理东说念主无法贪图当日基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 格且采取估值期间仍导致公允价值存在要害不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相侧目 50%皆集度的情形。 金销售系统、登记系统或基金司帐系统无法浮浅运行。 务公司等机构认定的来去特别情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或 者发生其他影响通过内地与香港股票市集来去互联互通机制进行浮浅来去的情 形。 单日申购金额限制、单日净申购比例上限，或越过单个投资者累计握有、单日或 单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决 定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据相关章程在章程媒介上刊登                              招募说明书（更新） 暂停申购公告。若是投资东说念主的申购肯求被全部或部分断绝，被断绝的申购款项本 金将退还给投资东说念主，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该送还款项产生的利息等损 失。在暂停申购的情况放置时，基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。   九、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项。 通暂停来去，导致基金管理东说念主无法贪图当日基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求。 格且采取估值期间仍导致公允价值存在要害不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应按章程报中国证监会备案，根据相关章程在章程媒介上刊登暂停赎回公 告，已证明的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可 支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东说念主，未支付部分可 缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额 握有东说念主在肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给予吊销。在暂停赎回 的情况放置时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   十、 无数赎回的情形及处理样式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 转机中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转入肯求份额                              招募说明书（更新） 总额后的余额)越过前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才能支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按浮浅赎回表率推论。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有逶迤或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的， 将自动转入下一个绽放日陆续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被吊销。缓期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额的基金份额净值为基础贪图赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘， 投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。   若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额握有东说念主越过前一绽放日基金总份 额 10%的赎回肯求（“大额赎回肯求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额赎回申 请东说念主的赎回肯求缓期办理，即按照保护其他赎回肯求东说念主（“小额赎回肯求东说念主”）利 益的原则，基金管理东说念主不错优先证明小额赎回肯求东说念主的赎回肯求，具体为：如小 额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日被全部证明，则基金管理东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求的鸿沟内对 大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例证明，对大额赎回肯求东说念主未予证明的赎回肯求 缓期办理；如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日未被全部证明，则对全部未证明 的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东说念主的全部赎回申 请）缓期办理。缓期办理的具体表率，按照本条章程的缓期赎回或取消赎回的方 式办理；同期，基金管理东说念主应当对缓期办理的事宜在章程媒介上刊登公告。基金                              招募说明书（更新） 管理东说念主在履行稳妥表率后，有权根据那时市集环境调解前述比例和办理方法，并 在章程媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错降速支付 赎回款项，但不得越过 20 个作事日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他样式在 3 个来去日内通知基金份额握有东说念主，说明相关处理方 法，并在两日内在章程媒介上刊登公告。   十一、 暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 相关章程，最迟于从头绽放日在章程媒介上刊登从头绽放申购或赎回的公告；也 不错根据实践情况在暂停公告中明确从头绽放申购或赎回的时期，届时不再另行 发布从头绽放的公告。   十二、 基金转机   基金管理东说念主不错根据相关法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费， 相关规则由基金管理东说念主届时根据相关法律法则及基金合同的章程制定并公告，并 提前通知基金托管东说念主与相关机构。   十三、 基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会招供的来去场合或者来去样式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务规则办理基金份额转让业务。   十四、 基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推论等情形 而产生的非来去过户以及登记机构招供、合乎法律法则的其它非来去过户，或者                            招募说明书（更新） 按影相关法律法则或国度有权机关要求的样式进行处理的步履。岂论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资者或者是按 影相关法律法则或国度有权机关要求的样式进行处理。   继承是指基金份额握有东说念主厌世，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据见效司法文书将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关费力，对于合乎条件的非来去过户肯求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的表率收费。   十五、 基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的表率收取转托管费。   十六、 如期定额投资筹备   基金管理东说念主不错为投资东说念独揽理如期定额投资筹备，具体规则由基金管理东说念主另 行章程。投资东说念主在办理如期定额投资筹备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所章程的如期定 额投资筹备最低申购金额。   十七、 基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配 与支付。法律法则或监管部门另有章程的除外。   如相关法律法则允许基金管理东说念独揽理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务规则，并可收取一定的手续费。   十八、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的章程或相关公告。                              招募说明书（更新）              第九部分 基金的投资   一、 投资办法   本基金在保握资产流动性以及严格按捺风险的基础上，通过积极主动的投资 管理，力图为基金份额握有东说念主创造高于功绩相比基准的投资收益。   二、 投资鸿沟   本基金的投资鸿沟为具有考究流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、科创板、创业板以特别他经中国证监会允许刊行的股票）、存 托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、场地政府债券、央行单子、金融债、 企业债、公司债、次级债、可转机债券、分离来去可转债、可交换债券、短期融 资券（含超短期融资券）、政府支握债券、政府支握机构债券、中期单子等）、资 产支握证券、债券回购、银行入款（包括如期入款、合同入款、通知入款等）、 同行存单、现金等货币市集器用、信用孳生品、国债期货、经中国证监会照章核 准或注册的公开召募证券投资基金（不包括 QDII 基金、香港互认基金、基金中 基金、其他可投资公募基金的非基金中基金、货币市集基金）等，以及法律法则 或中国证监会允许投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会的相关章程）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥 表率后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 比例不越过基金资产的 20%，其中投资于港股通标的股票的比例不越过股票资产 的 50%；本基金握有其他基金，其市值不越过基金资产净值的 10%；每个来去 日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金后，本基金握有的现金或者到期 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。其中，计入上述权益类资产的搀杂型基金需符 合下列两个条件之一： 型基金；                            招募说明书（更新） 产占基金资产比例均不低于 60%的搀杂型基金。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 稳妥表率后，不错调解上述投资品种的投资比例。   三、 投资策略   本基金采取稳健活泼的投资策略，戮力在有用按捺风险的基础上，得回基金 资产的平定升值；同期根据对权益类市集的趋势研判适度参与股票资产投资，力 求提高基金总体收益率。   （一）资产配置策略   本基金采取从上至下的方法对基金资产进行动态的全体资产配置和类属资 产配置。在慎重研判宏不雅经济运行现象和金融市集运行趋势的基础上，根据全体 资产配置策略动态调解大类金融资产的比例；在充分分析债券市集环境及市集流 动性的基础上，根据类属资产配置策略以笃定基金资产在可转债、可交换债、信 用债、利率债、股票、基金之间的配置比例。   （二）债券投资策略   本基金在债券的投资中主要基于对国度财政政策、货币政策的深远分析以及 对宏不雅经济的动态追踪，采取久期按捺下的主动性投资策略，主要包括：久期控 制、期限结构配置、信用风险按捺、跨市集套利和相对价值判断等管理妙技，对 债券市集、债券收益率弧线以及各式债券价钱的变化进行预计，不雅机而作、积极 调解。 笃定组合的全体久期，有用的按捺全体资产风险。 的组合期限结构，包括采取皆集策略、两头策略和梯形策略等，在始终、中期和 短期债券间进行动态调解，从长、中、短期债券的相对价钱变化中成绩。 借主体的经营现象和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此行为品种遴聘的 基本依据。                                招募说明书（更新） 券组合，提高投资收益，完毕跨市集套利。 增握相对低估、价钱将上升的债券，减握相对高估、价钱将下落的债券。   本基金管理东说念主合计，信用债市集运行的核心既取决于基准利率的变动，也取 决于刊行东说念主的全体信用现象。监管层的相关政策率领、信用债投资群体的投资理 念特别步履等变化决定了信用债收益率的变动区间，整个市集资金面的松紧进程 以及信用债的供求情况等驾驭市集的短期波动。   基金管理东说念主将从上至下通过对宏不雅经济局势、基准利率走势、资金面现象、 行业以及个券信用现象的研判，积极主动发掘收益充分灭亡风险，以至在灭亡之 余还存在逾额收益的投资品种；同期通过行业及个券信用等级限定、久期按捺等 样式有用按捺投资信用风险、利率风险以及流动性风险，以求得投资组合成绩性、 安全性的中始终有用团结。   归拢信用居品在不同市集状态下时时会有不同的阐发，针对不同的阐发，管 理东说念主将采取不同的操作样式：若是信用债一二级市集利差高于管理东说念主判断的浮浅 区间，管理东说念主将在该信用债上市时就寻找稳妥的时机卖出完毕利润；若是一二级 市集利差处于管理东说念主判断的浮浅区间，基金管理东说念主将握券一段时期再行卖出，获 取该段时期里的骑乘收益和握有期间的票息收益。本基金信用债投资在操作上主 要以博取骑乘和票息收益为主，这种以时期换空间的操作样式决定了本基金管理 东说念主在具体操作上必须在获取收益和留意信用风险之间取得均衡。   本基金在投资信用债时礼服以下约定：本基金主动投资于信用债的信用评级 不低于 AA+，其中，投资于信用评级为 AAA 及以上的信用债的比例不低于信用 债资产的 50%；投资于信用评级为 AA+的信用债的比例不高于信用债资产的 50%。 上述信用评级为债项评级，短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级 依照评级机构出具的主体信用评级，本基金投资的信用债若无债项评级的，参照 主体信用评级。本基金握有信用债期间，若是其信用评级下落不再合乎前述表率， 应在评级呈文讦布之日起 3 个月内调解至合乎约定。本基金对信用债评级的认定 参照基金管理东说念主采选的评级机构出具的债券信用评级。                                 招募说明书（更新）   本基金将综合运用多种可转债投资策略进行二级市集投资操作，在承担较小 风险的前提下获取较高的逾额收益；同期，本基金将积极参与刊行条件较好、申 购收益较高、公司基本面优秀的可转债的一级市集申购，上市后根据个券的具体 情况作念出握有或卖出的决策。   本基金投资可转债的投资策略主要包括：   （1）个券精选策略。本基金将对整个可转债对应的标的股票或已可转债预 案的股票进行深远研究，采取定性分析（行业地位、竞争上风、治理结构、市集 开拓、蜕变才能等）与定量分析（P/B、P/E、PEG、DCF、DDM、NAV 等）相 团结的样式精选成长性好且估值合理的正股，同期计划证券市集的环境，并在对 应可转债估值合理的前提下皆集投资，以共享正股上升带来的收益。   （2）条件博弈策略。通常情况下，可转债均设有一些特殊条件，如修正条 款、回售条件、赎回条件等。本基金将充分发掘各项条件博弈给可转债带来的投 资契机。   （3）低风险套利策略。在日常来去过程中，本基金将密切心情可转债与标 的股票之间的套利契机。当可转债的转机溢价率为负时，买入可转债的同期卖出 标的股票不错得回套利价差；反之，买入标的股票的同期卖出可转债也不错得回 套利价差，以增强基金资产组合的收益。   本基金投资可交换债券的投资策略主要包括：可交换债券是一种风险收益特 性与可转机债券相肖似的债券品种。两者相似点在于都不错以特订价钱转机成公 司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期还本付息等债性的特征，另一方面 有与转股标的相关联的股性特征，且都带有一定的回售和赎回条件。区别在于同 一瞥股标的的可交换债和可转债的刊行主体是不同的。可交换债的转股标的是发 行东说念主所握有的其他公司股票，而可转机债券的转股标的为刊行东说念主自身股票。因此， 在条件博弈、债性分析属性等方面，两者还存在着各异。本基金将通过对办法公 司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析综合开展投资决策。   本基金投资于可转机债券、分离来去可转债、可交换债券的比例不越过基金 资产的 20%。   （三）动态收益增强策略   在以上债券投资策略的基础上，本基金还将根据债券市集的动态变化，采取                             招募说明书（更新） 多种活泼的策略，获取逾额收益。主要包括骑乘收益率弧线策略、息差策略等。   骑乘收益率弧线策略是指当收益率弧线相对笔陡时，买入期限位于收益率曲 线笔陡处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，跟着债券期限剩余期限 缩小，债券的收益率水平将会较投资期初有所下落，通过债券收益率的下滑，获 得老本利得收益。   息差策略是指通过无间正回购融资并握续买入债券的操作，只须回购资金成 本低于债券收益率，就不错达到杠杆放大的套利办法。   本基金将根据对市集回购利率走势的判断，稳妥地遴聘杠杆比率，严慎地实 施息差策略，提高投资组合的收益水平。   （四）股票投资策略   （1）预期公司基本面考究、具有始终增长价值；   （2）具有考究的企业治理结构和财务果然度；   （3）预期股价阐发可越过基准；   （4）预计估值水平合理或具有诱骗力。   本基金可通过内地与香港股票市集来去互联互通机制投资于香港股票市集。 本基金将从下到上精选具有健康的买卖模式、首先的行业竞争上风、考究的公司 治理、广泛的发展空间、估值合理的港股通标的股票纳入本基金的股票投资组合。   （五）基金投资策略   针对基金投资，本基金投资于全市集的股票型 ETF 及基金管理东说念主旗下的股 票型基金、计入权益类资产的搀杂型基金。其中，计入权益类资产的搀杂型基金 需合乎下列两个条件之一： 型基金； 产占基金资产比例均不低于 60%的搀杂型基金。                            招募说明书（更新）   本基金采取定量分析和定性分析相团结的样式，一方面通过严格的量化规则 筛选有潜在投资价值的标的纳入研究鸿沟，另一方面团结所选基金的基金管理东说念主 的基本情况和投研文化等定性因素进行二次研判，双重维度戮力筛选出中始终业 绩平定的优秀基金。   对于权益类基金，本基金基于权益类基金投资办法的不同，将标的基金分为 主动和被迫两大类。其中，针对主动管理类基金，本基金从基金格调、功绩阐发、 平定性、鸿沟变化等多角度进行分析，主要参考基金鸿沟、历史功绩、风险调解 后的收益、风险按捺筹备等一系列量化筹备对基金进行分析，中式出预期唐突获 得考究功绩的基金；针对被迫管理类基金，本基金从标的指数阐发、追踪错误、 逾额收益、鸿沟变化等多角度进行分析，中式出阐发平定，合乎将来市集发展方 向的基金。同期，本基金还将通过分析标的基金基金管理东说念主的资产管理鸿沟、投 研文化、风险按捺才能等因素，对标的基金的功绩平定性、风险按捺才能等方面 进行筛选。   本基金还将如期对投资组合进行转头和动态调解，剔除不再合乎筛选表率的 标的基金，增多合乎筛选表率的基金，以完毕基金投资组合的优化。   （六）存托凭证投资策略   本基金将根据投资办法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。   （七）资产支握证券投资策略   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产证券化居品的质地和构 成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方 面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，戮力在按捺投资风险的前 提下尽可能的提高本基金的收益。   （八）国债期货投资策略   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，团结对宏不雅经济局势和政策趋 势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现货基差、国债期货的 流动性、波动水对等筹备进行追踪监控。   （九）信用孳生品投资策略   本基金将根据所握标的债券等固定收益品种的投资策略，根据风险管理的原                              招募说明书（更新） 则，以风险对冲为目的，审慎开展信用孳生品投资，合理笃定信用孳生品的投资 金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用孳生品的来去敌手方、创设机 构的风险管理，合理溜达来去敌手方、创设机构的皆集度，对来去敌手方、创设 机构的财务现象、偿付才能及杠杆水对等进行必要的遵法拜访与严格的准入管理。   将来，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，基金可在履行稳妥表率后，相 应调解和更新相关投资策略。   四、 投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金对股票、 存托凭证、股票型基金、搀杂型基金等权益类资产的投资比例不越过基金资产的 述权益类资产的搀杂型基金需合乎下列两个条件之一： 型基金； 产占基金资产比例均不低于 60%的搀杂型基金。   （2）本基金握有其他基金，其市值不越过基金资产净值的 10%；   （3）每个来去日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金后，本基金 握有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金握有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股共计贪图，但不包括本基金所投资的基金份额），其市值不越过基金资 产净值的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券（归拢家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股共计贪图，但不包括本基金所投资的基金份额）， 不越过该证券的 10%；本基金管理东说念主管理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以 及处于绽放期的如期绽放基金）握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得越过 该上市公司可运动股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合握有一家上市                                  招募说明书（更新） 公司刊行的可运动股票，不得越过该上市公司可运动股票的 30%；统统按影相关 指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组 合可不受前述比例限制；    （6）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10％；    （7）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得越过基金资产净值的    （8）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)资产支握证券的比例，不得越过 该资产支握证券鸿沟的 10％；    （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支握 证券，不得越过其种种资产支握证券共计鸿沟的 10％；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，若是其信用等级下落、不再合乎投资表率，应在评 级呈文讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保握一致；    （12）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得越过其上一日净资 产 40%的。本基金参加天下银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；    （13）本基金不得握有信用保护卖方属性的信用孳生品，不得握有合约类信 用孳生品，握有的信用孳生品的口头本金不得越过本基金对应受保护债券面值的    （14）本基金投资于归拢信用保护卖方的种种信用孳生品的口头本金共计不 得越过基金资产净值的 10%；    因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外                 （14）所章程比例限制的，基金管理东说念主应在 3 的因素致使基金不合乎前述（13）、 个月之内进行调解；    （15）基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；                                 招募说明书（更新）   （16）本基金参与国债期货来去，应当礼服下列要求：在职何来去日日终， 握有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值的 15%；在职何来去日日 终，握有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金握有的债券总市值的 30%；本基 金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期 货合约价值，共计（轧差贪图）应当合乎基金合同对于债券投资比例的相关约定； 基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上 一来去日基金资产净值的 30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产（含顽固运作基金、如期绽放基金 等）的市值共计不得越过基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票 停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不合乎该比例限制的，基 金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票推论，与境 内上市来去的股票合并贪图；   （20）本基金管理东说念主管理的全部基金（ETF 团结基金除外）握有单只基金不 得越过被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产鸿沟以最近如期呈文败露的 鸿沟为准；   （21）本基金不得握有具有复杂、孳生品质质的基金份额，包括分级基金和 中国证监会认定的其他基金份额；   （22）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最 近如期呈文败露的基金净资产应当不低于 1 亿元；   （23）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不符 合上述（20）章程的投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个来去日内进行调解， 但中国证监会章程的特殊情形除外。除上述（3）、                       （10）、                           （11）、                               （13）、                                   （14）、                                       （17）、 （20）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基 金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金管理东说念主 应当在 10 个来去日内进行调解，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法则                            招募说明书（更新） 另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同见效之日起 运行。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳妥表率后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准。   为转变基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来去、驾驭证券来去价钱特别他不正大的证券来去步履；   （6）法律法则、中国证监会及基金合同章程辞谢从事的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主特别控股鼓励、实践 按捺东说念主或者与其有要害好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联来去的，应当合乎基金的投资办法和投资策略，免除基金份 额握有东说念主利益优先原则，留意利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱推论。相关来去必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予败露。要害关联来去应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   本基金投资基金管理东说念主或基金管理东说念主关联方基金的情况，不属于前述要害关 联来去，可是应当按照法律法则或监管章程的要求履行信息败露义务。   如法律法则或监管部门取消或调解上述辞谢性章程，基金管理东说念主在履行稳妥 表率后，本基金可不受上述章程的限制或按调解后的章程推论，不需经基金份额 握有东说念主大会审议，但须提前公告。   五、 功绩相比基准   中债综合全价指数收益率×85%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）×                               招募说明书（更新）   中债综合全价指数由中央国债登记结算有限作事公司编制，样本债券涵盖的 鸿沟全面，具有泛泛的市集代表性，涵盖主要来去市集（银行间市集、来去所市 场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（始终、中期、短期等），唐突很 好地反应中国债券市集总体价钱水和蔼变动趋势，适互助为本基金债券投资的业 绩相比基准。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数。   沪深 300 指数由中证指数有限公司编制，由上海和深圳证券市集中市值大、 流动性好的 300 只股票组成，综合反应中国 A 股市集上市股票价钱的全体阐发。   本基金管理东说念主合计，该功绩相比基准唐突诚笃地反应本基金的风险收益特征。   若是今后法律法则发生变化，或者相关数据编制单元住手贪图编制该指数或 编削指数称号，或者有更巨擘的、更能为市集普遍接受的功绩相比基准推出，或 者是市集上出现愈加恰当用于本基金的功绩基准时，本基金管理东说念主不错依据转变 基金份额握有东说念主正当权益的原则，且对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的 前提下，根据实践情况在按照监管部门要求履行稳妥的表率，并经与基金托管东说念主 协商一致，不错变更功绩相比基准并实时公告，而无需召开基金份额握有东说念主大会。   本基金的功绩相比基准仅行为量度本基金功绩的参照，未定定也无谓然反应 本基金的投资策略。   六、 风险收益特征   本基金为债券型基金，在通常情况下其预期收益及预期风险水平高于货币市 场基金，低于股票型基金和搀杂型基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担 港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来去规则等各异带来的特殊 风险。   七、 基金管理东说念主代表基金诈欺相关权利的处理原则及方法 额握有东说念主的利益；                                                    招募说明书（更新）      东说念主牟取任何欠妥利益。        八、 侧袋机制的实施和投资运作安排        当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金      份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事      务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金      份额握有东说念主大会审议。        侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业      绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。        侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变      现和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的      章程。        九、 投资组合呈文              呈文期末基金资产组合情况 序号             技俩       金额（元）                     占基金总资产的比例（%）        其中：股票                 337，699，749.49                     9.15        其中：债券              2，942，545，059.82                     79.71              资产支握证券              30，139，648.54                  0.82        其中：买断式回购的买入返售金                                             －                    －       融资产                                                招募说明书（更新）       注：本基金通过港股通来去机制投资的港股公允价值为 64，669，549.50 元，     占资产净值比例为 1.83%。             呈文期末按行业分类的股票投资组合 代码             行业类别           公允价值（元）          占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                    609，082.00                0.02 B    采矿业                       13，505，331.00               0.38 C    制造业                      194，424，433.98               5.51 D    电力、热力、燃气及水出产和供应业          11，417，004.00               0.32 E    建筑业                       2，806，681.00                0.08 F    批发和零卖业                    1，913，267.04                0.05 G    交通运输、仓储和邮政业               5，904，468.00                0.17 H    住宿和餐饮业                        47，264.00               0.00 I    信息传输、软件和信息期间服务业           4，716，709.08                0.13 J    金融业                       22，279，926.00               0.63 K    房地产业                      5，685，065.40                0.16 L    租借和商务服务业                  1，269，685.00                0.04 M    科学研究和期间服务业                5，135，997.60                0.15 N    水利、环境和内行设施管理业               780，756.89                0.02 O    住户服务、修理和其他服务业                       －                   － P    种植                                  －                   － Q    卫生和社会作事                     411，443.00                0.01 R    文化、体育和文娱业                 2，085，070.00                0.06 S    综合                            38，016.00               0.00      共计                       273，030，199.99               7.73                                                               招募说明书（更新）                    呈文期末按行业分类的港股通投资股票投资组合             行业类别                公允价值（东说念主民币）                  占基金资产净值比例（%）               医疗保健                      17，006，728.50                         0.48               通深信务                      16，037，600.00                         0.45                   原材料                       9，498，125.00                      0.27           非日常生存浪掷品                          9，273，260.00                      0.26                    能源                       7，955，860.00                      0.23                    工业                       2，751，880.00                      0.08                    金融                       2，146，096.00                      0.06                    共计                   64，669，549.50                         1.83       注：以上分类采取全球行业分类表率(GICS)。                    呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票  投资明细                                                                        占基金资产 序号    股票代码          股票称号       数目（股）            公允价值（元）                                                                       净值比例（%）                    呈文期末按债券品种分类的债券投资组合      序号                 债券品种            公允价值（元）                       占基金资产                                                                   净值比例（%）                                                              招募说明书（更新）                  其中：政策性金融债                  202，828，174.76              5.74             呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细                                                                 占基金资产 序号    债券代码         债券称号        数目（张）         公允价值(元)                                                                净值比例（%）                   非老本债 01A                     MTN003                       寿             呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支握证券投资明细                                                                占基金资产净值比 序号     证券代码          证券称号      数目（份）          公允价值(元)                                                                  例（%）                                                招募说明书（更新）            呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细      注：本基金本呈文期末未握有贵金属投资。            呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细      注：本基金本呈文期末未握有权证。            呈文期末本基金投资的股指期货来去情况说明     公允价值变动总额共计(元)                                              －     股指期货投老本期收益(元)                                              －     股指期货投老本期公允价值变动(元)                                          －      注：本基金本呈文期末未投资股指期货。      本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。                 呈文期末本基金投资的国债期货来去情况说明      本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，团结对宏不雅经济局势和政策趋 势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现货基差、国债期货的 流动性、波动水对等筹备进行追踪监控。 公允价值变动总额共计（元）                                       － 国债期货投老本期收益（元）                                       － 国债期货投老本期公允价值变动（元）                                   －      注：本基金本呈文期末未投资国债期货。      本基金本呈文期末未投资国债期货。                 投资组合呈文附注                                                       招募说明书（更新）     拜访，或在呈文编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。          本基金投资的前十名证券的刊行主体中，华西证券股份有限公司在呈文编制     日前一年内曾受到中国证券监督管理委员会江苏监管局的处罚，并曾受到深圳证     券来去所的公开指责。          本基金对上述主体所刊行证券的投资决策表率合乎相关法律法则、基金合同     及公司投资轨制的要求。基金管理东说念主将密切追踪相关进展，免除价值投资的理念     进行投资决策。          本基金握有的其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案拜访，或在报     告编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。          呈文期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。      序号                     称号                       金额（元） 序号    债券代码        债券称号           公允价值(元)            占基金资产净值比例（%）                                         招募说明书（更新）                                         招募说明书（更新）                                           招募说明书（更新）                                            招募说明书（更新）                                          招募说明书（更新）                                           招募说明书（更新）                                           招募说明书（更新）                                                                     招募说明书（更新）           注：本基金本呈文期末前十名股票中未握有运动受限的股票。           因四舍五入原因，投资组合呈文中市值占净值比例的分项之和与共计可能存         在尾差。           十、 基金中基金                     呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金         投资明细                                                                                是否                                                        占                                                                              属于基金                                                     基金资  序         基金          基金         运作      握有    公允                           管理东说念主及                                                     产净值 号         代码          称号         样式     份额（份） 价值（元）                          管理东说念主关                                                     比例                                                                              联方所管                                                     （%）                                                                              理的基金                     能源活泼配       绽放式          416.34       ，088.09        0                     置搀杂 A                     业板 50ETF    绽放式      ，234.00          ，154.11        9                     恒搀杂 A       绽放式      ，369.68          ，210.14        3                     ETF         绽放式      ，000.00          ，000.00        2                     究精选活泼       绽放式          894.05       ，346.56        1                     配置搀杂 A                     证港股通互       型，来去型    ，600.00           301.00        1                                                                       招募说明书（更新）                    联网 ETF      绽放式                    证全指证券       绽放式             000.00        500.00        4                    公司 ETF                    证 1000ETF   型，来去型           000.00        000.00        3                                绽放式                    ETF         绽放式              0.00           1.40        0                    当期来去及握有基金产生的用度                                                                         其中：来去及握有基                                          本期用度                                                                       金管理东说念主以及管理东说念主关            技俩                  （2024 年 07 月 01 日-2024 年                                                                       联方所管理基金产生的                                                                                用度     当期来去基金产生的申购                                                －                          － 费（元）     当期来去基金产生的赎回                                                －                          － 费（元）     当期握有基金产生的应支                                          22，176.90                  22，176.90 付销售服务费（元）     当期握有基金产生的应支                                         323，763.57              262，071.55 付管理费（元）     当期握有基金产生的应支                                          62，619.89                  49，650.51 付托管费（元）     当期来去基金产生的来去                                           2，943.61                    817.07 费            注：当期握有基金产生的应支付销售服务费、应支付管理费、应支付托         管费按照被投资基金基金合同约定已行为用度计入被投资基金的基金份额净值，         上表列示金额为按照本基金对被投资基金的实践握仓情况根据被投资基金基金         合同约定的相应费率和贪图方法贪图得出。 根据相关法律法则及本基金合同的                             招募说明书（更新） 约定，基金管理东说念主不得对基金中基金财产中握有的自身管理的基金部分收取基金 中基金的管理费，基金托管东说念主不得对基金中基金财产中握有的自身托管的基金部 分收取基金中基金的托管费。基金管理东说念主运用本基金财产申购自身管理的其他基 金（ETF 除外），应当通过直销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按影相关 法则、基金招募说明书约定应当收取，并记入基金财产的赎回用度除外）、销售 服务费等销售用度。其中申购费、赎回费在实践申购、赎回时按上述章程推论， 销售服务费由本基金管理东说念主从被投资基金收取后返还至本基金基金资产。       本呈文期握有的基金发生的要害影响事件   －   注：本基金本呈文期所握有的基金未发生具有要害影响的事件。                                                                招募说明书（更新）                              第十部分 基金的功绩        基金管理东说念主依照恪称牵累、老诚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，    但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表    现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        一、 本呈文期基金份额净值收益率特别与同期功绩相比基准收益率的比    较        （1）富国裕利债券 A                                  净值增长      功绩相比          功绩相比基                         净值增         阶段                       率表率差      基准收益          准收益率标     ①-③      ②-④                         长率①                                   ②            率③        准差④        （2）富国裕利债券 C                                  净值增长      功绩相比          功绩相比基                         净值增         阶段                       率表率差      基准收益          准收益率标     ①-③      ②-④                         长率①                                   ②            率③        准差④        （3）富国裕利债券 E                                  净值增长          功绩相比      功绩相比基                         净值增长         阶段                       率表率差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                         率①                                   ②             率③        准差④                                                          招募说明书（更新）        二、 自基金合同见效以来基金累计净值收益率变动特别与同期功绩相比    基准收益率变动的相比        （1）自基金合同见效以来富国裕利债券 A 基金累计净值收益率与功绩相比    基准收益率的历史走势对比图        注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。    起至 2022 年 8 月 22 日，建仓期结果时各项资产配置比例均合乎基金合同约定。        （2）自基金合同见效以来富国裕利债券 C 基金累计净值收益率与功绩相比    基准收益率的历史走势对比图                                         招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 起至 2022 年 8 月 22 日，建仓期结果时各项资产配置比例均合乎基金合同约定。   （3）自基金 E 级份额见效以来富国裕利债券 E 基金累计净值收益率与功绩 相比基准收益率的历史走势对比图                                  招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 算。                              招募说明书（更新）                第十一部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款项、 基金份额以特别他资产的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法则、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券、 期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以特别他基金财产账 户相孤苦。   四、 基金财产的撑握和刑事作事   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑握。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和基金合同的章程刑事作事外，基金财产不得被刑事作事。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章吊销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制推论。                              招募说明书（更新）             第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券、期货来去场合的来去日以及国度法律 法则章程需要对外败露基金净值的非来去日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、基金份额、债券、国债期货、信用孳生品、 资产支握证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东说念主在笃定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门相关章程。   （一）对存在活跃市集且唐突获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调解地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计 量的要害事件的，应采取最近来去日的报价笃定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近来去日的报价不可真正反应公允价值的，打法报价进行调解，笃定公允 价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中计划不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产握有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征计划。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量握有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用何况有充足 可利用数据和其他信息支握的估值期间笃定公允价值。采取估值期间笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要害事件， 使潜在估值调解对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打法估值                              招募说明书（更新） 进行调解并笃定公允价值。   四、 估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，来去所上市的有价证券（包括股票等）， 以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近 来去日后经济环境未发生要害变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害 事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了 要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考肖似投资品种 的现行市价及要害变化因素，调解最近来去市价，笃定公允价钱；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来去所上市来去的可转机债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值期间笃定公允价值。 来去所市集挂牌转让的资产支握证券，采取估值期间笃定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公诱导行未上市的股票、债券，采取估值期间笃定公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公诱导行股票、 初次公诱导行股票时公司鼓励公诱导售股份、通过大量来去取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会相关章程笃定公允价值；   （4）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调解的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，打法市集报价进行调解以证明估值日的 公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应采取估值期间笃定                             招募说明书（更新） 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生要害变化的，采取最近来去日结算 价估值。   （1）非上市基金的估值   境内非货币市集基金按其估值日的份额净值估值。   （2）上市基金的估值   （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交 易等特殊情况，基金管理东说念主根据以下原则进行估值： 一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值； 环境未发生要害变化，按最近来去日的收盘价估值；如最近来去日后市集环境发                             招募说明书（更新） 生了要害变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考肖似投资品种的现行 市价及要害变化因素调解最近来去市价，笃定公允价值； 基金管理东说念主应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比 例、握仓份额等因素合理笃定公允价值。   （4）当基金管理东说念主合计所投资基金按上述第（1）至第（3）项进行估值存 在不公允时，应与基金托管东说念主协商一致采取合理的估值期间或估值表率笃定其公 允价值。 理东说念主照章应当承担的估值作事不应寄予而免除；采选的第三方估值机构未提供估 值价钱的，依影相关法律法则及《企业司帐准则》要求采取合理估值期间笃定公 允价值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 确保基金估值的平允性。 机制波及的境酬酢易场合所在地的法律法则章程应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调解或其他原因导致基金实践交征税 金与估算的应交税金有各异的，基金将在相关税金调解日或实践支付日进行相应 的估值调解。 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的章程或者未能充分转变基金份额握有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据相关法律法则，基金资产净值贪图和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主                               招募说明书（更新） 承担。本基金的基金司帐作事方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核作事， 因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分推敲后，仍 无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的贪图结果对外给予公布。 若基金托管东说念主贪图的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担作事；若基金 托管东说念主贪图的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也应许担未正确履行复核义务相 应的作事。   五、 估值表率 净值除以当日该类基金份额的余额数目贪图，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错确立大额 赎回情形下的净值精度救急调解机制。法律法则、监管机构、基金合同另有章程 的，从其章程。   基金管理东说念主于每个作事日贪图基金资产净值及种种基金份额净值，并按章程 公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个作事日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按章程对外公布。   六、 估值过错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳妥、合理的方法确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值过错时，视为该类基金份额净值过错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值过错，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失 的作事东说念主应当对由于该估值过错遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数                            招募说明书（更新） 据贪图差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过错作事方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错作事方承担； 由于估值过错作事方未实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主形成损失的，由估 值过错作事方对径直损失承担抵偿作事；若估值过错作事方也曾积极谐和，何况 有协助义务确当事东说念主有充足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过错作事方打法更正的情况向相关当事东说念主进行证明，确保估值过错已得 到更正。   （2）估值过错的作事方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责， 何况仅对估值过错的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过错而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过错作事方仍打法估值过错负责。若是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对得回欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是得回欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿额加上也曾得回的欠妥 得利返还的总和越过其实践损失的差额部分支付给估值过错作事方。   （4）估值过错调解采取尽量还原至假定未发生估值过错的正确情形的样式。   估值过错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过错发生 的原因笃定估值过错的作事方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的作事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向相关当事东说念主进行证明。                              招募说明书（更新）   （1）任一类基金份额净值贪图出现过错时，基金管理东说念主应当立即给予纠正， 通报基金托管东说念主，并采取合理的方法驻守损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、 暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商证明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、 基金净值的证明   基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责贪图，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个作事日来去结果后贪图当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值贪图结果复核证明后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按章程给予公布。   九、 特殊情形的处理 差不行为基金资产估值过错处理； 方机构发送的数据过错等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托 管东说念主诚然也曾采取必要、稳妥、合理的方法进行查抄，但未能发现过错的，由此 形成的基金资产估值过错，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿作事。但基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的方法放置或松开由此形成的影响。   十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披                              招募说明书（更新） 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。                                   招募说明书（更新）                  第十三部分 基金的收益与分配      一、 基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、 基金可供分配利润      基金可供分配利润指甩手收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已完毕收益的孰低数。      三、 基金收益分配原则 同见效不悦 3 个月，本基金可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分配样式是现金分成； 日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面 值； 份额不收取销售服务费，C 类和 E 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别 对应的可供分配利润将有所不同；   在礼服法律法则和监管部门的章程，且对基金份额握有东说念主利益无骨子不利影 响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行稳妥 表率后可对基金收益分配原则和支付样式进行调解，不需召开基金份额握有东说念主大 会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。      本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。      四、 收益分配决议      基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收                            招募说明书（更新） 益分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配样式等内容。   五、 收益分配决议的笃定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息败露办法》的相关章程在章程媒介公告。   六、 基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的贪图方法，依照《业务规则》推论。   七、 实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的章程。                               招募说明书（更新）              第十四部分 基金的用度与税收   一、 基金用度的种类 财产中列支的除外；   二、 基金用度计提方法、计提表率和支付样式   本基金对基金财产中握有的本基金管理东说念主自身管理的基金部分不收取管理 费。本基金的管理费按前一日除基金管理东说念主管理的基金外的基金资产净值的   H＝E×0.70%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值减去握有基金管理东说念主管理基金的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个作事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。                                招募说明书（更新）   本基金对基金财产中握有的本基金托管东说念主自身托管的基金部分不收取托管 费。本基金的托管费按前一日除基金托管东说念主托管的基金外的基金资产净值的   H＝E×0.12%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值减去握有基金托管东说念主托管基金的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个作事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。。E 类基金份额的销售服务费 按前一日 E 类基金份额资产净值的 0.15%年费率计提。贪图方法如下：   H＝E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个作事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据相关法则及相应合同 章程，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。                                招募说明书（更新）      三、 基金管理东说念主运用本基金财产申购自身管理的其他基金（ETF 除外）， 应当通过直销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按影相关法则、基金招募 说明书约定应当收取，并计入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售费 用。      四、 不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      五、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。      六、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。                                  招募说明书（更新）               第十五部分 基金的司帐与审计   一、 基金司帐政策 司帐年度按如下原则：若是基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 败露； 司帐核算，按影相关章程编制基金司帐报表； 并以书面样式证明。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所特别注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介公告。                             招募说明书（更新）             第十六部分 基金的信息败露   一、 本基金的信息败露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管理章程》、基金合同特别他相关章程。相关法律法则对于信息披 露的败露样式、登载媒介、报备样式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、 信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主特别日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会规 定的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予败露的基金信 息通过合乎中国证监会章程条件的天下性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息败露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等章程媒介败露，并 保证基金投资者唐突按照基金合同约定的时期和样式查阅或者复制公开败露的 信息费力。   三、 本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、 本基金公开败露的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基 金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。   本基金公开败露的信息采取阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币                             招募说明书（更新） 元。      五、 公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管合同、基金居品费力纲领 握有东说念主大会召开的规则及具体表率，说明基金居品的特性等波及基金投资者要害 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生 要害变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》见效后，基金居品费力纲领的信息发生要害变 更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金居品费力纲领，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品费力纲领其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 费力纲领。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在 章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品费力纲领、基金 合同和基金托管合同登载在章程网站上，并将基金居品费力纲领登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在规 定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                             招募说明书（更新） 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）基金合同见效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在章程媒介上登载基金 合同见效公告。   （四）基金净值信息   基金合同见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每周在章程网站败露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日的种种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站败露半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的贪图样式及相关申购、赎回费率，并保证投资者唐突在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息费力。   （六）基金如期呈文，包括基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年 度呈文登载在章程网站上，并将年度呈文教导性公告登载在章程报刊上。基金年 度呈文中的财务司帐呈文应当经合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事 务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将 中期呈文登载在章程网站上，并将中期呈文教导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度呈文， 将季度呈文登载在章程网站上，并将季度呈文教导性公告登载在章程报刊上。   基金合同见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈文、中期报 告或者年度呈文。   如呈文期内出现单一投资者握有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期呈文“影响投资者决                              招募说明书（更新） 策的其他蹙迫信息”项下败露该投资者的类别、呈文期末握有份额及占比、呈文 期内握有份额变化情况及本基金的特殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度呈文和中期呈文中败露基金组搭伙产情况特别 流动性风险分析等。   （七）临时呈文   本基金发生要害事件，相关信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈文书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关步履受到要害行政处罚、刑事处罚；                                招募说明书（更新） 实践按捺东说念主或者与其有要害好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联来去事项，但中国证监会另有章程的情形除外； 样式和费率发生变更； 事项时； 东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的情形，基金管理东说念主就基金 合同可能出现隔断事由发布教导性公告； 格产生要害影响的其他事项或中国证监会和基金合同章程的其他事项。   （八）清楚公告   在基金合同存续期限内，任何内行媒介中出现的或者在市集闲雅传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握 有东说念主权益的，相关信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开清楚。   （九）计帐呈文   基金合同隔断的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐呈文。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在章程网站上， 并将计帐呈文教导性公告登载在章程报刊上。                            招募说明书（更新）   （十）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，相关信息败露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的章程进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十二）中国证监会章程的其他信息   基金管理东说念主应在基金年度呈文及中期呈文中败露其握有的资产支握证券总 额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和呈文期内整个的资产支握证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度呈文中败露其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支握证券明细。   基金管理东说念主应在季度呈文、中期呈文、年度呈文等如期呈文和招募说明书（更 新）等文献中败露国债期货来去情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风 险筹备等，并充分揭示国债期货来去对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的 投资政策和投资办法。   基金管理东说念主应在季度呈文、中期呈文、年度呈文等如期呈文和招募说明书（更 新）等文献中败露参与港股通来去的相关情况。   基金管理东说念主应当在季度呈文、中期呈文、年度呈文等如期呈文和招募说明书 （更新）等文献中详备败露信用孳生品的投资情况，包括投资策略、握仓情况等， 并充分揭示投资信用孳生品对基金总体风险的影响，以及是否合乎既定的投资目 标及策略。   本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市来去的股票推论。   基金管理东说念主应在季度呈文、中期呈文、年度呈文等如期呈文和招募说明书（更                             招募说明书（更新） 新）等文献中败露所握基金的以下相关情况，包括（1）投资政策、握仓情况、 损益情况、净值败露时期等。             （2）来去及握有基金产生的用度，包括申购费、赎 回费、销售服务费、管理费、托管费等，招募说明书中应当列明贪图方法并例如 说明。   （3）本基金握有的基金发生的要害影响事件，如转机运作样式、与其他基 金合并、隔断基金合同以及召开基金份额握有东说念主大会等。                         （4）本基金投资于基金 管理东说念主以及基金管理东说念主关联方所管理基金的情况。      六、 信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合乎中国证监会相关基金信息 败露内容与面貌准则等法则的章程。   基金托管东说念主应当按影相关法律法则、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期呈文、更新的招募说明书、基金居品费力纲领、基金计帐呈文等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证相关报送信息的真正、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他内行媒介败露信息，可是其他内行媒介不得早于章程媒介败露信息，何况 在不同媒介上败露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计呈文、法律意见书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将相关档案至少保存到基金合同隔断后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金浮浅投资操作的前提下，自主普及信息败露服务的质地。具体要求应当合乎中 国证监会及自律规则的相关章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。                              招募说明书（更新）      七、 暂停或延长信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金相关信 息： 他原因暂停营业时； 资产价值或无法进行信息败露时； 商证明后暂停估值的；      八、 信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                              招募说明书（更新）                 第十七部分 侧袋机制      一、 侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东说念主大会审议。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘合乎《中 华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。      二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证明相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回肯求越过前一绽放 日主袋账户总份额的 10%认定。      三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主贪图各项投资运作筹备和基金功绩筹备时应当以主袋账户资产为基 准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投 资组合的调解，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。                              招募说明书（更新）   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。      四、 实施侧袋机制期间的基金估值与司帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主打法主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。侧 袋账户的司帐核算应合乎《企业司帐准则》的相关要求。      五、 实施侧袋机制期间的基金用度 基数计提。 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。      六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原来去等样式还原流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等样式， 实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按影相关法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金管理东说念主应实时礼聘合乎 《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。      七、 侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要害影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分章程的基金净值信息 败露样式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。                            招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金如期呈文中败露呈文期内侧袋账 户相关信息，基金如期呈文中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度呈文进行审计时，打法呈文期内基金侧袋机制运行相关的会 计核算和年度呈文败露等发表审计意见。   八、 本部分对于侧袋机制的相关章程，但凡径直援用法律法则或监管规则 的部分，如将来法律法则或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，或将 来法律法则或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东说念主经与 基金托管东说念主协商一致并履行稳妥表率后，可径直对本部安分容进行修改和调解， 无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                               招募说明书（更新）                 第十八部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）特殊风险 基金为二级债基，投资于股票、存托凭证、股票型基金、搀杂型基金等权益类资 产的投资比例不越过基金资产的 20%，在通常情况下本基金的预期风险水平高于 纯债基金。本基金管理东说念主将施展专科研究上风，加强对市集、证券基本面的深远 研究，握续优化组合配置，以按捺特定风险。   基金合同见效后，连气儿 50 个作事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同隔断，不需召开基金份额握有 东说念主大会。故基金合同存在提前隔断的风险。   本基金可投资资产支握证券，存在一定的流动性风险、失约风险、信用风险、 现金流预计风险、操作风险。   （1）流动性风险：资产支握证券支付主要着手于支握证券的资产池产生的 现金流，资产支握证券在二级市集的成交流动特性况各异较大，投资者可能濒临 资产支握证券难以以合理价钱变现进而遭受损失的风险。   （2）失约风险：资产支握证券诚然在法律上完毕了与原始权益东说念主的歇业隔 离，但仍然依赖原始权益东说念主的握续运营，并濒临与原始权益东说念主的资金混同风险， 因此当资产支握证券的原始权益东说念主出现违法失约时，本基金行为资产支握证券的 握有东说念主可能濒临无法收取投资收益以至损失本金的风险。资产支握证券的来去结 构较为复杂，波及浩荡来去方，诚然相关的来去文献对来去各方的权利和义务均 有详备的章程，可是无法排除由于任何一方失约或发生要害不利变化导致投资者 利益损失的风险。   （3）信用风险：当本基金投资的资产支握证券信用评级发生变动不再合乎                               招募说明书（更新） 法则章程或基金合同约定时，管理东说念主将需要在规如期限内完成调解，该调解也可 能导致或有的变现损失。   （4）其他风险：此外皮资产支握证券的投资中基金管理东说念主还濒临现金流预 测风险、操作风险等。   本基金投资鸿沟包括国债期货，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风 险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所握有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货市集的特殊风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为运动量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险时时是由市集贫乏广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法称心保证金要求，使得所握有的头寸濒临被强制平仓的风 险。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用孳生品。信用孳生品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。   （1）流动性风险   信用孳生品在来去转让过程中因无法找到来去敌手或来去敌手较少，导致难 以将信用孳生品以合理价钱变现的风险。   （2）偿付风险   在信用孳生品存续期间，由于不可按捺的市集及环境变化，创设机构可能出 现经营现象欠安或创设机构的现金流与预期发生一定偏差，从而影响信用孳生品 结算的风险。   （3）价钱波动风险   由于创设机构或所受保护的债券主体经营现象或利率环境发生变化，引起信 用孳生品价钱出现波动的风险。   （1）本基金将通过“港股通”投资于香港市集，在市集参加、投资额度、 可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会无间调解，                             招募说明书（更新） 这些限制因素的变化可能对本基金参加或退出当地市集形成进击，从而对投资收 益以及浮浅的申购赎回产生径直或波折的影响。   （2）香港市集来去规则有别于内地 A 股市集规则，此外，在港股通下参与 香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   ①香港市集实行 T+0 反转来去，且证券来去价钱并无涨跌幅高下限的章程， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能阐发出比 A 股更为剧烈的股价波 动；   ②唯有内地和香港两地均为来去日且唐突称心结算安排的来去日才为港股 通来去日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不可浮浅来去，港股不可实时 卖出，可能带来一定的流动性风险；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合来去所（以下简称“联交所”）规 定的其他情形时，联交所将可能停市，本基金将濒临在停市期间无法进行港股通 来去的风险；出现内地证券来去服务公司认定的来去特别情况时，内地证券来去 服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将濒临在暂停服务期 间无法进行港股通来去的风险。   ④本基金因港股通标的股票权益分拨、转机、上市公司被收购等情形或者异 常情况，所取得的港股通标的股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入，证券来去所另有章程的除外；因港股通标的股票权益分拨或者转机 等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通标的股票权益分拨、转机或者上市公司被收购等所取得的 非联交所上市证券，不错享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的握有行为贪图基准；投票数目超出握稀有量的， 按照比例分配握有基数。   ⑥汇率风险。本基金可投资港股通标的股票，在来去时期内提交订单依据的 港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不即是最完毕算汇率。港股通来去日日终， 中国证券登记结算有限作事公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每 笔来去，笃定来去实践适用的结算汇率。故本基金投资港股通标的股票还濒临汇                            招募说明书（更新） 率风险，汇率波动可能对基金的投资收益形成影响。   ⑦港股通逐日额度限制。港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时 段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所握续交 易时段或收市竞价来去时段，港股通当日额度使用完毕的，当日本基金将濒临不 能通过港股通进行买入来去的风险。   （3）本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部 分基金资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。   本基金投资存托凭证在承担境内上市来去股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、蜕变企业刊行、境外刊行东说念主以及来去机制相关的特殊风险，具体包 括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证相关的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证握有东说念主实践享有的权益与境外基础证券 握有东说念主的权益诚然基本特别，但并不可等同于径直握有境外基础证券。 存托合同，成为存托合同确当事东说念主。存托合同可能通过红筹公司和存托东说念主商议等 样式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托合同作出额外修 改。 鼓励身份径直诈欺鼓励权利；本基金仅能根据存托合同的约定，通过存托东说念主享有 并诈欺分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券转机比例发生调解、红筹公司和存托东说念主可能对存托 合同作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前通知的样式，即对本基金见效。本基金可能无法对此诈欺表决权。 法冻结、强制推论等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。                            招募说明书（更新） 基础证券，本基金握有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开来去或者转让， 存托东说念主无法陆续按照存托合同的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与蜕变企业刊行相关的风险   蜕变企业证券初次公诱导行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公诱导行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 来去价钱。   （3）与境外刊行东说念主相关的风险 用境外注册地公司法等法律法则的章程；也曾在境外上市的，还需要礼服境外上 市地相关规则。投资者权利特别诈欺可能与境内市集存在一定各异。此外，境内 鼓励和境内存托凭证握有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓励等握有，境内投资者可能无法实践 参与公司要害事务的决策。 但境内投资者无法径直行为红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与来去机制相关的风险 存托凭证可能出面前一个市集浮浅来去而在另一个市集实施停牌等征象。 研究呈文不雅点、境表里来去机制各异、特别来去情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能回荡至境内市集上市来去，或者公司实施配股、非公诱导行、回购等行 为，从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证运动数目，可能引起来去价 格波动。                             招募说明书（更新） 行的相似类别的股票或者存托凭证；本基金握有境内刊行的存托凭证，暂不允许 转机为境外基础证券。   针对基金投资，本基金投资于全市集的股票型 ETF 及基金管理东说念主旗下的股 票型基金、计入权益类资产的搀杂型基金。其中，计入权益类资产的搀杂型基金 需合乎下列两个条件之一： 型基金； 产占基金资产比例均不低于 60%的搀杂型基金。   本基金对被投资基金的评估具有一定的主不雅性，将在基金投资决策中给基金 带来一定的不笃定性的风险。被投资基金的波动会受到宏不雅经济环境、行业周期、 基金司理管理才能和基金管理东说念主自身经营现象等因素的影响。因此，本基金全体 阐发可能受所投资基金的影响。   本基金除了承担投资其他基金的管理费、托管费和销售用度（其中申购本基 金基金管理东说念主自身管理的其他基金（ETF 除外）应当通过直销渠说念申购且不收取 申购费、赎回费（不包括按影相关法则、基金招募说明书约定应当收取，并计入 基金财产的赎回用度）、销售服务费等）外，还须承担本基金自己的管理费、托 管费和销售用度（其中不收取基金财产中握有本基金管理东说念主管理的其他基金部分 的管理费、本基金托管东说念主托管的其他基金部分的托管费），因此，本基金最终获 取的答复与径直投资于其他基金获取的答复存在各异。   （二）市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心理和来去轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不笃定性。市集风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。                            招募说明书（更新）   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率直接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   信用风险主要指债券、资产支握证券等信用证券刊行主体信用现象恶化，到 期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券来去敌手因失约而 产生的证券交割风险。   基金的利润将主要通过现金面貌来分配，而现金可能因为通货蔓延的影响而 导致购买力下落，从而使基金的实践收益下落。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁徙相关的风险，单一的久期 筹备并不可充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回 比之前较少的收益率。   （三）流动性风险   （1）投资市集的流动性风险   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、存托凭证、港股通标的股票、 债券、资产支握证券、债券回购、银行入款、货币市集器用、信用孳生品、国债 期货、公募基金等投资品种，上述资产均在表率的来去场合，运作时期长，市集 透明度较高，运作样式表率，历史流动性现象考究，浮浅情况下唐突实时称心基 金变现需求，保证基金按时打法赎回要求。顶点市集情况下，上述资产可能出现                              招募说明书（更新） 流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。根据 过往警戒统计，绝大部分时期上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当际遇极 端市集情况时，基金管理东说念主会按照基金合同及相关法律法则要求，实时启动流动 性风险打法方法，保护基金投资者的正当权益。   （2）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以贬抑基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产（含顽固运作基金、如期绽放基金等） 的市值共计不得越过基金资产净值的 15%。   本基金为绽放式基金，本基金为保握较高的组合流动性，便捷投资东说念主安排投 资，在礼服本基金相关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的 投资品种，留意流动性风险，称心流动性的需求。同期，团结市集流动性特色， 本基金将提前合理安排组合流动性，统筹计划投资者申购赎回特征和客户大额资 金流向特征，以笃定本基金在不同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”。   当本基金出现无数赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器用对赎回肯求进行适度调解，以打法 流动性风险，保护基金份额握有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）部分缓期赎回；   （2）若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额握有东说念主越过前一绽放日基 金总份额 10%的赎回肯求（“大额赎回肯求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额 赎回肯求东说念主的赎回肯求缓期办理，即按照保护其他赎回肯求东说念主（“小额赎回肯求 东说念主”）利益的原则，基金管理东说念主不错优先证明小额赎回肯求东说念主的赎回肯求；   （3）暂停赎回；   （4）中国证监会招供的其他方法。   具体方法详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。                            招募说明书（更新）   在市集大幅波动、流动性繁重等顶点情况下发生无法打法基金份额握有东说念主巨 额赎回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额握有东说念主正当权益为前提，按照法 律法则、基金合同等章程，中式缓期办理无数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、延 缓支付赎回款项、暂停估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险管理器用作 为接济方法。对于种种流动性风险管理器用的使用，基金管理东说念主将对风险进行监 测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在实践运用种种流动性风险管理器用 时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，亦有可能承担更高 的申购、赎回成本。基金管理东说念主将依照法律法则、基金合同等章程进行操作，保 障基金份额握有东说念主的正当权益。   投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详备了解本基金侧袋机制 的情形及表率。   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于有 效阻隔并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和转机，仅主袋账户份额浮浅绽放赎回，因此启用 侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前期具有不确 定性，最终变现价钱也具有不笃定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金如期呈文中败露呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的作事。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主贪图各项投资运作筹备和基金功绩筹备时仅需 计划主袋账户资产，并根据相关章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金败露的功绩筹备不可反应特定资产的真不二价值                               招募说明书（更新） 及变化情况。   （四）操作风险   相关当事东说念主在业务各要领操作过程中，因里面按捺存在劣势或者东说念主为因素造 成操作诞妄或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违法来去、司帐部门讹诈、 来去过错、IT 系统故障等风险。   （五）管理风险 因素会影响其对相关信息和经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 器用，基金可能会濒临一些特殊的风险。   （六）合规性风险 违反基金合同相关章程的风险。 完善而产生的风险。   （七）税收风险   在本基金存续期间，税收征管部门可能会对升值税等应税步履的认定以及适 用的税率等进行调解。届时，基金管理东说念主将推论更新后的政策，可能会因此导致 基金资产实践承担的税费发生变化。该等情况下，基金管理东说念主有权根据法律法则 及税收政策的变化相应调解税收处理，该等调解可能会影响到基金投资者的收益， 也可能导致基金财产的估值调解。由于前述税收政策变化导致对基金资产的收益 影响，将由握有该基金的基金投资者承担。对于现有税收政策未明确事项，本基 金主要参照行业协会建议决议进行处理，可能会与税收征管认定存在各异，从而 产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险                              招募说明书（更新）   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资办法与策略特色的玄虚性表述；而本基金各销售 机构依据相关法律法则及里面评级表率，将基金居品按照风险由低到高端正进行 风险级别评定诀别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、鸿沟更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并无谓然一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采取的具体评价表率和方法的各异，对归拢居品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 实践运作情况等当令调解对本基金的风险评级。   敬请投资者明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才能与 居品风险之间的匹配考研，并须实时心情销售机构对于本基金风险评级的调解情 况，自主作出投资决策。   （九）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券来去所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法浮浅作事，从而影响基金的各项业务按 浮浅时限完成，使投资东说念主和基金份额握有东说念主无法实时查询权益、进行日常来去以 致利益受损。 能因为期间系统的故障或者差错而影响来去的浮浅进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种期间风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、证券/ 期货来去所、证券登记结算机构等等。 理东说念主自身径直按捺才能之外的风险，也可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受 损。      二、 声明 基金管理东说念主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。                                招募说明书（更新）       第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程 和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议见效后两日内在章程媒介公告。   二、 基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相关表率后，基金合同应当隔断： 基金托管东说念主连结的； 低于 5000 万元情形的；   三、 基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。                             招募说明书（更新）   （1）基金合同隔断情形出面前，由基金财产计帐小组长入接纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 呈文出具法律意见书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、 基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分配。   六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要害事项须实时公告；基金财产计帐呈文经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算呈文报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐呈文登载在章程网站上，并将计帐呈文教导性公告登载在 章程报刊上。   七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。                            招募说明书（更新）              第二十部分 基金合同的内容纲领   一、 基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利与义务   （一）基金份额握有东说念主的权利与义务   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主行为基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，归拢类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息费力；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）慎重阅读并礼服基金合同、招募说明书、基金居品费力纲领等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资                              招募说明书（更新） 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）心情基金信息败露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所章程的用度；   （5）在其握有的基金份额鸿沟内，承担基金耗费或者基金合同隔断的有限 作事；   （6）不从事任何有损基金特别他基金合同当事东说念主正当权益的步履；   （7）推论见效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同见效之日起，根据法律法则和基金合同孤苦运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法则章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据基金合同及相关法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了基金合同及国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要方法保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及相关法律章程决定基金收益的分配决议；   （11）在基金合同约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购、赎回或转机肯求；                             招募说明书（更新）   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺鼓励权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券、基金所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合乎相关法律、法则的前提下，制订和调解相关基金认购、申购、 赎回、转机、非来去过户、如期定额投资、收益分配等的业务规则；   （17）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同见效之日起，以老诚信用、严慎用功的原则管理和运用基金 财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营样式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券、基金投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同特别他相关章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取稳妥合理的方法使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎基金合同等法律文献的章程，按相关章程贪图并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文；                              招募说明书（更新）   （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；   （11） 严格按照《基金法》                、基金合同特别他相关章程，履行信息败露及报 告义务；   （12）保守基金买卖机要，不露出基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、 基金合同特别他相关章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予秘籍，不向他 东说念主露出，因审计、法律等外部专科照顾人要求提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定笃定基金收益分配决议，实时向基金份额握有东说念主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同特别他相关章程召集基金份额握有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他相 关费力，保存时期不低于法律法则的章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在章程时期发出，何况 保证投资者唐突按照基金合同章程的时期和样式，随时查阅到与基金相关的公开 费力，并在支付合理成本的条件下得到相关费力的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临落幕、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会 并通知基金托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东说念主违反基金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担作事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律步履；                             招募说明书（更新）   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可见效， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息（税 后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推论见效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同见效之日起，照章律法则和基金合同的章程安全撑握基金 财产；   （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反基金 合同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要害损失的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货来去资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老诚信用、用功尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场合，配备充足的、 及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别配置账户，孤苦核算，分账管理，                              招募说明书（更新） 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册纪录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同特别他相关章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）撑握由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的要害合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖机要，除《基金法》、基金合同特别他相关章程另有章程 外，在基金信息公开败露前给予秘籍，不得向他东说念主露出，因审计、法律等外部专 业照顾人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主贪图的基金资产净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具意见，说 明基金管理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；若是基金 管理东说念主有未推论基金合同章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了稳妥的 方法；   （11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他相关费力，保存期 限不少于法律法则的章程；   （12）从基金管理东说念主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按章程制作相关账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同特别他相关章程，召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临落幕、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会 和银行业监督管理机构，并通知基金管理东说念主；                               招募说明书（更新）   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，应许担抵偿作事，其抵偿作事 不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东说念主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益 向基金管理东说念主追偿；   （21）推论见效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、 基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的表率和规则   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构，若将来本基金份额握有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律法则的章程推论。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）隔断基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转机基金运作样式；   （5）调解基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答表率或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会表率；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会；                            招募说明书（更新）   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调解本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费；或者变更 收费样式；调解基金份额类别、住手现有基金份额类别的销售或者增设本基金的 基金份额类别或对基金份额分类办法及规则进行调解；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要害变化；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）基金管理东说念主、基金登记机构在法律法则章程或中国证监会许可的鸿沟 内调解或修改《业务规则》，包括但不限于相关基金认购、申购、赎回、转机、 基金来去、非来去过户、转托管等内容；   （7）在免除本基金份额握有东说念主利益优先原则的前提下，基金管理东说念主应现代 表本基金份额握有东说念主的利益参与本基金所握有基金的基金份额握有东说念主大会并行 使相关的投票权利。但基金管理东说念主需将表决意见事前征求基金托管东说念主的意见，并 将表决意见在如期呈文中给予败露。本基金管理东说念主不错代表本基金的基金份额握 有东说念主提议召开或召集本基金所握基金的基金份额握有东说念主大会；   （8）按照法律法则和基金合同章程不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集样式 理东说念主召集。                                招募说明书（更新） 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金 管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提议的基金份额握 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提议的基金 份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开，并通知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻塞、干预。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的通知时期、通知内容、通知样式 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议面貌；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决样式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；                               招募说明书（更新）   （5）会务常设臆想东说念主姓名及臆想电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信样式、寄予的公证机关特别联 系样式和臆想东说念主、表决意见寄交的截止时期和收取样式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票遵循。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的样式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律法则、监管 机构允许的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解说合乎法律法则、基金合同 和会议通知的章程，何况握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记费力相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。                              招募说明书（更新） 面貌或基金合同约定的其他样式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面样式或基金合同约定的其他样式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的样式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个作事日内连气儿公 布相关教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通知章程的样式收取基金份额握有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 通知不参加收取表决意见的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额握有东说念主 所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出 具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的寄予东说念主握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解说符 正当律法则、基金合同和会议通知的章程，并与基金登记机构纪录相符。 用其他书面或非书面样式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会并诈欺表决权， 具体样式在会议通知中列明。 非现场样式相团结的样式召开基金份额握有东说念主大会，会议表率比照现场开会和通 讯样式开会的表率进行。基金份额握有东说念主不错采取书面、辘集、电话、短信或其                             招募说明书（更新） 他样式进行表决，具体样式由会议召集东说念主笃定并在会议通知中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要害事项，如基金合同的要害修改、 决定隔断基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大 会推敲的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样式下，首先由大会主握东说念主按照下列第（七）条章程表率笃定 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握 有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称号）和臆想样式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，首先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。                             招募说明书（更新）   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的样式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另 有章程或基金合同另有约定外，转机基金运作样式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、隔断基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采取记名样式进行投票表决。   采取通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯把柄解说，不然提交 合乎会议通知中章程的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合乎会议通知章程的表决意见视为有用表决，表决意见迂缓不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在合乎上述规则的前提下，具体规则以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大和会 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议运行后通知在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议运行 后通知在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀                              招募说明书（更新） 疑，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主握东说念主应当马上公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额握有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在章程媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当推论见效的基金份额握有东说念主 大会的决议。见效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）本基金握有的基金召开基金份额握有东说念主大会时，本基金的基金管理东说念主 应现代表其基金份额握有东说念主的利益，根据基金合同的约定参与所握有基金的基金 份额握有东说念主大会，并在免除本基金基金份额握有东说念主利益优先原则的前提下诈欺相 关投票权利，无需事前召开本基金的基金份额握有东说念主大会。基金管理东说念主需将表决 意见事前征求基金托管东说念主的意见，并将表决意见在如期呈文中给予败露。投资者 握有本基金基金份额的步履即视为同意本基金管理东说念主径直参与本基金握有的基 金的基金份额握有东说念主大会并诈欺相关投票权利。法律法则或监管部门另有章程的 从其章程。   在免除本基金基金份额握有东说念主利益优先原则的前提下，本基金的基金管理东说念主 可代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金所握基金的基金份额握 有东说念主大会，无需事前召开本基金的基金份额握有东说念主大会。投资者握有本基金基金                              招募说明书（更新） 份额的步履即视为同意本基金管理东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或 召集本基金所握基金的基金份额握有东说念主大会。法律法则或监管部门另有章程的从 其章程。   （十）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若相关 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会 的主握东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户                                招募说明书（更新） 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主大会的相关章程以本节特殊约定内 容为准，本节莫得章程的适用本部分的相关章程。   （十一）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、 表决条件等章程，但凡径直援用法律法则或监管规则的部分，如将来法律法则或 监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致 并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调解，无需召开基金份额握有东说念主 大会审议。   三、 基金合同变更和隔断的事由、表率以及基金财产计帐样式   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议见效后两日内在章程媒介公告。   （二）基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相关表率后，基金合同应当隔断： 基金托管东说念主连结的； 低于 5000 万元情形的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金                             招募说明书（更新） 计帐。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同隔断情形出面前，由基金财产计帐小组长入接纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 呈文出具法律意见书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要害事项须实时公告；基金财产计帐呈文经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算呈文报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财                             招募说明书（更新） 产计帐小组应当将计帐呈文登载在章程网站上，并将计帐呈文教导性公告登载在 章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、 争议处分样式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如经 友好协商未能处分的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照肯求仲裁时该 会届时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对 各方当事东说念主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，陆续诚笃、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，转变基金份额握有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区法律）统治。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的样式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场合和营业场合查阅。                                    招募说明书（更新）               第二十一部分 基金托管合同的内容纲领     一、 基金托管合同当事东说念主     （一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东说念主: 裴长江     成立时期：1999 年 4 月 13 日     批准确立机关：中国证券监督管理委员会     批准确立文号：证监基金字【1999】11 号     组织面貌：有限作事公司     注册老本：5.2 亿元东说念主民币     经营鸿沟：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理     存续期间：握续经营     （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）     称号：中国银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号     法定代表东说念主: 刘连舸     成立时期：1983 年 10 月 31 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     组织面貌：股份有限公司     注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整     经营鸿沟：给与东说念主民币入款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理 单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 险箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆 借；外汇单子的承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剪发                              招募说明书（更新） 行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信拜访、磋议、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行 或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：握续经营   二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法则的章程对基金管理东说念主的下列投资运作进 行监督：   本基金的投资鸿沟为具有考究流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、科创板、创业板以特别他经中国证监会允许刊行的股票）、存 托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、场地政府债券、央行单子、金融债、 企业债、公司债、次级债、可转机债券、分离来去可转债、可交换债券、短期融 资券（含超短期融资券）、政府支握债券、政府支握机构债券、中期单子等）、 资产支握证券、债券回购、银行入款（包括如期入款、合同入款、通知入款等）、 同行存单、现金等货币市集器用、信用孳生品、国债期货、经中国证监会照章核 准或注册的公开召募证券投资基金（不包括 QDII 基金、香港互认基金、基金中 基金、其他可投资公募基金的非基金中基金、货币市集基金）等，以及法律法则 或中国证监会允许投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会的相关章程）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥 表率后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 比例不越过基金资产的 20%，其中投资于港股通标的股票的比例不越过股票资产 的 50%；本基金握有其他基金，其市值不越过基金资产净值的 10%；每个来去 日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金后，本基金握有的现金或者到期 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。其中，计入上述权益类资产的搀杂型基金需符                              招募说明书（更新） 合下列两个条件之一：   （1）基金合同约定股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产 60%的混 合型基金；   （2）根据基金败露的如期呈文，最近四个季度中任一季度股票及存托凭证 资产占基金资产比例均不低于 60%的搀杂型基金。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 稳妥表率后，不错调解上述投资品种的投资比例。   基金管理东说念主应将拟投资的本合同中约定的计入上述权益类资产的搀杂型基 金的具体鸿沟（如有）实时提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据实践情况的 变化，对各投资品种的具体鸿沟给予更新和调解，并实时通知基金托管东说念主。基金 托管东说念主根据上述投资鸿沟对基金的投资进行监督。   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金对股票、 存托凭证、股票型基金、搀杂型基金等权益类资产的投资比例不越过基金资产的 述权益类资产的搀杂型基金需合乎下列两个条件之一： 型基金； 产占基金资产比例均不低于 60%的搀杂型基金。   （2）本基金握有其他基金，其市值不越过基金资产净值的 10%；   （3）每个来去日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金后，本基金 握有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金握有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股共计贪图，但不包括本基金所投资的基金份额），其市值不越过基金 资产净值的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的且在本托管东说念主处托管的全部基金握有一家公司发 行的证券（归拢家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股共计贪图，但不包括本                                 招募说明书（更新） 基金所投资的基金份额），不越过该证券的 10%；本基金管理东说念主管理的且在本托 管东说念主处托管的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的如期绽放基金） 握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得越过该上市公司可运动股票的 15%； 本基金管理东说念主管理的且在本托管东说念主处托管的全部投资组合握有一家上市公司发 行的可运动股票，不得越过该上市公司可运动股票的 30%；统统按影相关指数的 组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不 受前述比例限制；   （6）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10％；   （7）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得越过基金资产净值的   （8）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)资产支握证券的比例，不得越过 该资产支握证券鸿沟的 10％；   （9）本基金管理东说念主管理的且在本托管东说念主处托管的全部基金投资于归拢原始 权益东说念主的种种资产支握证券，不得越过其种种资产支握证券共计鸿沟的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，若是其信用等级下落、不再合乎投资表率，应在评 级呈文讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致；   （12）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得越过其上一日净资 产 40%的。本基金参加天下银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （13）基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （14）本基金参与国债期货来去，应当礼服下列要求：在职何来去日日终， 握有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值的 15%；在职何来去日日 终，握有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金握有的债券总市值的 30%；本基 金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期                              招募说明书（更新） 货合约价值，共计（轧差贪图）应当不低于基金资产的 80%；基金在职何来去日 内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一来去日基金资产 净值的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产（含顽固运作基金、如期绽放基金 等）的市值共计不得越过基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票 停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不合乎该比例限制的，基 金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票推论，与境 内上市来去的股票合并贪图；   （18）本基金管理东说念主管理的且在本托管东说念主处托管的全部基金（ETF 团结基金 除外）握有单只基金不得越过被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产鸿沟 以最近如期呈文败露的鸿沟为准；   （19）本基金不得握有具有复杂、孳生品质质的基金份额，包括分级基金和 中国证监会认定的其他基金份额；   （20）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最 近如期呈文败露的基金净资产应当不低于 1 亿元；   （21）法律法则及中国证监会章程的其他投资比例限制。   因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不符 合上述（18）章程的投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个来去日内进行调解， 但中国证监会章程的特殊情形除外。除上述（3）、（10）、（11）、（15）、 （18）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基 金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金管理东说念主 应当在 10 个来去日内进行调解，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法则 另有章程的，从其章程。   若是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳妥表率后，则本基金投资不再受相关限制，自动礼服届时有用的法律法则                            招募说明书（更新） 或监管章程，不需另行召开基金份额握有东说念主大会。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主特别控股鼓励、实践 按捺东说念主或者与其有要害好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联来去的，应当合乎基金的投资办法和投资策略，免除基金份 额握有东说念主利益优先原则，留意利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱推论。相关来去必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予败露。要害关联来去应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   本基金投资基金管理东说念主或基金管理东说念主关联方基金的情况，不属于前述要害关 联来去，可是应当按照法律法则或监管章程的要求履行信息败露义务。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值贪图、种种基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入 笃定、基金收益分配、相关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数 据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理 东说念主违反上述约定，应实时教导基金管理东说念主，基金管理东说念主收到教导后应实时查对确 认并以书面面貌对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时 对教导事项进行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主教导的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会呈文。   （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违反法律法则、本合同的章程， 应当断绝推论，实时教导基金管理东说念主，并依照法律法则的章程实时向中国证监会 呈文。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来去表率也曾见效的指示违反法律法则、 本合同章程的，应当实时教导基金管理东说念主，并依照法律法则的章程实时向中国证 监会呈文。   （五）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限 于：在章程时期内回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证， 提供相关数据费力和轨制等。                            招募说明书（更新）      三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 礼服相关法律法则特别行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履 行本合同的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全撑握基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主 贪图的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、 相关信息败露和监督基金投资运作等步履。 管理、无正大情理未推论或延长推论基金管理东说念主资金划拨指示、露出基金投资信 息等违反法律法则、《基金合同》及本合同相关章程时，应实时以书面面貌通知 基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面面貌对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基 金管理东说念主应依照法律法则的章程呈文中国证监会。 关费力以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和真正性，在章程时期内回话基金 管理东说念主并改正。      四、 基金财产的撑握  （一）基金财产撑握的原则 律法则、《基金合同》及本合同另有章程，不得自交运用、刑事作事、分配基金的任 何财产。 户。 算，确保基金财产的完好与孤苦。 章程外，基金托管东说念主不得寄予第三东说念主托管基金财产。                               招募说明书（更新）   （二）基金合同见效前召募资金的验资和入账 金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等相关章程的， 由基金管理东说念主在法如期限内礼聘合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事 务所对基金进行验资，并出具验资呈文，出具的验资呈文应由参加验资的 2 名以 上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资证明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 印鉴由基金托管东说念主撑握和使用。本基金的一切货币收支步履，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务之外的步履。   （四）基金进行如期入款投资的账户开设和管理   基金管理东说念主以基金口头在基金托管东说念主招供的入款银行的指定营业网点开立 入款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的撑握和使用。在上述账户开立 和账户相关信息变更过程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变 更所需的相关费力。   （五）基金证券账户、结算备付金账户特别他投资账户的开设和管理 证券登记结算有限作事公司开设证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的步履。本基金的期货相关账户，由基金托管东说念主负责 开立或协助基金管理东说念主开立，用于本基金的期货来去。基金管理东说念主、基金托管东说念主                             招募说明书（更新） 可与期货经纪商等机构签署必要合同，约如期货相关账户的开立、管理等事项。 备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交 易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限作事公司的章程推论。 的，波及相关账户的开设、使用的，若无相关章程，则基金托管东说念主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的章程。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同见效后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得参加天下银行间 同行拆借市集的来去履历，并代表基金进行来去；由基金管理东说念主负责向中国东说念主民 银行报备，在上述手续办理完毕之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限作事公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集 债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的相关有价凭证的撑握   基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责 妥善撑握。基金托管东说念主对其之外机构实践有用按捺的有价凭证不承担撑握作事。   （八）与基金财产相关的要害合同及相关凭证的撑握   基金托管东说念主按照法律法则撑握由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的 要害合同及相关凭证。基金管理东说念主代表基金签署相关要害合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原来的原件提交给基金托管东说念主。除本合同另有章程外，基金 管理东说念主在代表基金签署与基金相关的要害合同期应尽可能保证基金一方握有两 份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原件。要害 合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按章程各自撑握，保存期限不低于法律法则章程 的期限。   五、 基金资产净值贪图和司帐核算   （一）基金资产净值的贪图和复核 是指贪图日某类基金资产净值除以贪图日该类基金份额总额后的价值，种种基金                                招募说明书（更新） 份额净值的贪图精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急调 整机制。法律法则、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。 或《基金合同》的章程暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、《证券 投资基金司帐核算业务指引》特别他法律法则的章程。基金净值信息由基金管理 东说念主负责贪图，基金托管东说念主复核。由于本基金允许投资基金管理东说念主旗下的绽放式基 金，基金管理东说念主和基金托管东说念主需根据也曾败露的基金份额净值信息对本基金进行 估值。基金管理东说念主应于每个估值日结果后贪图得出当日的种种基金份额净值，并 以两边约定的样式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主打法净值贪图结果进行复核， 并以两边约定的样式将复核结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对外公布。月 末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 公允价值时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应 公允价值的价钱估值。本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户 资产进行估值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 法、表率以及相关法律法则的章程或者未能充分转变基金份额握有东说念主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 内发生差错时，视为该类基金份额净值估值过错。当基金份额净值出现过错时， 基金管理东说念主应当立即给予纠正，并采取合理的方法驻守损失进一步扩大；当计价 过错达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通知基金托管东说念主并报中 国证监会备案；当计价过错达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当 通知基金托管东说念主，在报中国证监会备案的同期实时进行公告。如法律法则或监管 机关对前述内容另有章程的，按其章程处理。 金份额握有东说念主的实践损失，基金管理东说念主打法此承担相应的作事。若基金托管东说念主计 算的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担作事；若基金托管东说念主贪图的净                             招募说明书（更新） 值数据也不正确，则基金托管东说念主也应许担未正确履行复核义务相应的作事。若是 上述过错形成了基金财产或基金份额握有东说念主的欠妥得利，且基金管理东说念主及基金托 管东说念主已各自承担了抵偿作事，则基金管理东说念主应负责向欠妥得利之主体见解返还不 当得利。若是返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额， 则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分配。 等级三方机构发送的数据过错等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和 基金托管东说念主诚然也曾采取必要、稳妥、合理的方法进行查抄，但未能发现该过错 的，由此形成的基金资产估值过错，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿作事。但 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的方法松开或放置由此形成的影响。 经协商未能达成一致，基金管理东说念主不错按照其对种种基金份额净值的贪图结果对 外给予公布，基金托管东说念主不错将相关情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的归拢记 账方法和司帐处理原则，分别独飞速配置、登记和撑握基金的全套账册，对两边 各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处 理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应如期就司帐数据和财务筹备进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个作事日内完成；《基金合同》见效后，招募说明书的信 息发生要害变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新招募说明书并登载在 章程网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次； 基金居品费力纲领的信息发生要害变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更 新基金居品费力纲领并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产                             招募说明书（更新） 品费力纲领其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金管理东说念主不再更新招募说明书和基金居品费力纲领。基金管理东说念主应当在每 年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年度呈文登载在章程网站上， 并将年度呈文教导性公告登载在章程报刊上。基金管理东说念主应当在上半年结果之日 起两个月内，编制完成基金中期呈文，将中期呈文登载在章程网站上，并将中期 呈文教导性公告登载在章程报刊上。基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个工 作日内，编制完成基金季度呈文，将季度呈文登载在章程网站上，并将季度呈文 教导性公告登载在章程报刊上。基金合同见效不及两个月的，基金管理东说念主不错不 编制当期季度呈文、中期呈文或者年度呈文。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调解，调解以两边招供的账务处理样式为准；若双 方无法达成一致以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金 管理东说念主提供的呈文上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书或进行电子证明，两边各自留存一份。若是基金管理东说念主与基金托管东说念主 不可于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报中国证监会备案。   六、 基金份额握有东说念主名册的登记与撑握   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑握，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别撑握基金份额握有东说念主名册，基金登记机构保存不低于法 律法则章程的期限。如不可妥善撑握，则按相关法则承担相应的作事。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈文和年度呈文前，基金管理东说念主应将相关费力 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和完好 性。基金托管东说念主不得将所撑握的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应礼服秘籍义务。   七、 争议处分样式   （一）本合同适用中华东说念主民共和国法律（为本合同之目的，不包括香港特别 行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本合同产生的或与本合同相关的争议                             招募说明书（更新） 可通过友好协商处分。但若自一方书面建议协商处分争议之日起 60 日内争议未 能以协商样式处分的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易 仲裁委员会，并按其届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁 两边当事东说念主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本合同确当事东说念主仍应履行本合同的其他章程。   八、 托管合同的变更与隔断   （一）托管合同的变更   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。变更后的新合同应当报中国证监会 备案。   （二）托管合同的隔断   发生以下情况，本托管合同应当隔断：   （三）基金财产的计帐   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及相关法律法则的章程对本基 金的财产进行计帐。                                    招募说明书（更新）            第二十二部分 对基金份额握有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额握有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、 基金份额握有东说念主来去费力服务   投资者在来去肯求被受理的 2 个作事日后，可通过销售网点查询和打印来去 证明单。基金管理东说念主将根据握有东说念主账单订制情况，向账单期内发生来去或账单期 末仍握有本公司基金份额的基金份额握有东说念主如期或不如期发送对账单。具体业务 规则详见基金管理东说念主网站公告或相关说明。   二、 网上来去、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等来去以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上来去、查询服务。具体业务规则详见基金管理东说念主网站公告或 相关说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金来去证明信息、周刊等种种资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时接收相关定制服务。   四、 辘集在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端得回投资磋议、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户来去情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线得回业务磋议、信息查询、服务投诉、信息定制、费力修改等                                     招募说明书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程建议投诉或意见。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因缔结、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因礼服反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等相关法律法则及监管章程履行法界说务所必需，在账户开立 及基金来去时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微深信务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 巡视《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的规则。   八、 基金管理东说念主客户服务连络样式   客户服务热线：95105686，4008880688（天下长入，免资料话费），作事时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法知道的内容，请臆想基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等样式臆想基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构也曾全面知道了本招募说明书。                                       招募说明书（更新）              第二十三部分 其他应败露事项 序号        公告事项               信息败露样式      公告日历      富国基金管理有限公司对于增       金基金司理助理的公告      富国基金管理有限公司对于调          方法的公告      对于富国裕利债券型证券投资      基金（C 类份额）暂停通过京东                  2024 年 11 月 13      肯特瑞的申购、转机转入及定                          日       期定额投资业务的公告                            招募说明书（更新）        第二十四部分 招募说明书的存放及查阅样式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献原来为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容统长入致。                              招募说明书（更新）             第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公场合，在办公时期可供 免费查阅。   （一）中国证监会准予富国裕利债券型证券投资基金召募注册的文献   （二）《富国裕利债券型证券投资基金基金合同》   （三）《富国裕利债券型证券投资基金托管合同》   （四）基金管理东说念主业务履历批件、营业牌照   （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照   （六）对于肯求召募富国裕利债券型证券投资基金之法律意见书   （七）中国证监会要求的其他文献                            富国基金管理有限公司

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