国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券 投资基金发起式聚合基金更新招募证明书      （2024 年第二号）    基金治理东说念主：国泰基金治理有限公司    基金托管东说念主：中原银行股份有限公司       国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）                                                                 目               录   国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）                         紧迫请示 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、市集远景和收益作念出执行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间。    （2）选样方法 名次后 20%的证券； 市公司证券动作待选样本，业务鸿沟包括但不限于硅片、多晶硅、电板片、电缆、 光伏玻璃、电板组件、逆变器、光伏支架和光伏电站等； 靠前的 50 只上市公司证券动作指数样本，不及 50 只时全部纳入。    联系标的指数具体编制有想象及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 投资东说念主在投老本基金前，需全面意识本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 分推敲自身的风险承受能力，感性判断市集，对投老本基金的意愿、时机、数目 等投资行径作念出落寞决策。投资东说念主根据所执有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括系统性风险、非系统性风险、 运作治理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献中波及基金风险 特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险以及由某些不可抗 力因素等形成的其他风险等。  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   本基金可投资钞票支执证券，主要存在与基础钞票干系的风险、与钞票支执 证券干系的风险、与专项想象治理干系的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的干系风险可能平直或辗转成为本基金的风 险。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分基金钞票投资于 存托凭证或遴聘不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭 证。   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保能力及限制来回风险、 强制平仓风险等。   本基金在法律法例允许的前提下可进行转融通证券出借业务，存在流动性风 险、信用风险和市集风险等风险。   《基金合同》成效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿元，基 金合同自动圮绝，且不得通过召开基金份额执有东说念主大会延续基金合同期限。《基 金合同》成效满三年后基金连续存续的，连结 50 个作事日出现基金份额执有东说念主 数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同圮绝，不需 召开基金份额执有东说念主大会。投资东说念主将靠近基金合同可能圮绝的不确定性风险。   本基金为 ETF 聚合基金，想法 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平表面上高于搀杂型基金、债券型基金和货币市集基金。本基金主要通过 投资于想法 ETF 追踪标的指数阐发，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券市集相似的风险收益特征。   本基金为 ETF 聚合基金，通过投资于想法 ETF 追踪标的指数阐发，投资者 投资于本基金靠近追踪障碍遏抑未达约定想法、指数编制机构罢手服务、成份股 停牌等潜在风险。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐发。基金治理东说念主治理的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩阐发的保证。基金治理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸” 原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行包袱。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支付的   国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 金额。   基金治理东说念主依照恪称职守、憨厚信用、严慎勤奋的原则治理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资东说念主应当稳重阅读基金合同、基金招募证明书、基金居品资 料纲领等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承 担投资风险。   本招募证明书还是本基金托管东说念主复核。本次招募证明书更新事由为年度更 新。本招募证明书所载投资组合答复为 2024 年 3 季度答复，净值阐发数据截止 日为 2024 年 6 月 30 日，主要东说念主员情况截止日为 2024 年 12 月 2 日，除非另有说 明，本招募证明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。                                    （本答复中财务数 据未经审计）  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）                  第一部分       媒介   本招募证明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作治理办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息败露治理办法》                 （以下简称“《信息败露办法》”）、                                 《公开募 集通达式证券投资基金流动性风险治理规则》（以下简称“《流动性风险治理规     《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、 定》”）、                             《公开募 集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指 引》”）和其他联系法律法例规则以及《国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券 投资基金发起式聚合基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金治理东说念主承诺本招募证明书不存在职何子虚记录、误导性讲述或者紧要遗 漏，并对其信得过性、准确性、竣工性承担法律作事。本基金是根据本招募证明书 所载明的贵府恳求召募的。本基金治理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本 招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是规则基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募证明书内容 与基金合同有打破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合同当事东说念主，其执有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 联系规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额执有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）                  第二部分       释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 起式聚合基金 式聚合基金基金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充 产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金托管条约》及对该托管条约 的任何有用改造和补充 证券投资基金发起式聚合基金招募证明书》过头更新 基金发起式聚合基金基金居品贵府纲领》过头更新 基金发起式聚合基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频 作念出的改造     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁 布机关对其频频作念出的改造     《信息败露办法》：指《公开召募证券投资基金信息败露治理办法》及颁 布机关对其频频作念出的改造     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对 其频频作念出的改造     《流动性风险治理规则》：指《公开召募通达式证券投资基金流动性风险     国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 治理规则》及颁布机关对其频频作念出的改造       《指数基金指引》：指《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数 基金指引》及颁布机关对其频频作念出的改造 务的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资治理办法》及干系法律法例规则使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及按时定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金治理东说念主缔结了基金销售服务条约，办理 基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并支执基金份额执有东说念主名册和办理非来回过户等  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 有限公司或接受国泰基金治理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 治理的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管、按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得进步 3 个月 通达日 范基金治理东说念主所治理的通达式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金治理东说念主 和投资东说念主共同遵照 运作，由基金治理东说念主、基金治理东说念主鼓动、基金治理东说念主高等治理东说念主员或基金司理（指 基金治理东说念主职工中照章具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理， 下同）等东说念主员承诺认购一定金额并执有一按时限的证券投资基金 治理东说念主固有资金、基金治理东说念主高等治理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额执有期限不少 于3年 金份额执有期限不少于 3 年的基金治理东说念主鼓动、基金治理东说念主、基金治理东说念主高等管 理东说念主员或基金司理等东说念主员 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 规则的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 规则的条件，恳求将其执有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额调遣为基金 治理东说念主治理的其他基金基金份额的行径 执基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金调遣中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调遣中转入 恳求份额总和后的余额）进步上一通达日基金总份额的 10% 卖证券价差、银行入款利息、已终局的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的从简 据价值、银行入款本息、基金应收款项过头他钞票的价值总和  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行按时入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、指示受 限的新股及非公拓荒行股票、钞票支执证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 来回的债券等 刊及《信息败露办法》规则的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 （简称 ETF），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相通，况兼该 ETF 的投资想法 和本基金的投资想法类似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资想法。本基 金的想法 ETF 为国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金 的投资想法相似，精致追踪标的指数阐发，追求追踪偏离度和追踪障碍最小化， 接纳通达式运作方式的基金，简称“聚合基金” 方式的不同将本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别树立代码， 并分别计较和公告基金份额净值 不从本类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额 用，而是从本类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额     国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额 用于本基金市集引申、销售以及基金份额执有东说念主服务的用度 值的方式，将基金休养投资组合的市集冲击成安分派给执行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到平允对待 账户进行处置算帐，目的在于有用阻拦并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险治理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在紧要不确定性的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不确 定性的钞票 件  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）                  第三部分      基金治理东说念主   一、基金治理东说念主概况   称号：国泰基金治理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   确立日历：1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主：周向勇   注册老本：壹亿壹仟万元东说念主民币   连络东说念主：辛怡   连络电话：（021）31089000，4008-888-688   股权结构：              鼓动称号                   股权比例       中国建银投资有限作事公司                   60%           意大利忠利集团                    30%         中国电力财务有限公司                   10%   二、主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士筹议生，28 年金融从业经历。曾任职于中国确立银 行总行、中国建银投资有限作事公司。2011 年 1 月加入国泰基金治理有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文牍、董事长。   王惠平，董事，筹议生学历，博士学位，高等管帐师，中国非执业注册管帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。                                            （国 务院农村综合鼎新作事小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费鼎新作事小组办公室（国务院农村综合鼎新作事小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组文牍、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年   国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 学界联合会党组文牍、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限作事公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士筹议生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济筹议；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任筹议员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月 -2019 年 3 月 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总 司理 。 2019 年 4 月 -2023 年 12 月 任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意钞票治理有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓动代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高等管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 主任（主执作事、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士筹议生，28 年金融从业经历。曾任职于中国确立银行总 行、中国建银投资有限作事公司。2024 年 7 月加入国泰基金治理有限公司，现 任公司党委副文牍、总司理、公司董事。   黄晓衡，落寞董事，硕士筹议生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国确立银行江苏省分行作事，先后任职于想象处、信贷处、海外业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国确立银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国确立银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国确立银行总行作事，历任海外部副总司理、资金 想象部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国海外金融有 限公司作事，历任财务总监、公司管委会成员、照看人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资治理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金治理有限公司落寞董事。2017 年 3 月起任公司落寞董事。   吴群，落寞董事，博士筹议生，高等管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政筹议院筹议生部（原财政部财政科研所筹议生部）作事，历任讲师、副 筹议员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政筹议院筹议生部硕士生导师。 部高等司理、总监，治理筹议部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司作事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司作事（简称“CEC”），历任审计部副主任、钞票 部副主任（主执作事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 照看人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 作事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司落寞董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息对抗股份有限公司落寞董事。2017 年 10 月起任公司落寞董事。   冯丽英，落寞董事，大学本科，高等经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，   国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国确立银行 东说念主事部作事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国海外金融 有限作事公司东说念主力资源部高等司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产治理有限公司东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限作事公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国确立银行总行东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金治理 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国确立银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金治理有限作事公司总裁。    冯一夫，监事，硕士筹议生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，筹议生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业拓荒总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力相信投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司作事，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士筹议生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金治理有限公司，历任行业筹议员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选搀杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风搀杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企鼎新股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任败国丧家养老想法日历 2040 三年执有期搀杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动天真配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金治理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金治理有限公司，历任信息工夫部工程师、运营治理部总监助理、运营治理 部副总监，现任运营治理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金治理有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险治理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士筹议生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券筹议所、 星河基金治理有限公司、国泰基金治理有限公司、敦和钞票治理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金治理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士筹议生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金治理有限公司、信达澳银基金治理有限公司、国寿安保基金 治理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金治理有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士筹议生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息工夫有限作事 公司。2001 年 3 月加入国泰基金治理有限公司，历任信息工夫部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士筹议生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省海外相信投资 公司、万家基金治理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金治理有限公司，历任 居品规划部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司看守长。   王玉，硕士筹议生，8 年证券基金从业经历。曾任职于光大银行上海分行。 数证券投资基金的基金司理，2020 年 3 月起兼任国泰信用互利债券型证券投资 基金（由国泰信用互利分级债券型证券投资基金转型而来）的基金司理，2020  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 年 3 月至 2024 年 8 月任国泰金龙债券证券投资基金的基金司理，2020 年 4 月至 年 7 月任国泰惠泰一年按时通达债券型发起式证券投资基金的基金司理，2020 年 8 月至 2021 年 8 月任国泰添福一年按时通达债券型发起式证券投资基金和国 泰惠瑞一年按时通达债券型发起式证券投资基金的基金司理，2020 年 8 月起兼 任国泰中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金的基金司理，2021 年 3 月起兼任 国泰中证细分化工产业主题来回型通达式指数证券投资基金和国泰中证环保产 业 50 来回型通达式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 6 月至 2023 年 5 月 任国泰中证环保产业 50 来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金和国泰 中证细分化工产业主题来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金的基金 司理，2021 年 10 月起兼任国泰中证影视主题来回型通达式指数证券投资基金和 国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金的基金司理， 司理，2021 年 12 月至 2023 年 5 月任国泰中证港股通 50 来回型通达式指数证券 投资基金发起式聚合基金的基金司理，2022 年 2 月至 2023 年 5 月任国泰中证新 材料主题来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金的基金司理，2023 年 9 月起兼任国泰上证科创板 100 来回型通达式指数证券投资基金的基金司理。   本基金治理东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等治理东说念主员、投研 部门负责东说念主及业务主干等干系东说念主员中产生。公司总司理不错推选上述东说念主员除外的 投资治理干系东说念主员担任成员，看守长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据联系法例和基金合同，审议并决策公 司投资筹议部门提倡的公司合座投资策略、基金大类钞票配置原则，以及筹议相 关投资部门提倡的紧要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   实行委员：   张玮：简历同上  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、实足收益投资部总监   郑有为：筹议部副总监   三、基金治理东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额执有东说念主大会； 他法律行径；   四、基金治理东说念主承诺 建立健全里面遏抑轨制，采用有用方法，防患违抗《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采用有用方法，防患下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   （2）不屈允地对待其治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会讳饰的其他行径。 家联系法律、法例及行业范例，憨厚信用、勤奋尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪规划；   （2）违抗基金合同或托管条约；   （3）突出毁伤基金份额执有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）推辞、烦躁、辞谢或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞职守、花消权利，不按照规则履行职责；   （7）违抗现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规则，泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖高明，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资想象等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 干系的来回行为；   （8）违抗证券来回局面业务功令，利用对敲、倒仓等技巧左右市集价钱， 滋扰市集递次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中突出含有子虚、误导、诓骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会讳饰的行径。 度，采用有用方法，防患违抗基金合同行径的发生。   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益；  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 基金投资内容、基金投资想象等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事干系的来回行为；   六、基金治理东说念主里面遏抑轨制   基金治理东说念主为驻扎和化解规划运作中靠近的风险，保证规划行为的正当合规 和有用开展，制定了一系列组织机制、治理方法、操作规范与遏抑方法，形成了 公司竣工的里面遏抑体系，并通过相应的具体业务遏抑历程来严格实施。   为保证里面遏抑的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可实行 的规章轨制体系并联接业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面遏抑轨制进 行实时的更新和休养，以顺应公司规划行为的变化，不断增强和优化公司轨制的 完备性、有用性和应时性。   （1）保证公司规划运作正当合规，形成遵法规划、范例运作的规划理念；   （2）驻扎和化解风险，擢升规划治理效益，确保公司规划的稳妥运行和受 托钞票的安全竣工，终局公司执续、安靖、健康发展；   （3）确保受托钞票、公司财务和其他信息的信得过、准确、竣工、实时；   （4）保重公司邃密的品牌形象。   （1）全面性原则。里面遏抑应掩盖公司的各项业务、通盘部门和岗亭，渗 透到决策、实行、监督、反馈等通盘业务过程和业务规范。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面遏抑轨制，公司全体职工 必须发奋保重里面遏抑轨制的有用实行。   （3）彼此落寞和制约原则。公司根据业务的需要确立相对落寞的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、彼此制约。里面遏抑的检 查评价部门必须落寞于各业求实行部门。公司受托钞票、自有钞票、其他钞票的 运作必须分离。   （4）顺应性原则。公司里面遏抑应根据公司规划业务发展、新址品的拓荒、 金融翻新、法律法例以及市集环境的变化等实时休养和完善，以保证里面遏抑的  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 有用性慈祥应性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，格外是筹议、投资、实行、算帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上阻拦，对紧迫业务确立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的规划治理方法镌汰运作成本，擢升 经济效益，力求以合理的遏抑成本达到最好的内控后果。   （1）公司经过多年的治理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐扬 落寞董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业说念德教师和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳妥规划的企业文化。公司董事会对里面遏抑原则进行领导，对公 司建立里面遏抑系统和支执其有用性承担最终作事；公司规划治理层对里面遏抑 进行治理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险遏抑作事， 既彼此落寞，又彼此合营和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险遏抑 体系。   （2）公司依据自身规划特质建立了包括各岗亭以想法作事制自控、干系部 门和岗亭之间彼此制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责统一、严实有用的 内控防地。   （3）公司建立有用的东说念主力资源治理轨制，健全引发敛迹机制，确保公司东说念主 员具备与岗亭要求相顺应的职业操守和专科能力。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险治理的想法和 原则，并对公司靠近的表里部风险进行辨识和评估，不断优化风险遏抑规范和手 段。各部门根据各自业务特质，对业务行为中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险遏抑历程，并在执行业务中加以遏抑。   （5）公司建立了完善的授权治理机制，明确了合理的授权规范和历程，确 保授权机制的贯彻实行。   （6）公司建立了完善的里面管帐遏抑，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务范例、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司自有钞票完 全分开，分账治理，落寞核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分手各岗亭职责，投资 和来回、来回和算帐、基金管帐和公司管帐等紧迫岗亭不得有东说念主员的访佛。紧迫  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 业务部门和岗亭进行物理阻拦。   （8）公司建立紧要风险救急处置机制，制订切实有用的救急应变方法，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信推辞流渠说念和疏导机制，明确答复机制旅途和业务 陈说体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、竣工传递，终局自下而 上的实时答复和从上至下的有用反馈。   （10）公司通过建立竣工的筹议治理、投资决策和来回治理等轨制体系，以 终局投资治理业务遏抑。   （11）公司制定例范的信息败露治理办法，不断优化完善机制历程，确保公 开败露信息的信得过、准确、竣工、实时。   （12）公司对里面遏抑建立与实施情况进行监督查验，评价里面遏抑的有用 性，发现里面遏抑劣势，实时加以改进，内控查验评价部门通过按时或不按时检 查里面遏抑轨制的实行情况，确保公司各项规划治理行为的有用运行。   基金治理东说念主保证以上对于里面遏抑轨制的败露信得过、准确，并承诺基金治理 东说念主将根据市集变化和业务发展不断完善里面遏抑轨制，切实保重基金份额执有东说念主 的正当权益。                 第四部分      基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中原银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）   办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）   法定代表东说念主：李民吉   成立时刻：1992 年 10 月 14 日   组织表情：股份有限公司   注册老本：15914928468 元东说念主民币   批准确立机关和确立文号： 中国东说念主民银行银复（1992）391 号   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字200525 号  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   连络东说念主：朱绍纲   电话：（010）85238309   传真：（010）85238680   （二）主要东说念主员情况   中原银行钞票托管部内设市集一室、市集二室、市集三室、风险与合规治理 室、运营室、翻新与居品室 6 个职能处室。钞票托管部共有职工 48 东说念主，高管东说念主 员领有硕士以上学位或高等职称。   （三）基金托管业务规划情况   中原银行于 2005 年 2 月 23 日经中国证券监督治理委员会和中国银行业监督 治理委员会核准，赢得证券投资基金托管阅历，是《证券投资基金法》实施后取 得证券投资基金托管阅历的第一家银行。自成立以来，中原银行钞票托管部本着 “憨厚信用、勤奋尽责”的行业精神，永远遵从“安全支执基金钞票，提供优质 托管服务”的原则，坚执以客户为中心的服务理念，依托严格的内控治理、先进 的工夫系统、优秀的业务团队、丰富的业务训诫，严格履行法律和托管条约所规 定的各项义务，为稠密基金份额执有东说念主和钞票治理机构提供安全、高效、专科的 托管服务，取得了优异功绩。限定 2024 年 9 月末，托管证券投资基金、券商资 产治逸想象、银行判辨、保障资管想象、钞票支执专项想象、股权投资基金等各 类居品系数 10467 只，证券投资基金 161 只，全行钞票托管鸿沟达到 34854.53 亿元。   二、基金托管东说念主的里面风险遏抑轨制证明   （一）里面遏抑想法   严格遵照国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内联系治理规 定，遵法规划、范例运作、严格监察，确保业务的稳妥运行，保证基金钞票的安 全竣工，确保联系信息的信得过、准确、竣工、实时，保护基金份额执有东说念主的正当 权益。   （二）里面遏抑组织结构   风险治理委员会负责中原银行股份有限公司的风险治理与里面遏抑作事，总 行审计部对托管业务风险遏抑作事进行查验领导。钞票托管部里面专门树立了风  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 险与合规治理室，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监作事，具有 落寞诳骗监督稽核作事的权利和能力。   （三）里面风险遏抑的原则 托管业务规划治理行为的永远； 督制约；监督制约必须渗入到托管业务的全过程和各个操作规范，掩盖到钞票托 管部通盘的部门、岗亭和东说念主员； “内控优先”原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立干系的规章制 度； 整； 进行应时改造；必须保证轨制的全面落实实行，不得有任何空间、时限及东说念主员的 例外； 职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监作事，具有落寞诳骗监督稽核作事的职 权和能力。   （四）里面遏抑轨制及方法   具备系统、完善的轨制遏抑体系，建立了治理办法、实施确定、岗亭职责、 业务操作历程等，不错保证托管业务的范例操作温情利进行；业务东说念主员具备从业 阅历； 业务治理实行严格的复核、审核、查验轨制，授权作事实行王人集遏抑， 业务钤记按规程支执、存放、使用，账户贵府严格支执，制约机制严格有用；专 门树立业务操作区，顽固治理，实施音像监控；指定专东说念主负责受托钞票的信息披 露作事，防患泄密；业求终局自动化操作，防患东说念主为事故的发生，工夫系统竣工、 落寞。   三、基金托管东说念主对本基金治理东说念主进行监督的方法和规范  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   托管东说念主根据《基金法》、             《运作办法》、其他干系法律法例及基金合同的规则， 对基金投资鸿沟、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资讳饰行径、基金资 产净值计较、基金治理东说念主报酬的计提和支付、基金托管东说念主报酬的计提和支付、基 金收益分派、干系信息败露等进行监督。                         《运作办法》、其他干系法 律法例及基金合同规则的行径，应实时文书基金治理东说念主限期纠正，基金治理东说念主收 到文书后应实时查对阐明。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。 基金治理东说念主应积极配合提供干系数据贵府和轨制等。 同期文书基金治理东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）                第五部分        干系服务机构  一、基金份额销售机构 序号    机构称号                           机构信息                    地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦      国泰基金治理        15-20 层        柜台                    传真：021-31081861     网址：www.gtfund.com                    电子来回网站：www.gtfund.com 登录网上来回页面       国泰基金         智高手机 APP 平台：iPhone 来回客户端、Android      电子来回平台                    电话：021-31089000     连络东说念主：赵刚  本基金的其他销售机构信息详见基金治理东说念主网站。基金治理东说念主可根据联系法 律法例规则，增减或变更销售机构，并在基金治理东说念主网站上公示。  二、登记机构  称号：国泰基金治理有限公司  住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室  办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层  法定代表东说念主：周向勇  连络东说念主：辛怡  传真：021-31081800  客户服务专线：400-888-8688，021-31089000  三、出具法律看法书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼  负责东说念主：韩炯  连络电话：021-31358666  传真：021-31358600   国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）    承办讼师：清晨、丁媛    连络东说念主：丁媛    四、审计基金财产的管帐师事务所    称号：普华永说念中天管帐师事务所（特殊野蛮合伙）    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    实行事务合伙东说念主：李丹    连络电话：021-23238888    传真：021-23238800    连络东说念主：张晓阳    承办注册管帐师：张炯、张晓阳  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）               第六部分     基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过头他联系规则，并经中国证监会证监许可【2021】2830 号文《对于准予国泰 中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金注册的批复》准予 注册召募。   二、基金类别、运作方式、存续期限、基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、赎回用度、销售服务用度收取方式的不同将基 金份额分为不同的类别。其中：  在投资东说念主认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，不从本类别基金钞票 上钩提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购、申购基金份 额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份 额称为 C 类基金份额；在投资东说念主申购基金份额时不收取申购用度，而是从本类 别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额称为 E 类基金份额。  本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额分别树立基金代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额将分别计较并公布基金份额净值和基金份额 累计净值。  投资东说念主可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之 间如通达彼此调遣业务，干系约定见届时公告。  根据基金运作情况，在不违抗法律法例规则、基金合同约定以及对基金份额 执有东说念主利益无执行性不利影响的情况下，基金治理东说念主在履行允洽规范后不错增多 新的基金份额类别、休养现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或销售服 务费率、变更收费方式或者罢手现有基金份额类别的销售，或对基金份额分类办 法及功令进行休养等，而无需召开基金份额执有东说念主大会，但休养实施前基金治理 东说念主需实时公告。  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）             第七部分     基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金基金合同于 2021 年 10 月 20 日稳重成效。自基金合同成效日起，本 基金治理东说念主稳重运转治理本基金。   二、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和钞票鸿沟   《基金合同》成效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿元，基 金合同自动圮绝，且不得通过召开基金份额执有东说念主大会延续基金合同期限。   《基金合同》成效满三年后基金连续存续的，连结 20 个作事日出现基金份 额执有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主 应当在按时答复中给以败露；连结 50 个作事日出现前述情形的，基金合同圮绝， 不需召开基金份额执有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）           第八部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见基金治理东说念主 网站或其他干系文献，基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。若基金治理 东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等来回方式，基金投资者不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的干系公告。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金 份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时刻   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来回 所、深圳证券来回所的闲居来回日的来回时刻，但基金治理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时 间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金治理东说念主有权视情况对前述通达日及 通达时刻进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的联系规则在 规则媒介上公告。   本基金已于 2021 年 10 月 27 日起运转办理日常申购、赎回业务。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或调遣 恳求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或调遣价钱为下一通达日基 金份额申购、赎回或调遣的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后计较的种种基金份 额净值为基准进行计较；  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 规矩赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金治理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金治理东说念主 必须在新功令运转实施前依照《信息败露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的规范   投资东说念主必须根据销售机构规则的规范，在通达日的具体业务办理时刻内提倡 申购或赎回的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购成效。若资金在规则时刻内未 全额到账则申购不成立，申购款项将送还投资东说念主账户，基金治理东说念主、基金托管东说念主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额执有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。基金份额执有东说念主赎复活效后，基金治理东说念主将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。遇来回所或来回 市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金治理东说念主 及基金托管东说念主所能遏抑的因素影响业务处理历程，则赎回款项划付时刻相应顺 延。   基金治理东说念主应以来回时刻终局前受理有用申购和赎回恳求确本日动作申购 或赎回恳求日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的 有用性进行阐明。T 日提交的有用恳求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构规则的其他方式查询恳求的阐明情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定告捷，而仅代表销售机  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 构确乎接管到恳求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于恳求的 阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。   基金治理东说念主不错在法律法例允许的鸿沟内，照章对上述申购和赎回恳求着实 认时刻进行休养，并必须在休养实施日前按照《信息败露办法》的联系规则在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东说念主单笔申购 A 类和 C 类基金份额的最低金额为 1.00 元（含申购费）， 投资东说念主单笔申购 E 类基金份额的最低金额为 100.00 元（含申购费）。各销售机构 对本基金最低申购金额及来回级差有其他规则的，以各销售机构的业务规则为 准。   基金份额执有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回恳求最低份额为 则该次赎回时必须全部赎回。 各销售机构对基金来回账户最低份额余额有其他规则的，以各销售机构的业务规 定为准。 比例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限，具体规则请参见干系公告。 基金治理东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 推辞大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。 基金治理东说念主基于投资运作与风险遏抑的需要，可采用上述方法对基金鸿沟给以控 制。具体见基金治理东说念主干系公告。 份额的数目限制。基金治理东说念主必须在休养实施前依照《信息败露办法》的联系规 定在规则媒介上公告。  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 金份额时支付申购用度，申购 C 类和 E 类基金份额不支付申购用度，而是从该 类别基金钞票上钩提销售服务费。   申购用度由申购本基金 A 类基金份额的申购东说念主承担，不列入基金财产，主 要用于本基金的市集引申、销售、登记结算等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：            申购金额（M）                 申购费率            M﹤50 万元                  1.00%            M≥100 万元            按笔收取，1，000 元/笔   赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东说念主承担，在基金份额执有东说念主赎回基 金份额时收取。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率   本基金 A 类基金份额对执续执有期少于 30 日的基金份额执有东说念主收取的赎回 费，将全额计入基金财产；对执续执有期长于或就是 30 日但少于 90 日的基金份 额执有东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对执续执有 期长于或就是 90 日但少于 180 日的基金份额执有东说念主收取的赎回费，将不低于赎 回费总额的 50%计入基金财产；对执续执有期长于或就是 180 日的基金份额执有 东说念主不收取赎回费。赎回费中未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。   本基金 A 类基金份额的赎回费率具体如下：        赎回份额执续执有期（Y）                  赎回费率               Y﹤7 日                   1.50%              Y≥180 日                  0.00%  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   （注：赎回份额执续执有期的计较，以该份额在登记机构的登记日运转计 算。）   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率   本基金 C 类基金份额对执续执有期少于 30 日的基金份额执有东说念主收取的赎回 费，将全额计入基金财产；对执续执有期长于或就是 30 日的基金份额执有东说念主不 收取赎回费。   本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下：          赎回份额执续执有期（Y）          赎回费率               Y﹤7 日             1.50%              Y≥30 日             0.00%   （注：赎回份额执续执有期的计较，以该份额在登记机构的登记日运转计 算。）   （3）本基金 E 类基金份额的赎回费率   本基金 E 类基金份额对基金份额执有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。   本基金 E 类基金份额的赎回费率具体如下：          赎回份额执续执有期（Y）          赎回费率               Y﹤7 日             1.50%               Y≥7 日             0.00%   （注：赎回份额执续执有期的计较，以该份额在登记机构的登记日运转计 算。） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的联系规则在规则媒介 上公告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例遵从干系法律法例以及 监管部门、自律功令的规则。 性不利影响及不违抗基金合同约定的情况下根据市集情况制定基金执续营销计   国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 划，按时和不按时地开展基金执续营销行为。在基金执续营销行为期间，基金管 理东说念主不错按干系监管部门要求履行必要手续后，对投资东说念主允洽调低基金销售费 用。    七、申购份额与赎回金额的计较方式    （1）A 类申购份额的计较方式如下：    本基金 A 类基金份额接纳金额申购的方式。基金的申购金额包括申购用度 和净申购金额。    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 1.00%， 假定申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 申购份额为：    净申购金额＝10，000.00/（1＋1.00%）＝9，900.99 元    申购用度＝10，000.00－9，900.99＝99.01 元    申购份额＝9，900.99/1.0400＝9，520.18 份    即：投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为    （2）C 类、E 类申购份额的计较方式如下：    本基金 C 类、E 类基金份额不收取申购用度。  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   申购份额＝申购金额/T 日该类基金份额净值   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金 C 类/E 类基金份额，无申购用度， 假定 T 日该类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额＝10，000.00/1.0412＝9，604.30 份   即：投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金 C 类/E 类基金份额，无申购用度， 假定 T 日该类基金份额净值为 1.0412 元，则可得到 9，604.30 份该类基金份额。   赎回金额的计较方法如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回用度   赎回金额的计较结果按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主赎回 10，000 份 A 类基金份额，该份额的执续执有期为 60 日， 对应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.2000 元，则其可赢得的赎回金额为：   赎回金额＝10，000×1.2000＝12，000.00 元   赎回用度＝12，000.00×0.50%＝60.00 元   净赎回金额＝12，000.00－60.00＝11，940.00 元   即：投资东说念主赎回 10，000 份 A 类基金份额，该份额的执续执有期为 60 日，对 应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.2000 元，则其可赢得的赎回金额为 11，940.00 元。   例：某投资东说念主赎回 10，000 份 C 类基金份额，该份额的执续执有期为 60 日， 对应的赎回费率为 0.00%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.2000 元，则其可赢得的赎回金额为：   赎回金额＝10，000×1.2000＝12，000.00 元   赎回用度＝12，000.00×0.00%＝0.00 元  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   净赎回金额＝12，000.00－0.00＝12，000.00 元   即：投资东说念主赎回 10，000 份 C 类基金份额，该份额的执续执有期为 60 日，对 应的赎回费率为 0.00%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.2000 元，则其可赢得的赎回金额为 12，000.00 元。 少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。T 日种种基金份额的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，经履行允洽规范，不错允洽蔓延计较或公告。畴昔若市集情况发生 变化，或想法 ETF 净值计较和发布时刻发生变化，或执行需要，经中国证监会 允许，本基金可相应休养基金份额净值计较和公告时刻或频率并提前公告。   八、推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 投资东说念主的申购恳求。 导致基金治理东说念主无法计较当日基金钞票净值。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他毁伤现 有基金份额执有东说念主利益的情形。 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法闲居运行。 理东说念主合计有必要暂停本基金申购的情形。  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 资东说念主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金治理 东说念主决定暂停接受投资东说念主申购恳求时，基金治理东说念主应当根据联系规则在规则媒介上 刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购恳求被推辞，被推辞的申购款项将退还给 投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金治理东说念主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回恳求或减慢 支付赎回款项： 基金份额执有东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回款项。 导致基金治理东说念主无法计较当日基金钞票净值或者无法办理赎回业务。 治理东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回恳求。 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 理东说念主合计有必要暂停本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 治理东说念主应实时报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基金治理东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派 给赎回恳求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 同的干系条件处理。基金份额执有东说念主在恳求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受 理部分给以打消。在暂停赎回的情况摈斥时，基金治理东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金 调遣中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调遣中转入恳求份额 总和后的余额）进步前一通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金治理东说念主不错根据基金其时的钞票组合气象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主合计有能力支付基金份额执有东说念主的全部赎回 恳求时，按闲居赎回规范实行。   （2）部分缓期赎回：当基金治理东说念主合计支付基金份额执有东说念主的赎回恳求有 盘曲或合计因支付基金份额执有东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金 钞票净值形成较大波动时，基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求， 应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额执有东说念主在提交赎回恳求时不错遴聘缓期赎回或取消 赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个通达日连续赎回，直到全部赎回为止； 遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被打消。缓期的赎回恳求与下 一通达日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一通达日该类基金份额的基金份额 净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额执有东说念主在 提交赎回恳求时未作明确遴聘，基金份额执有东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）若本基金发生无数赎回，在单个基金份额执有东说念主进步基金总份额 20% 以上的赎回恳求的情形下：对于该基金份额执有东说念主当日赎回恳求进步上一通达日 基金总份额 20%以上的部分，基金治理东说念主不错缓期办理赎回恳求；对于该基金份 额执有东说念主当日赎回恳求未进步 20%的部分，不错根据前段“（1）全额赎回”或  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） “（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额执有东说念主的赎回恳求一并办理。 即当基金治理东说念主合计有能力支付该基金份额执有东说念主当日赎回恳求未进步 20%的 部分以过头他基金份额执有东说念主的赎回恳求时，按闲居赎回规范实行；当基金治理 东说念主合计支付该基金份额执有东说念主当日赎回恳求未进步 20%的部分过头他基金份额 执有东说念主的赎回恳求有盘曲或合计因支付该等赎回恳求而进行的财产变现可能会 对基金钞票净值形成较大波动时，基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一开 放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。缓期的赎回恳求 与下一通达日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一通达日该类基金份额的基金 份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。然而，对于未能 赎回部分，如该基金份额执有东说念主在提交赎回恳求时遴聘取消赎回，则其当日未获 受理的部分赎回恳求将被打消。   （4）暂停赎回：连结 2 个通达日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；还是接受的赎回恳求不错减慢支 付赎回款项，但不得进步 20 个作事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者基 金治理东说念主网站等方式在 3 个来回日内文书基金份额执有东说念主，证明联系处理方法， 并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日种种基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息败露办法》的联系规则，最迟于再行通达日在规则媒介上刊登重 新通达申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确再行通达申购 或赎回的时刻，届时不再另行发布再行通达的公告。   十二、基金调遣  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   基金治理东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金治理东说念主治理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 干系功令由基金治理东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的规则制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与干系机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许、对基金份额执有东说念主利益无执行性不利影响且条件具备的情 况下，基金治理东说念主可受理基金份额执有东说念主通过中国证监会认同的来回局面或者交 易方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金治理东说念主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东说念主应根据基金治理东说念主公 告的业务功令办理基金份额转让业务。   十四、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非来回过户以及登记机构认同、允洽法律法例的其他非来回过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额执有东说念主归天，其执有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额执有东说念主执有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系贵府，对于允洽条件的非来回过户恳求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的规范收费。   十五、基金的转托管   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的规范收取转托管费。   十六、按时定额投资想象   基金治理东说念主不错为投资东说念主理理按时定额投资想象，具体功令由基金治理东说念主另 行规则。投资东说念主在办理按时定额投资想象时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金治理东说念主在干系公告或更新的招募证明书中所规则的按时定 额投资想象最低申购金额。  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、允洽法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管机构另有规则的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募证明书“侧袋机 制”部分的规则或干系公告。   十九、如干系法律法例允许基金治理东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金 业务，在对基金份额执有东说念主利益无执行性不利影响的前提下，基金治理东说念主可制定 和实施相应的业务功令。  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）               第九部分     基金的投资   一、投资想法   通过主要投资于想法 ETF，精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪障碍 的最小化。   二、投资鸿沟   本基金主要投资于想法 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地终局投资想法，本基金可少量投资于非标的指数成份 股（包括主板、创业板过头他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债 券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、处所 政府债券、政府支执机构债券、中期单据、可调遣债券（含分离来回可转债）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券）、债券回购、股指期货、钞票支执证 券、同行存单、银行入款、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具。   本基金将根据法律法例的规则参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%。每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，本基金 执有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金治理东说念主在履行允洽规范后，不错相应休养本基金的投资鸿沟和投资比例规则。   三、投资策略   本基金为想法 ETF 的聚合基金，以想法 ETF 动作其主要投资标的，便捷投 资东说念主通过本基金投资想法 ETF。本基金并不参与想法 ETF 的治理。   本基金主要投资于想法 ETF、标的指数成份股、备选成份股，其中，投资于 想法 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%。为更好地终局投资想法，本基金 可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板过头他中国证监会允许基金 投资的股票、存托凭证）、债券、债券回购、股指期货、钞票支执证券、同行存  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 单、银行入款、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具。   本基金将根据市集的执行情况，允洽休养基金钞票在种种钞票上的配置比 例，以保证对标的指数的有用追踪。   在闲居市集情况下，本基金力求净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪 偏离度的实足值不进步 0.35%，年追踪障碍不进步 4%。如因指数编制功令休养 或其他因素导致追踪偏离度和追踪障碍进步上述鸿沟，基金治理东说念主应采用合理措 施幸免追踪偏离度、追踪障碍进一步扩大。   本基金投资想法 ETF 的两种方式如下：   （1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎牵记法 ETF 或者按照想法 ETF 法律文献的约定以其他方式申购赎牵记法 ETF。   （2）二级市集方式：在二级市集进行想法 ETF 基金份额的来回。   在投资运作过程中，本基金将在综合推敲合规、风险、效率、成本等因素的 基础上，决定接纳一级市集申购赎回的方式或二级市集买卖的方式投资于想法 ETF。当想法 ETF 申购、赎回或来回模式进行了变更或休养，本基金也将作相应 的变更或休养。   （1）股票组合构建方法   本基金不错平直投老本基金标的指数的成份股及备选成份股，该部分股票资 产投资原则上主要采用完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成过头权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应休养。在 特殊情况下，本基金将遴聘其他股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换， 这些情况包括但不限于以下情形：1）标的指数成份股流动性严重不及；2）标的 指数的成份股历久停牌；3）其他对本基金治理东说念主追踪标的指数组成严重制约的 情形等。   （2）股票组合的休养   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的休养而进  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 行相应的按时追踪休养。   基金司理将追踪标的指数变动、基金组合追踪偏离度情况，联接成份股基本 面情况、流动性气象、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的 结果，对投资组合进行监控和休养，密切追踪标的指数。 指数编制机构暂未作出休养的，基金治理东说念主应当按照基金份额执有东说念主利益优先的 原则，履行里面决策规范后实时对干系成份股进行休养。   本基金将根据投资想法，基于对基础证券投资价值的长远筹议判断，进行存 托凭证的投资。   为更好终局投资想法、追踪标的指数，本基金可投资于债券。本基金将密切 原宥国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币战略动向，瞻望畴昔利率变动走势， 从上至下地确定投资组合久期，并联接信用分析等从下到上的个券遴聘方法构建 债券投资组合。   为更好终局投资想法、追踪标的指数，本基金可投资于可调遣债券和可交换 债券。可调遣债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有 起义下行风险、获取股票价钱上升收益的特质。本基金在对可调遣债券和可交换 债券条件和标的公司基本面进行长远分析筹议的基础上，利用订价模子进行估值 分析，投资具有较高安全旯旮和邃密流动性的可调遣债券和可交换债券。   本基金将要点对市集利率、刊行条件、支执钞票的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响钞票支执证券价值的因素进行分析，并扶植采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票支执证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，   国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金投资股指期货将主要遴聘流动性好、 来回活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的对冲作用，镌汰股票组合 的系统性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对市集环境、利率水平、基金鸿沟以及基 金申购赎回情况等因素的筹议和判断，决定融资鸿沟。本基金治理东说念主将充分推敲 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，擢升基金的投资收益。   为更好终局投资想法，在加强风险驻扎并遵照审慎原则的前提下，本基金可 根据投资治理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定 出借证券的鸿沟、期限和比例。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，本基金 执有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票支执证券的比例，不得进步 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金执有的全部钞票支执证券，其市值不得进步基金钞票净值的   （5）本基金执有的合并（指合并信用级别）钞票支执证券的比例，不得超 过该钞票支执证券鸿沟的 10%；   （6）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票支执 证券，不得进步其种种钞票支执证券系数鸿沟的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支执证 券。基金执有钞票支执证券期间，若是其信用等级下落、不再允洽投资规范，应 在评级答复发布之日起 3 个月内给以全部卖出；  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金干涉世界银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （10）本基金参与股指期货来回，应当遵照下列要求： 金钞票净值的 10%； 值之和，不得进步基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等； 执有的股票总市值的 20%； 计较）应当允洽基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得进步上一来回日基金钞票净值的 20%；   （11）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，遵照以下投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险治理规则》所述流动性受限证券的鸿沟； 均计较； 素以致基金投资不允洽上述比例限制的，基金治理东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得进步本基金钞票净  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金治理东说念主之 外的因素以致基金不允洽该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保执一致；   （15）本基金钞票总值不进步基金钞票净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实行，与境 内上市来回的股票合并计较；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、基金鸿沟变动、标的指数成份股休养、标的指数成 份股流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集来回停牌等基金治理东说念主 之外的因素以致基金投资比例不允洽上述第（1）项规则投资比例的，基金治理 东说念主应当在 20 个来回日内进行休养。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （12）、                                    （13）、                                        （14） 情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数 成份股休养、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回或二级市 场来回停牌等基金治理东说念主之外的因素以致基金投资比例不允洽上述规则投资比 例的，基金治理东说念主应当在干系证券可来回的 10 个来回日内进行休养，但中国证 监会规则的特殊情形除外。法律法例另有规则的从其规则。   基金治理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当允洽 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 运转。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行允洽规范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规则为准。   为保重基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来回、左右证券来回价钱过头他不正大的证券来回行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会规则讳饰的其他行为。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在 履行允洽规范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的限制为准。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、执行 遏抑东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当允洽基金的投资想法和投资策略，遵从基金份 额执有东说念主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱实行。干系来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以败露。紧要关联来回应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   五、标的指数与功绩比拟基准   本基金的标的指数为中证光伏产业指数。   畴昔若出现标的指数不允洽法律法例的要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法变动之外的因素以致标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金治理东说念主应当自该情形发生之日起十个作事日内向中国证监会答复并 提倡处分有想象，如更换基金标的指数、调遣运作方式、与其他基金合并或者圮绝 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主 大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分有想象确按时刻，基金治理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵从基金份额执有东说念主 利益优先原则支执基金投资运作。   法律法例或监管机构另有规则的，从其规则。   本基金的功绩比拟基准为：中证光伏产业指数收益率×95%+银行活期入款利  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 率（税后）×5%。   本基金通过主要投资于想法 ETF，精致追踪标的指数。因此，该指数不详较 好地响应本基金的投资策略，不详较为客不雅地响应本基金的风险收益特征。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准相应休养，由基金治理东说念主根 据标的指数变更情形履行允洽规范并进行公告。法律法例或监管机构另有规则 的，从其规则。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 聚合基金，想法 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平表面上高于搀杂型基金、债券型基金和货币市集基金。本基金主要通过 投资于想法 ETF 追踪标的指数阐发，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券市集相似的风险收益特征。   七、想法 ETF 的变更   想法 ETF 出现下述情形之一的，本基金在履行允洽规范后，将由投资于目 标 ETF 的聚合基金变更为平直投资该标的指数的指数基金；若届时本基金治理 东说念主已有以该指数动作标的指数的指数基金，则本基金将本着保重投资者正当权益 的原则，在履行允洽规范后，录取其他合适的指数动作标的指数。相应地，基金 合同中将删除对于想法 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管 理东说念主另行公告。 治理东说念主相通的除外）；   若想法 ETF 变更标的指数，本基金将在履行允洽规范后相应变更标的指数 并连续投资于该想法 ETF。   八、基金治理东说念主代表基金诳骗鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 护基金份额执有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。      九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹议管帐师事 务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”部分的 规则。      十、基金投资组合答复      本基金治理东说念主的董事会及董事保证本答复所载贵府不存在子虚记录、误导性 讲述或紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和竣工性承担个别及连带作事。      基金托管东说念主中原银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 内容不存在子虚记录、误导性讲述或者紧要遗漏。      本投资组合答复所载数据限定 2024 年 9 月 30 日，本答复所列财务数据未经 审计。                                                占基金总钞票 序号            名堂              金额(元)                                                的比例(%)       其中：股票                                -            -     国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）          其中：债券                       3，652，750.73             4.24               钞票支执证券                              -              -          其中：买断式回购的买入返售                                                   -              -          金融钞票                                                           占基金资 序                基金类          基金称号          运作方式       治理东说念主             公允价值    产净值比 号                 型                                                           例（%）         国泰中证光         伏产业来回                        来回型通达     国泰基金管                         式(ETF)   理有限公司         数证券投资          基金         本基金本答复期末未执有股票。 细         本基金本答复期末未执有股票。                                                   占基金钞票净值 序号       债券品种                    公允价值(元)                                                       比例(％)     国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）          其中：战略性金融债                                 -                - 细                                                         占基金钞票净值 序号        债券代码     债券称号       数目（张）      公允价值(元)                                                          比例（％） 券投资明细         本基金本答复期末未执有钞票支执证券。 明细         本基金本答复期末未执有贵金属。 细         本基金本答复期末未执有权证。         本基金本答复期内未投资股指期货。         本基金本答复期内未投资国债期货。       国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）        （1）本答复期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调    查或在答复编制日前一年受到公开降低、处罚的情况。        （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规则备选股票库    之外的情况。        （3）其他钞票组成      序号             称号                             金额(元)        （4）答复期末执有的处于转股期的可调遣债券明细        本基金本答复期末未执有可调遣债券。        （5）答复期末前十名股票中存在指示受限情况的证明        本基金本答复期末未执有股票。                          第十部分        基金的功绩        基金功绩截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东说念主复核。        基金治理东说念主依照信守职守、憨厚信用、勤奋尽责的原则治理和运用基金钞票，    但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表    现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。                              净值增长 功绩比拟             功绩比拟基                     净值增长       阶段                     率规范差 基准收益             准收益率标    ①－③       ②－④                      率①                               ②           率③        准差④       国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）                     -56.02%   1.82%    -60.96%       1.92%   4.94%    -0.10%        注：本基金的基金合同成效日为 2021 年 10 月 20 日。                               净值增长 功绩比拟             功绩比拟基                     净值增长       阶段                      率规范差 基准收益             准收益率标    ①－③      ②－④                      率①                                ②           率③        准差④                     -56.36%   1.82%    -60.96%       1.92%   4.60%    -0.10%        注：本基金的基金合同成效日为 2021 年 10 月 20 日。        注：本基金的基金合同成效日为 2021 年 10 月 20 日。自 2024 年 10 月 10    日起，本基金增多 E 类份额并分别树立对应的基金代码。  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）              第十一部分      基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的想法 ETF 基金份额、种种有价证券、单据价 值、银行入款本息、基金应收款项过头他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金 财产账户相落寞。   四、基金财产的支执和刑事作事   本基金财产落寞于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支执。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则刑事作事外，基金财产不得被处 分。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章打消或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务彼此抵销；基金治理东说念主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实行。  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）             第十二部分      基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来回局面的来回日以及国度法律法例 规则需要对外败露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的想法 ETF 基金份额、股票、债券、钞票支执证券、银行入款 本息、应收款项、股指期货合约、其他投资等钞票及欠债。   三、估值原则  基金治理东说念主在确定干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业会 计准则》、监管部门联系规则。 有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应接纳最近来回日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日 或最近来回日的报价不行信得过响应公允价值的，草率报价进行休养，确定公允价 值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中推敲不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，若是该限制是针对钞票执有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金治理东说念主不应试虑因其多量执有干系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支执的估值工夫确定公允价值。接纳估值工夫确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值休养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行休养并确定公允价值。  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   四、估值方法   本基金执有的想法 ETF 基金份额按估值日想法 ETF 的基金份额净值估值。 如该日想法 ETF 未公布净值，则按该日想法 ETF 最近公布的净值估值。   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素， 休养最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）对在来回所市集上市来回的可调遣债券，按照逐日收盘价动作估值全 价；来回所上市实行全价来回的债券（可转债除外），录取第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值工夫确定公允价值。 来回所市集挂牌转让的钞票支执证券，接纳估值工夫确定公允价值；在估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经休养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行休养以阐明估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应接纳估值工夫确定 其公允价值。在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券来回所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券，接纳估值工夫确定公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初度公拓荒行股票时公司鼓动公拓荒售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等指示受限股票，按监 管机构或行业协会联系规则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明白相反，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的市集分别估值。   执有的银行按时入款或文书入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐明利 息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近来回日结算 价估值。国度有最新规则的，按其规则进行估值。 确保基金估值的平允性。 关规则进行估值。 最新规则的，按其规则进行估值。  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新规则估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的规则或者未能充分保重基金份额执有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据联系法律法例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金管帐作事方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的看法，按照 基金治理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   五、估值规范 额净值是按照每个作事日闭市后，该类基金份额的基金钞票净值除以当日该类基 金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管 理东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有规则的，从其 规则。   基金治理东说念主于每个作事日计较基金钞票净值及种种别基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金治理东说念主每个作事日对基金钞票估值后， 将基金钞票净值和种种别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核 无误后，由基金治理东说念主按约定对外公布。   六、估值特殊的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、允洽、合理的方法确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值特殊。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   本基金运作过程中，若是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪状形成估值特殊，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状 的作事东说念主应当对由于该估值特殊遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值特殊处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值特殊的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值特殊已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值特殊作事方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值特殊发生的用度由估值特殊作事方承担； 由于估值特殊作事方未实时更正已产生的估值特殊，给当事东说念主形成损失的，由估 值特殊作事方对平直损失承担抵偿作事；若估值特殊作事方还是积极调解，况兼 有协助义务确当事东说念主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值特殊作事方草率更正的情况向联系当事东说念主进行阐明，确保估值特殊已得 到更正。   （2）估值特殊的作事方对子系当事东说念主的平直损失负责，不合辗转损失负责， 况兼仅对估值特殊的联系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值特殊而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值特殊作事方仍草率估值特殊负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值特殊责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；若是赢得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿额加上还是赢得的欠妥 得利返还的总和进步其执行损失的差额部分支付给估值特殊作事方。   （4）估值特殊休养接纳尽量收复至假定未发生估值特殊的正确情形的方式。   估值特殊被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值特殊发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值特殊发生 的原因确定估值特殊的作事方；  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   （2）根据估值特殊处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值特殊形成的损失 进行评估；   （3）根据估值特殊处理原则或当事东说念主协商的方法由估值特殊的作事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值特殊处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值特殊的更正向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现特殊时，基金治理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的方法防患损失进一步扩大。   （2）特殊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；特殊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主 应当通报基金托管东说念主，公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 商阐明后，基金治理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金钞票净值和种种别基金份额净值由基金治理东说念主负责计较，基金托管东说念主负 责进行复核。基金治理东说念主应于每个通达日来回终局后计较当日的基金钞票净值和 种种别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐明 后发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值给以公布。   九、实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 露主袋账户的种种基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 所形成的障碍不动作基金钞票估值特殊处理。 银行品级三方机构发送的数据特殊或由于其他不可抗力原因，基金治理东说念主和基金 托管东说念主诚然还是采用必要、允洽、合理的方法进行查验，然而未能发现该特殊而 形成的基金钞票估值特殊，基金治理东说念主、基金托管东说念主撤职抵偿作事。但基金治理 东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的方法松开或摈斥由此形成的影响。  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）            第十三部分     基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终局收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终局收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 取销售服务费，种种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金合并类 别的每一基金份额享有同平分派权； 收益分派，具体分派有想象以公告为准，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行 收益分派； 可遴聘现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额执有东说念主不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现金分成；   在不影响基金份额执有东说念主利益的情况下，基金治理东说念主可在法律法例允许的前 提下酌情休养上述基金收益分派原则，此项休养不需要召开基金份额执有东说念主大 会，但应于变更实施日前在规则媒介上公告。   四、收益分派有想象   基金收益分派有想象中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派有想象着实定、公告与实施   本基金收益分派有想象由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规则媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额执有东说念主自行 承担。当基金份额执有东说念主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额执有东说念主的现金红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务功令》实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）            第十四部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》成效后与基金干系的管帐师费、审计费、讼师费、诉讼费和 仲裁费； 申赎用度等）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金基金财产中投资于想法 ETF 的部分不收取治理费。在频频情况下， 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中想法 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。治理费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中想法 ETF 基金份额所对应钞票净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一 次性支付给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金基金财产中投资于想法 ETF 的部分不收取托管费。在频频情况下， 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中想法 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中想法 ETF 基金份额所对应钞票净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一 次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类和 E 类基金份额的销售服务 费按前一日该类基金份额基金钞票净值的 0.30%年费率计提。计较方法如下：   H＝F×0.30%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   F 为该类基金份额前一日基金钞票净值   C 类和 E 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支 付。经基金治理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金治理东说念主，由基金治理东说念主代付给销售机构。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以致无法按时支付的，顺延至最近可支付 日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应条约 规则，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度：  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规则代扣代缴。  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）            第十五部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐战略 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按照联系规则编制基金管帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）            第十六部分      基金的信息败露   一、本基金的信息败露应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险治理规则》、《基金合同》过头他联系规则。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主应当以保护基金份额执有东说念主利益为根柢起点，按照 法律法例和中国证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确 性、竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予败露的基金信 息通过允洽中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）和《信 息败露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者不详按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信 息贵府。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信 息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除格外证明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开败露的基金信息  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额执有东说念主大会召开的功令及具体规范，证明基金居品的特性等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募证明书的信息 发生紧要变更的，基金治理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募证明书并登载 在规则网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新 一次。基金圮绝运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募证明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府纲领的信息发生紧要变 更的，基金治理东说念主应当在三个作事日内，更新基金居品贵府纲领，并登载在规则 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新基金居品贵府概 要；基金居品贵府纲领其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基 金圮绝运作的，基金治理东说念主不再更新基金居品贵府纲领。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募证明书请示性公告和《基金合同》请示性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品贵府纲领、 《基金合同》和基金托管条约登载在规则网站上，基金销售机构亦应在销售机构 网站或营业网点登载更新基金居品贵府纲领；基金托管东说念主应当同期将《基金合 同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募证明书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》成效公告  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   基金治理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》成效公告。   基金合同成效公告中将证明基金召募情况及基金治理东说念主、基金治理东说念主高等管 理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金治理东说念主鼓动执有的基金份额、承诺执有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应 当至少每周在规则网站败露一次种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露通达日种种别的 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站败露半 年度和年度终末一日的种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者不详在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按时答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金治理东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年 度答复登载在规则网站上，并将年度答复请示性公告登载在规则报刊上。基金年 度答复中的财务管帐答复应当经过允洽《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师 事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将 中期答复登载在规则网站上，并将中期答复请示性公告登载在规则报刊上。   基金治理东说念主应当在季度终局之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度答复， 将季度答复登载在规则网站上，并将季度答复请示性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度答复、中 期答复或者年度答复。   基金治理东说念主应在年度答复、中期答复、季度答复等分别败露基金治理东说念主、基  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 金治理东说念主高等治理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金治理东说念主鼓动执有基金的份额、 期限及期间的变动情况。   如答复期内出现单一投资者执有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在按时答复“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下败露该投资者的类别、答复期末执有份额及占比、答复 期内执有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东说念主应当在基金年度答复和中期答复中败露基金组合股产情况过头 流动性风险分析等。   （七）临时答复   本基金发生紧要事件，联系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时答覆信， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十；  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 执行遏抑东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回事项，中国证监会另有规则的情形除外； 方式和费率发生变更； 个作事日出现基金份额执有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元 情形的； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）领会公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集荣华传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 额执有东说念主权益的，干系信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开领会， 并将联系情况立即答复中国证监会。   （九）算帐答复   《基金合同》圮绝的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财 产进行算帐并作出算帐答复。算帐答复应当经过允洽《中华东说念主民共和国证券法》 规则的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律看法书。基金财产算帐小组 应当将算帐答复登载在规则网站上，并将算帐答复请示性公告登载在规则报刊 上。   （十）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募证明书的规则进行信息败露，详见招募证明书“侧袋机制”部分的规则。   （十二）投资钞票支执证券的干系公告   若本基金投资钞票支执证券，基金治理东说念主应在本基金中期答复及年度答复中 败露其执有的钞票支执证券总额、钞票支执证券市值占基金净钞票的比例和答复 期内通盘的钞票支执证券明细。   基金治理东说念主应在本基金季度答复中败露其执有的钞票支执证券总额、钞票支 执证券市值占基金净钞票的比例和答复期末按市值占基金净钞票比例大小排序 的前 10 名钞票支执证券明细。   （十三）投资股指期货的干系公告   若本基金投资股指期货，基金治理东说念主应当在季度答复、中期答复、年度答复 等按时答复和招募证明书（更新）等文献中败露股指期货来回情况，包括投资政 策、执仓情况、损益情况、风险想象等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风 险的影响以及是否允洽既定的投资战略和投资想法等。   （十四）基金投资想法 ETF 的干系公告   本基金在按时答复和招募证明书（更新）中应确立专门章节败露所执想法 ETF 的干系情况并揭示干系风险：  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 治理费、托管费等，在招募证明书（更新）中列明计较方法并例如证明； 并、圮绝基金合同以及召开基金份额执有东说念主大会等；   （十五）基金参与融资和转融通证券出借来回的干系公告   若本基金参与融资，基金治理东说念主应当在季度答复、中期答复、年度答复等定 期答复和招募证明书（更新）等文献中败露参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险过头治理情况等。   若本基金参与转融通证券出借来回，基金治理东说念主应当在季度答复、中期答复、 年度答复等按时答复等文献中败露基金参与转融通证券出借来回的情况，并就报 告期内发生的紧要关联来回事项作念详备证明。   （十六）中国证监会规则的其他信息。   六、信息败露事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露治理轨制，指定专门部门及 高等治理东说念主员负责治理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当允洽中国证监会干系基金信息 败露内容与形态准则等法律法例的规则。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金治理东说念主编制的基金钞票净值、种种别基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金按时答复、更新的招募证明书、基金居品贵府纲领、基金算帐答复 等干系基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子阐明。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、竣工、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介败露信息，然而其他各人媒介不得早于规则媒介败露信息，况兼 在不同媒介上败露合并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计答复、法律看法书的专  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 业机构，应当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年，法律法例另有规则的从其规则。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金干系信 息： 业时；  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）               第十七部分      侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和规范   当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹议管帐师事 务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额执有东说念主大会。   基金治理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用允洽《中 华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计看法。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，阐明相应侧袋账户基金份额执有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账 户份额的赎回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金治理东说念主按照基金合同和招募证明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定申购战略。 回外，本招募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主 袋账户。无数赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回恳求进步前一通达日主 袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金治理东说念主计较各项投资运作想象和基金功绩想象应当以主袋账户钞票为基准。   基金治理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的休养，因钞票流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金治理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现除外的其他投资操  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金治理东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户钞票进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、收复来回等方式收复流动性后，基金治理东说念主应 当按照基金份额执有东说念主利益最大化原则，采用将特定钞票给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额执有东说念主支付对应变现金项。   基金治理东说念主应当在圮绝侧袋机制后实时聘用允洽《中华东说念主民共和国证券法》 规则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计看法。   六、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定钞票、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金治理东说念主应实时发布临时公告。   基金治理东说念主应按照招募证明书“基金的信息败露”部分规则的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披 露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金治理东说念主应当在基金按时答复中败露答复期内特定资 产处置进展情况，败露答复期末特定钞票可变现净值或净值区间的，应同期注明 不动作特定钞票最终变现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的干系规则，但凡平直援用法律法例或监管功令的 部分，如将来法律法例或监管功令修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金治理东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行允洽规范后，可平直对本部天职容进行修改、休养和补充， 无需召开基金份额执有东说念主大会审议。  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）               第十八部分      风险揭示   一、系统性风险   系统性风险是指由于经济、政事、社会环境等因素的变化对质券价钱形成的 影响，其主要包括利率风险、战略风险、经济周期风险、购买力风险。 况、上市公司的融资成本和利润水对等发生变化，同期改动市集参与者对于后市 利率变化想法及幅度的预期，这将平直影响证券价钱发生变化，进而影响本基金 的收益水平。对于债券投资而言，利率的变化不仅会影响债券的价钱及投资东说念主对 于后市的预期，而且会带来票息的再投资风险，对基金的收益形成影响。 发展战略，收支口贸易战略等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 将平直影响上市公司的规划、盈利情况。证券市集对宏不雅经济运行气象的平直反 应将影响本基金的收益水平。 值形成投资东说念主执行收益水平下落的风险。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别行业或个别证券专有的风险，包括上市公司规划风 险、信用风险等。 术、竞争、治理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的 风险。 行东说念主出现违约、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东说念主信用等级下落等原因造 成的基金钞票损失的风险。   三、运作治理风险 判断等主不雅因素会影响其对干系信息和经济步地、证券价钱走势的判断，从而影  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 响基金收益水平。 障等突发情况而形成的风险，或者由于操作过程中的武断和特殊而产生的风险。 规操作、诓骗行径等原因形成的风险。   四、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为野蛮通达式基金，投资东说念主可在本基金的通达日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益，遵从基金份额执有东说念主 利益优先原则，本基金治理东说念主将合理遏抑基金份额执有东说念主王人集度，审慎阐明申购 赎回业务恳求，包括但不限于： 基金治理东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 推辞大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。 基金治理东说念主基于投资运作与风险遏抑的需要，可采用上述方法对基金鸿沟给以控 制。具体见基金治理东说念主干系公告。 确保基金估值的平允性。 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购恳求、赎回恳求或减慢支付赎回款项。   请示投资东说念主详实本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 想象。   （二）本基金拟投资市集、行业及钞票的流动性风险 标 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，其余钞票投资于标的指数成份股、 备选成份股、非标的指数成份股、债券等具有邃密流动性的金融器具。本基金拟 投资的市集和拟投资的投资标的都具有较高的流动性，在闲居情况下，其通达日  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 通达申购赎回及二级市集上市来回的机制安排不错知足本基金日常的投资治理 需要及草率赎回的资金调拨需求。本基金的标的指数为中证光伏产业指数，具有 市集容量大、成交额可不雅的特质，是具有较强变现能力的优质钞票。但在顶点的、 特殊的市集情况下，若所投资的市集深广靠近流动性风险，本基金投资标的的流 动性风险也将在一定程度上影响本基金的钞票变现能力及赎回款项支付能力。 跃导致的流动性风险。   基金治理东说念主将密切原宥种种钞票及投资标的的来回活跃程度与价钱的连结 本性况，评估种种钞票及投资标的占基金钞票的比例并进行动态休养，以知足基 金运作过程中的流动性要求，草率流动性风险。   （三）无数赎回情形下的流动性风险治理方法   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金 调遣中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调遣中转入恳求份额 总和后的余额）进步前一通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当本基金出现无数赎回情形时，基金治理东说念主经里面决策，将运用多种流动性 风险治理器具处理赎回恳求，以草率流动性风险，保护基金份额执有东说念主利益。具 体方法详见基金合同及招募证明书中“基金份额的申购与赎回”中的“无数赎回 的情形及处理方式”。   （四）实施备用的流动性风险治理器具的情形、规范及对投资者的潜在影响   基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险治理器具，对赎回申 请进行限定休养，动作特定情形下基金治理东说念主流动性风险治理的扶植方法，包括 但不限于：   投资者请参见基金合同及招募证明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减慢支付赎回款项的情形”和“无数赎回的情形及处理方式”，详备了 解本基金暂停接受赎回恳求的情形及规范。   在此情形下，投资者的赎回恳求不被基金治理东说念主接受。  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   投资者请参见基金合同及招募证明书中“基金份额的申购与赎回”中的“巨 额赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金缓期办理赎回恳求的情形及规范。   在此情形下，投资者的部分赎回恳求可能被缓期办理，同期投资者完成基金 赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   投资者请参见基金合同及招募证明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减慢支付赎回款项的情形”，详备了解本基金减慢支付赎回款项的情形 及规范。   在此情形下，投资者接管赎回款项的时刻将可能比闲居情形下有所蔓延，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募证明书中“基金钞票估值”中的“暂停估值的 情形”，详备了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东说念主可暂停接受投资者的申购、赎回恳求或减慢支付赎回款项，可能导致投资者 无法申购、赎回本基金或接管赎回款项的时刻比闲居情形下有所蔓延。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的平允性。舞动订价机制指当本基金遭受大额申购赎回时，通过 休养基金份额净值的方式，将基金休养投资组合的市集冲击成安分派给执行申 购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资 者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。当日参与申购、赎回来回的投资者存在 承担申购或者赎回产生的来回过头他成本的风险。   本基金对执续执有期少于 7 日的投资东说念主，收取 1.50%的赎回费，并全额计入 基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。   侧袋机制是一种流动性风险治理器具，是将特定钞票分离至专门的侧袋账户  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额执有东说念主进行支付，目的在于有 效阻拦并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额根据基金合同和招募证明 书的约定通达赎回，因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东说念主将在启用侧袋机 制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特 定钞票的变面前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅 低于启用侧袋机制时的特定钞票的估值，基金份额执有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金治理东说念主 在基金按时答复中败露答复期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不动作特 定钞票最终变现价钱的承诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基 金治理东说念主不承担任何保证和承诺的作事。   基金治理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购战略，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东说念主计较各项投资运作想象和基金功绩想象时以主 袋账户钞票为基准，不行响应侧袋账户特定钞票的真不二价值及变化情况。   五、本基金特定风险   本基金为 ETF 聚合基金，主要投资于想法 ETF，因此想法 ETF 靠近的风险 （例如想法 ETF 的治理风险、操作风险、基金份额二级市集来回价钱折溢价的 风险和工夫风险等风险）可能平直或辗转成为本基金的风险。   本基金为想法 ETF 的聚合基金，但不行保证本基金的阐发与想法 ETF 的表 现完全一致，产生相反的原因包括以下几个方面：   （1）投资对象和投资鸿沟的不同，会导致两只基金的功绩有相反；   （2）投资治理方式的不同，如在指数化投资过程中，不同的治理方式会导 致追踪指数的水平、工夫技巧、买入卖出的时机遴聘等的不同，会导致两只基金 的功绩有相反；   （3）基金鸿沟、投资成本、各式用度与税收的不同，会导致两只基金的业 绩有相反。由于两只基金的投资对象和投资鸿沟不同，投资治理方式不同，基金 鸿沟也可能不同，是以，本基金的投资成本、各式用度及税收可能不同于想法   国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） ETF；   （4）现金比例及现金治理方式的不同，会导致两只基金的功绩有相反。本 基金每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，执有的现金或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现金不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等。而想法 ETF 则莫得这项规则。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司规划气象、 投资东说念主脸色和来回轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资战略将会改动，投资组合将随之休养， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保执一致，投资东说念主须承担此项休养带来的 风险与成本。 想法的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可 能使基金的追踪障碍遏抑未达约定想法：   （1）由于标的指数休养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪障碍。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等行径导致成份股在标的指数 中的权重发生变化，使本基金在相应的组合休养中产生追踪偏离度和追踪障碍。   （3）成份股派发现金红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收 益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时休养投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪障碍。   （5）由于基金投资过程中的证券来回成本，以及基金治理费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪障碍。  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   （6）在本基金指数化投资过程中，基金治理东说念主的治理能力，例如追踪指数 的水平、工夫技巧、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪程度。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因穷乏卖 空、对冲机制过头他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制特殊等，由此产生追踪偏离度与追踪障碍。   （8）在闲居市集情况下，本基金的风险遏抑想法是追求日均追踪偏离度的 实足值不进步 0.35%，年追踪障碍不进步 4%。如因标的指数编制功令休养或其 他因素导致追踪偏离度和追踪障碍进步上述鸿沟，本基金净值阐发与指数价钱走 势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和保重，畴昔指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的治理和保重，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个作事日内向中国证监会答复并提倡处分有想象，如更换基金标的 指数、调遣运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同圮绝。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、调遣运作方式、 与其他基金合并或者圮绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分有想象确按时刻，基金治理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵从基金份额执有东说念主 利益优先原则支执基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐发与干系市集阐发有在相反，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时，基金 可能因无法实时休养投资组合而导致追踪偏离度和追踪障碍扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明白负面事件靠近退市，且指数 编制机构暂未作出休养的，基金治理东说念主应当按照执有东说念主利益优先的原则，履行内 部决策规范后实时对干系成份股进行休养，可能影响投资者的投资损益并使基金  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 产生追踪偏离度和追踪障碍。 歇业风险、现金流瞻望风险等与基础钞票干系的风险；                        （2）钞票支执证券信用增 级方法干系风险、钞票支执证券的利率风险、评级风险等与钞票支执证券干系的 风险；   （3）治理东说念主违约违纪风险、托管东说念主违约违纪风险、专项想象账户治理风险、 钞票服务机构违纪风险等与专项想象治理干系的风险；                        （4）战略风险、税收风险、 发生不可抗力事件的风险、工夫风险和操作风险等其他风险。 险、操作风险和法律风险等。由于股指期货频频具有杠杆效应，价钱波动比标的 器具更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂，不允洽的估值可能使基金钞票靠近 损失风险。股指期货接纳保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现 不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期 货接纳逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规则的时刻内补足保证金，按规则将被 强制平仓，可能给投资东说念主带来损失。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的干系风险可能平直或辗转成为本基金的风 险。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分基金钞票投资于 存托凭证或遴聘不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭 证。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大来回额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票动作担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断诞妄或操作欠妥，会加大耗损。   （2）担保能力及限制来回风险：单只或全部证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资阅历等，这些影响可能给本基金形成经济损失。此外，本基金 也可能靠近由于自身支执担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户来回受到限制，从而形成经济损失。  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资来回期间，若是不行按照约定的期 限送还债务，或上市证券价钱波动，导致日终算帐后支执担保比例低于警告线， 且不行按照约定追加担保物时，将靠近担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金形成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险和市集风险。   （1）流动性风险：本基金靠近大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现并支付赎回对价的风险；   （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时反璧出借证券、无 法实时支付权益补偿及干系用度的风险；   （3）市集风险：证券出借后，可能靠近出借期间无法实时处置证券的市集 风险。   《基金合同》成效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿元，基 金合同自动圮绝，且不得通过召开基金份额执有东说念主大会延续基金合同期限。《基 金合同》成效满三年后基金连续存续的，连结 50 个作事日出现基金份额执有东说念主 数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同圮绝，不需 召开基金份额执有东说念主大会。投资东说念主将靠近基金合同可能圮绝的不确定性风险。   六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募证明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资想法与策略特质的详尽性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者允洽性治理实施 指引（试行）》及里面评级规范，将基金居品按照风险由低到高规矩进行风险级 别评定分手，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、鸿沟更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并无谓然一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采用的具体评价规范和方法的相反，对合并居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金执走运  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 作情况等应时休养对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受能力与居品风险之间的匹配试验，并须实时原宥销 售机构对于本基金风险评级的休养情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险   除以上主要风险除外，基金还可能遇到以下风险： 发性事件或不可抗力原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 完善而产生的风险； 因内幕来回、诓骗行径等产生的违纪风险； 一定程度上影响作事的连结性，并可能对基金运作产生影响； 导致基金钞票的损失，影响基金收益水平；  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）            第十九部分     基金的圮绝与算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则 和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行干系规范后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东说念主连结的； 基金合同自动圮绝；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、允洽《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一领受基金；  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答复；   （5）聘用管帐师事务所对算帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 答复出具法律看法书；   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派有想象，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐答复经允洽《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐答复报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 答复登载在规则网站上，并将算帐答复请示性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规则的最 低期限。  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）            第二十部分     基金合同内容摘记   一、基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金份额执有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过头他联系规则，基金治理东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用 并治理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度联系法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采用必要方法保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或奉求其他允洽条件的机构担任基金登记机构， 办理基金登记业务并赢得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分派有想象；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，推辞或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗鼓动权利，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 基金提供服务的外部机构；   （16）在允洽联系法律、法例的前提下，制订和休养联系基金认购、申购、 赎回、调遣、按时定额投资和非来回过户等业务功令；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他联系规则，基金治理东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以憨厚信用、严慎勤奋的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产彼此落寞，对所治理的不同基金分别 治理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用允洽合理的方法使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法允洽《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过头他联系规则，履行信息败露及 答复义务；   （12）保守基金买卖高明，不泄漏基金投资想象、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他联系规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东说念主泄漏；  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有想象，实时向基金份额执有 东说念主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他联系规则召集基金份额执有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产治理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时刻发出，况兼 保证投资者不详按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近驱散、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额执有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担作事；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金治理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 成效，基金治理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行成效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   根据《基金法》、          《运作办法》过头他联系规则，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 支执基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应报告中国证监会，并采用必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他联系规则，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以憨厚信用、勤奋尽责的原则执有并安全支执基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业局面，配备填塞的、 及格的纯熟基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此落寞；对所托管的不同的基金分别树立账户，落寞核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）支执由基金治理东说念主代表基金缔结的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；   （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、《基金合同》过头他联系规则另有 规则外，在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东说念主泄漏；   （8）复核、审查基金治理东说念主计较的基金钞票净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱及法律法例规则的干系内容；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具看法，说 明基金治理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是 基金治理东说念主有未实行《基金合同》规则的行径，还应当证明基金托管东说念主是否采用 了允洽的方法；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵府不低于法 律法例规则的最低期限；   （12）保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或联系规则向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他联系规则，召集基金份额执有东说念主 大会或配合基金治理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近驱散、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会 和银行业监督治理机构，并文书基金治理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，答应担抵偿作事，其抵偿 作事不因其退任而撤职；   （20）按规则监督基金治理东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金治理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主 利益向基金治理东说念主追偿；  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   （21）实行成效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他联系规则，基金份额执有东说念主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其执有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者录用代表出席想法 ETF 基金份额执有 东说念主大会并对想法 ETF 基金份额执有东说念主大会审议事项诳骗表决权；   （10）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他联系规则，基金份额执有东说念主的义务包括 但不限于：   （1）稳重阅读并遵照《基金合同》、招募证明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）原宥基金信息败露，实时诳骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其执有的基金份额鸿沟内，承担基金耗损或者《基金合同》圮绝的 有限作事；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   （7）实行成效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方执有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的规范和功令   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是想法 ETF 的聚合基金，本基金的基金份额执有东说念主不错凭所执 有的本基金基金份额出席或者录用代表出席想法 ETF 的基金份额执有东说念主大会并 参与表决，其执有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在想法 ETF 基金 份额执有东说念主大会的权益登记日，本基金执有想法 ETF 基金份额的总和乘以该基 金份额执有东说念主所执有的本基金份额占本基金总份额的比例。计较结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。   本基金的基金治理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额执有 东说念主以想法 ETF 的基金份额执有东说念主的身份诳骗想法 ETF 的基金份额执有东说念主大会的 表决权，但可接受本基金的特定基金份额执有东说念主的奉求以本基金的基金份额执有 东说念主代理东说念主的身份出席想法 ETF 的基金份额执有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金治理东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集想法 ETF 基金份额执有东说念主大会的，须先遵从本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额执有东说念主大会。本基金的基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集想法 ETF 基金份额执有东说念主大会的，由本基金基金治理东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议 召开或召集想法 ETF 基金份额执有东说念主大会。   本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外）：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   （4）调遣基金运作方式；   （5）休养基金治理东说念主、基金托管东说念主的报酬规范或擢升销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会规范；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）基金治理东说念主代表本基金基金份额执有东说念主提议召开或召集想法 ETF 基 金份额执有东说念主大会；   （12）单独或系数执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额执有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 执有东说念主大会的事项。 无执行性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额执有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规则的鸿沟内休养本基金的申购费率、调 低赎回费率或销售服务费率或在对现有基金份额执有东说念主利益无执行性不利影响 的前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无执行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）在法律法例规则或中国证监会许可的鸿沟内且对基金份额执有东说念主利益 无执行性不利影响的前提下，增多份额类别，罢手现有基金份额类别的销售或调 整基金份额分类办法及功令；   （6）在法律法例规则或中国证监会许可的鸿沟内且对基金份额执有东说念主利益 无执行性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   （7）在不违抗法律法例及对基金份额执有东说念主利益无执行性不利影响的前提 下，基金治理东说念主、登记机构、销售机构休养联系基金认购、申购、赎回、调遣、 收益分派、非来回过户、转托管等业务的功令；   （8）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额执有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金治理东说念主召集。 提倡书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金治理 东说念主，基金治理东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提倡书面提议。基金治理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额 执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基 金份额执有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 开基金份额执有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得艰涩、烦躁。  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 益登记日。   （三）召开基金份额执有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 告。基金份额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议表情；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设连络东说念主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中证明本次基金份额执有东说念主大会所采用的具体通信方式、奉求的公证机关过头联 系方式和连络东说念主、表决看法寄交的截止时刻和收取方式。 决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金治理东说念主 到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面文书基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金 治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法 的计票效率。   （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 执有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲授允洽法律法例、《基金合 同》和会议文书的规则，况兼执有基金份额的凭证与基金治理东说念主执有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证暴露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 表情或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内连 续公布干系请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金治理东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书规则的方式收取基金份额执有东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金治理东说念主经 文书不参加收取表决看法的，不影响表决效率；   （3）本东说念主平直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法基金份额执有东说念主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主平直出具表决看法或授权他东说念主代表出具  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 表决看法；   （4）上述第（3）项中平直出具表决看法的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决看法的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决看法的 代理东说念主出具的奉求东说念主执有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲授符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的规则，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会，具体方式在会议文书 中列明。 接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联接的方式召开基金份额 执有东说念主大会，会议规范比照现场开会和通信方式开会的规范进行。表决方式上， 在法律法例和监管机构允许的情况下，基金份额执有东说念主也不错接纳网罗、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中载明。   （五）议事内容与规范   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额执有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主执东说念主按照下列第（七）条规则规范确定 和公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；若是基金治理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 东说念主和代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执 有东说念主动作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲授文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称号）和连络方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和格外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 格外决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调遣基金运作方式、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以格外决议通过方为有用。   基金份额执有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相背左证讲授，不然提交允洽会议文书中规则的阐明基金份额执有东说念主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额执有东说念主，口头允洽会议文书规则的表决看法视为有 效表决，表决看法暗昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会诚然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议运转 后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东说念主应当连忙公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额执有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在规则媒介上公告。若是接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实行成效的基金份额执有东说念主  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 大会的决议。成效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金治理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额执有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主 和侧袋份额执有东说念主分别执有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若干系 基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主 执有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的执有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执有东说念主动作该次基金份额执有东说念主大会 的主执东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事规范、表 决条件等规则，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对 本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行干系规范后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东说念主连结的； 基金合同自动圮绝；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、允洽《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答复；   （5）聘用管帐师事务所对算帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 答复出具法律看法书；   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派有想象，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐答复经允洽《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐答复报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 答复登载在规则网站上，并将算帐答复请示性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规则的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，应经友好协商处分，如经友好协商未能处分的，则任何一方有权将争议提交  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地 点为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力，仲裁用度由 败诉方承担，仲裁裁决另有决定的除外。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续诚笃、勤奋、尽责 地履行基金合同规则的义务，保重基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含香港格外行政区、澳 门格外行政区及台湾地区法律）统帅。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）            第二十一部分         托管条约内容摘记   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金治理东说念主   称号：国泰基金治理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   法定代表东说念主：周向勇   确立日历：1998 年 3 月 5 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织表情：有限作事公司   注册老本：壹亿壹仟万元东说念主民币   存续期限：执续规划   规划鸿沟：基金确立、基金业务治理及中国证监会批准的其他业务   （二）基金托管东说念主   称号：中原银行股份有限公司   住所、办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号   邮政编码：100005   法定代表东说念主：李民吉   成立日历：1992 年 10 月 14 日   批准确立机关和批准确立文号：中国东说念主民银行银复（1992）391 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200525 号   组织表情：股份有限公司   注册老本：15914928468 元东说念主民币   存续期间：执续规划   规划鸿沟：接管公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供支执箱服务；结汇、售汇业务；保 险兼业代理业务；经中国银行保障监督治理委员会批准的其他业务。  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资 鸿沟、投资对象进行监督。   本基金主要投资于想法 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地终局投资想法，本基金可少量投资于非标的指数成份 股（包括主板、创业板过头他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债 券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、处所 政府债券、政府支执机构债券、中期单据、可调遣债券（含分离来回可转债）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券）、债券回购、股指期货、钞票支执证 券、同行存单、银行入款、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具。   本基金将根据法律法例的规则参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%。每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，本基金 执有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金治理东说念主在履行允洽规范后，不错相应休养本基金的投资鸿沟和投资比例规则。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和休养期限进行监督： 有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 金钞票净值的 10%； 该钞票支执证券鸿沟的 10%；  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 益东说念主的种种钞票支执证券，不得进步其种种钞票支执证券系数鸿沟的 10%； 基金执有钞票支执证券期间，若是其信用等级下落、不再允洽投资规范，应在评 级答复发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 回购到期后不得缓期；   （1）本基金在职何来回日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得进步 基金钞票净值的 10%；   （2）本基金在职何来回日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得进步基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等；   （3）本基金在职何来回日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得进步基 金执有的股票总市值的 20%；   （4）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧 差计较）应当允洽基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （5）本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得进步上一来回日基金钞票净值的 20%； 他有价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%；   （1）出借证券钞票不得进步基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个来回日 以上的出借证券应纳入《流动性风险治理规则》所述流动性受限证券的鸿沟；   （2）参与出借业务的单只证券不得进步本基金执有该证券总量的 50%；   （3）最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   （4）证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计较；   （5）因证券市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金治理东说念主之外的 因素以致基金投资不允洽上述比例限制的，基金治理东说念主不得新增出借业务； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金治理东说念主之外 的因素以致基金不允洽该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资； 开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保 执一致； 上市来回的股票合并计较；   因证券/期货市集波动、基金鸿沟变动、标的指数成份股休养、标的指数成 份股流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集来回停牌等基金治理东说念主 之外的因素以致基金投资比例不允洽上述第 1 项规则投资比例的，基金治理东说念主应 当在 20 个来回日内进行休养。除上述第 1、2、7、12、13、14 情形之外，因证 券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股休养、标 的指数成份股流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集来回停牌等基 金治理东说念主之外的因素以致基金投资比例不允洽上述规则投资比例的，基金治理东说念主 应当在干系证券可来回的 10 个来回日内进行休养，但中国证监会规则的特殊情 形除外。法律法例另有规则的从其规则。   基金治理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当允洽 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 运转。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 理东说念主在履行允洽规范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规则为准。   （三）根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金讳饰从事下 列行径：   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在 履行允洽规范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的限制为准。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、执行 遏抑东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当允洽基金的投资想法和投资策略，遵从基金份 额执有东说念主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱实行。干系来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以败露。紧要关联来回应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金治理 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供允洽法律法例及行业规范的、经稳重遴聘的、本基金适用的银行间债券市 场来回敌手名单，并约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金治理东说念主应严格 按照来回敌手名单的鸿沟在银行间债券市集遴聘来回敌手。基金托管东说念主监督基金 治理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集来回敌手名单进行来回。基金治理东说念主可 以每半年对银行间债券市集来回敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已 与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照条约进行结算。如基 金治理东说念主根据市集情况需要临时休养银行间债券市集来回敌手名单及结算方式 的，应向基金托管东说念主证明意义，并在与来回敌手发生来回前 3 个作事日内与基金 托管东说念主协商处分。  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   基金治理东说念主负责对来回敌手的资信遏抑，按银行间债券市集的来回功令进行 来回，并负责处分因来回敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律作事及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主确定的时刻前仍未承担违约作事过头他干系法律作事的，基金治理东说念主不错对 相应损失先行给以承担，然后再向干系来回敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金治理东说念主没 有按照预先约定的来回敌手或来回方式进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金 治理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨作事。   （五）基金托管东说念主对基金投资指示受限证券的监督 受限证券联系问题的文书》等联系法律法例规则。 市公司证券刊行治理办法》范例的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分 等在刊行时明确一按时限锁按时的可来回证券，不包括由于发布紧要音讯或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等指示受限证 券。 风险遏抑等规章轨制并提交给基金托管东说念主。基金治理东说念主应当根据基金的投阅历调 和流动性的需要合理安排指示受限证券的投资比例，并在干系轨制中明确具体比 例，幸免基金出现流动性风险。基金投资非公拓荒行股票，基金治理东说念主还应提供 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资指示受限证券的投资额 度和投资比例遏抑情况。 管东说念主提供允洽法律法例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中 国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价 格、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已执有指示受限证券市值占钞票净 值的比例、资金划付时刻等。基金治理东说念主应保证上述信息的信得过、竣工。 定媒介败露所投资非公拓荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按时等信息。 制轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金治理东说念主提供的联系书面 信息。基金托管东说念主合计上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金治理东说念主 在投资指示受限证券前就该风险的摈斥或驻扎方法进行补充书面证明，并保留查 看基金治理东说念主风险治理部门就基金投资指示受限证券出具的风险评估答复等备 查贵府的权利。如基金治理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监 会请求处分。若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何作事。若是基金 托管东说念主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主答应担连带作事。   （六）基金托管东说念主对基金治理东说念主遴聘入款银行进行监督   基金投资银行入款的，基金治理东说念主应根据法律法例的规则及基金合同的约 定，确定允洽条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行入款的来回敌手是否允洽联系规则进行监督。   本基金投资银行入款应允洽如下规则： 银行入款业务账目及核算的信得过、准确。 缔结书面条约，明确两边在干系条约签署、账户开设与治理、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献支执以及入款证实书的开立、传递、 支执等历程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额执有 东说念主的正当权益。 干系条约、账户贵府、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户治理、利率治理、支付结算等 的各项规则。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主在遴聘入款银行时有违抗联系法律法例的规则 及基金合同、本条约的约定的行径，应实时以书面表情文书基金治理东说念主在 10 个 作事日内纠正。基金治理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在 10 个作事日内  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。基金托管东说念主发现基金治理东说念主有紧要违纪 行径，应立即答复中国证监会，同期文书基金治理东说念主在 10 个作事日内纠正或拒 绝结算，若基金治理东说念主拒子虚行形成基金财产的损失，基金托管东说念主不承担任何责 任。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金治理东说念主应当遵照审慎规划原则， 配备工夫系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完善业务 历程，有用驻扎和遏抑风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （八）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金钞票 净值计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进 行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管条约的规则，应实时以电话提醒或书面请示等方 式文书基金治理东说念主限期纠正。基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金治理东说念主收到书面文书后应鄙人一作事日前实时查对并以书面表情给基 金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，证明违纪原因及纠正 期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主文书的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。   （十）基金治理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金治理东说念主应 在规则时刻内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金治理东说念主应积极配合提供干系数据贵府和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据来回规范还是成效的指示违抗法 律、行政法例和其他联系规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金管 理东说念主，由此形成的损失由基金治理东说念主承担。   （十二）基金托管东说念主发现基金治理东说念主有紧要违游记径，应实时答复中国证监 会，同期文书基金治理东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金治理东说念主  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 无正大意义，推辞、谢透澈方根据本托管条约规则诳骗监督权，或采用拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡教训仍不改正 的，基金托管东说念主应答复中国证监会。   （十三）当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制 保护基金份额执有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹议 管帐师事务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额执有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照干系法律法例的规则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定钞票处置和信息败露等方面进行监督，侧袋机制的具体功令依照干系法律法 规的规则和基金合同的约定实行。   三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全支执基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算 账户等投资所需账户、复核基金治理东说念主计较的基金钞票净值和种种基金份额净 值、根据基金治理东说念主指示办理算帐交收、干系信息败露和监督基金投资运作等行 为。   （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账治理、未实行或无故蔓延实行基金治理东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本条约过头他联系规则时，应实时以书面表情文书 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面表情给基金管 理东说念主发出回函，证明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上 述规按时限内，基金治理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交干系贵府以 供基金治理东说念主核查托管财产的竣工性和信得过性，在规则时刻内回应基金治理东说念主并 改正。   （三）基金治理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记径，应实时答复中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东说念主无正 当意义，推辞、谢透澈方根据本条约规则诳骗监督权，或采用拖延、诓骗等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金治理东说念主提倡教训仍不改正的，基金管  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 理东说念主应答复中国证监会。   四、基金财产的支执   （一）基金财产支执的原则 户等投资所需账户。 金财产的竣工与落寞。 两边可另行协商处分。基金托管东说念主未经基金治理东说念主的指示，不得自走运用、刑事作事、 分派本基金的任何钞票（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限作事公司 结算数据完成场内来回交收、托管钞票开户银行扣收结算费和账户保重费等费 用）。 确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文书基金治理东说念主采用方法进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金治理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何 作事。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 账户由基金治理东说念主开立并治理。 基金份额执有期限允洽《基金法》、                《运作办法》等联系规则后，基金治理东说念主应将 属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金资金账户。同 时，基金治理东说念主应聘用允洽《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行 验资，出具验资答复，出具的验资答复应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 注册管帐师署名有用。 规则办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和治理 据基金治理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主支执和使用。 管东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 基金钞票的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金治理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 的治理和运用由基金治理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的本基金完成与中国证券登记结算有限作事公司 的一级法东说念主算帐作事，基金治理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的规则实行。 他投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系规则，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规则实行。   （五）债券托管专户的开设和治理  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   基金合同成效后，基金治理东说念主负责以本基金的口头恳求并取得干涉世界银行 间同行拆借市集的来回阅历，并代表本基金进行来回；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间市集登记结算机构的联系规则，在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，执有东说念主账户和资金结算账户，并代表本基金进行银行间市集债券的 结算。基金治理东说念主和基金托管东说念主共同代表本基金缔结世界银行间债券市集债券回 购主条约。   （六）期货账户的开设和治理   基金托管东说念主与基金治理东说念主应依据干系期货来回所或期货公司的干系规则开 立和治理期货账户。   （七）其他账户的开立和治理 定，其他账户两边协商开立。新账户按联系规则使用并治理。 理。   （八）基金财产投资的联系有价凭证等的支执   基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的支执库，也可存入中央国债登记结算有限作事公司、中国 证券登记结算有限作事公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集算帐所股份有 限公司或单据营业中心的代支执库，支执凭证由基金托管东说念主执有。有价凭证的购 买和转让，由基金治理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构执行有用遏抑的钞票不承担支执作事。   （九）与基金财产联系的紧要合同的支执   与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金治理东说念主负责。由基金治理东说念主代表 基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基金治理东说念主、基金托管东说念主 支执。除本条约另有规则外，基金治理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露条约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金治理东说念主应保证基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份本来的 原件。基金治理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个作事日内将本来投递基金托管东说念主处。紧要合同的支执期限不低  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 于法律法例规则的最低期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件。未经两边协商一致，合同原件应由基金治理东说念主保存。   五、基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核与完成的时刻及规范   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。任一类基金份额净 值是按照每个作事日闭市后，该类基金份额的基金钞票净值除以当日该类基金份 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主 不错确立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有规则的，从其规则。   基金治理东说念主于每个作事日计较基金钞票净值及种种基金份额净值，经基金托 管东说念主复核，并按规则公告。但基金治理东说念主根据法律法例或基金合同的规则暂停估 值时除外。   基金治理东说念主每个作事日对基金钞票进行估值后，将基金钞票净值及种种基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主按约定 对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金管帐作事方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的看法， 按照基金治理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的想法 ETF 基金份额、股票、债券、钞票支执证券、银行入款 本息、应收款项、股指期货合约、其他投资等钞票及欠债。   （1）想法 ETF 的估值   本基金执有的想法 ETF 基金份额按估值日想法 ETF 的基金份额净值估值。 如该日想法 ETF 未公布净值，则按该日想法 ETF 最近公布的净值估值。  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   （2）证券来回所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收 盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，休养 最近来回市价，确定公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 来回所上市实行全价来回的债券（可转债除外），录取第三方估值机构提供的估 值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值； 来回所市集挂牌转让的钞票支执证券，接纳估值工夫确定公允价值；在估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃市集上未经休养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行休养以阐明估值日的公 允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应接纳估值工夫确定其 公允价值。在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 合并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公拓荒行股票时公司鼓动公拓荒售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等指示受限股票，按监 管机构或行业协会联系规则确定公允价值。   （4）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明白相反，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）合并股票或债券同期在两个或两个以上市集来回的，按股票或债券所 处的市集分别估值。   （6）入款的估值方法   执有的银行按时入款或文书入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐明利 息收入。   （7）因执有股票而享有的配股权，接纳估值工夫确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （8）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近来回日结 算价估值。国度有最新规则的，按其规则进行估值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的平允性。   （10）本基金参与转融通证券出借业务的，按照干系法律法例和行业协会的 干系规则进行估值。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来回的股票实行，国度 有最新规则的，按其规则进行估值。   （12）如有可信左证标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的， 基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （13）干系法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 按国度最新规则估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的规则或者未能充分保重基金份额执有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据联系法律法例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金管帐作事方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的看法，按照 基金治理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   基金治理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（12）项进行估值时，所形成的误 差不动作基金钞票估值特殊处理。   （三）基金份额净值特殊的处理方式   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、允洽、合理的方法确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值特殊。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪状形成估值特殊，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状 的作事东说念主应当对由于该估值特殊遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值特殊处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值特殊的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值特殊已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值特殊作事方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值特殊发生的用度由估值特殊作事方承担； 由于估值特殊作事方未实时更正已产生的估值特殊，给当事东说念主形成损失的，由估 值特殊作事方对平直损失承担抵偿作事；若估值特殊作事方还是积极调解，况兼 有协助义务确当事东说念主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 任。估值特殊作事方草率更正的情况向联系当事东说念主进行阐明，确保估值特殊已得 到更正。   （2）估值特殊的作事方对子系当事东说念主的平直损失负责，不合辗转损失负责， 况兼仅对估值特殊的联系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值特殊而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值特殊作事方仍草率估值特殊负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值特殊责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；若是赢得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿额加上还是赢得的欠妥 得利返还的总和进步其执行损失的差额部分支付给估值特殊作事方。   （4）估值特殊休养接纳尽量收复至假定未发生估值特殊的正确情形的方式。   估值特殊被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值特殊发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值特殊发生 的原因确定估值特殊的作事方；   （2）根据估值特殊处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值特殊形成的损失 进行评估；   （3）根据估值特殊处理原则或当事东说念主协商的方法由估值特殊的作事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值特殊处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值特殊的更正向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现特殊时，基金治理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的方法防患损失进一步扩大。   （2）特殊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；特殊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主 应当通报基金托管东说念主，公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规则的，从其规则处理。  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 钞票价值时； 商阐明后，基金治理东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门规则的管帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金治理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复。基金治理东说念主、基金 托管东说念主分别落寞时树立、记录和支执本基金的全套账册。若基金治理东说念主和基金托 管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金治理东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金 治理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与答复的编制和复核   基金财务报表由基金治理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金治理东说念主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。核 对不符时，应实时文书基金治理东说念主共同查出原因，进行休养，直至两边数据完全 一致。   （1）报表的编制   基金治理东说念主在季度终局之日起 15 个作事日内完成季度答复编制并公告；在 上半年终局之日起两个月内完成中期答复编制并公告；在每年终局之日起三个月 内完成年度答复编制并公告。基金年度答复中的财务管帐答复应当经过允洽《中  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号） 华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。基金合同成效不及两个月的， 基金治理东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   （2）复核时刻安排   基金治理东说念主在季度答复完成当日，将联系答复提供给基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 5 个作事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金治理东说念主。 基金治理东说念主在中期答复完成当日，将联系答复提供给基金托管东说念主复核，基金托管 东说念主应在收到后 10 个作事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金治理东说念主。基 金治理东说念主在年度答复完成当日，将联系答复提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后 15 个作事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金治理东说念主。   （八）如有需要，基金治理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准 的基础数据和编制结果。   六、基金份额执有东说念主名册的支执   基金治理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支执的基金份额执有东说念主名册，包括《基 金合同》成效日、《基金合同》圮绝日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、每年 基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。基金份额执有东说念主名册由基金登记机构 根据基金治理东说念主的指示编制和支执，基金治理东说念主和基金托管东说念主应分别支执基金份 额执有东说念主名册，保存期限不低于法律法例规则的最低期限。如不行妥善支执，则 按干系法例承担作事。   在基金托管东说念主要求或编制中期答复和年度答复前，基金治理东说念主应将联系贵府 送交基金托管东说念主，不得无故推辞或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和竣工 性。基金托管东说念主不得将所支执的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应遵照守秘义务。   七、争议处分方式   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，应经友好 协商处分。如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济 贸易仲裁委员会根据该会届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲 裁裁决是终局的，对仲裁两边当事东说念主均具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，仲 裁裁决另有决定的除外。  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续 诚笃、勤奋、尽责地履行基金合同和托管条约规则的义务，保重基金份额执有东说念主 的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、澳门格外行政区和 台湾地区法律）统帅。   八、托管条约的变更、圮绝与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更规范   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的规则有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监会备 案。   （二）基金托管条约圮绝出现的情形 权；   （三）基金财产的算帐   （1）自出现《基金合同》圮绝事由之日起 30 个作事日内成立基金财产算帐 小组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。   （2）基金财产算帐小组成员由基金治理东说念主、基金托管东说念主、允洽《中华东说念主民 共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。   （3）在基金财产算帐过程中，基金治理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责， 连续诚笃、勤奋、尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，保重基金份额 执有东说念主的正当权益。   （4）基金财产算帐小组负责基金财产的支执、清理、估价、变现和分派。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   基金合同圮绝，应当按法律法例和基金合同的联系规则对基金财产进行清 算。基金财产算帐规范主要包括：   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答复；   （5）聘用管帐师事务所对算帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 答复出具法律看法书；   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项规则送还前，不分派给基金份额执有东说念主。   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐答复经允洽《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐答复报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 答复登载在规则网站上，并将算帐答复请示性公告登载在规则报刊上。  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规则的最 低期限。     国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）           第二十二部分          对基金份额执有东说念主的服务     基金治理东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金治理东说念主根据基金份额执有东说念主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些 服务名堂。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提倡筹议、建议、投诉等需 求，基金治理东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。     三、短信请示发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金治理东说念主客户服务电话、网站恳求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金治理东说念主按时或不按时向投资东说念主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金治理东说念主客户服务电话、网站恳求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金治理东说念主按时或不按时向投资东说念主发送电子资讯。     五、连络基金治理东说念主 层     邮编：200082     六、如本招募证明书存在职何您/贵机构无法联合的内容，请通过上述方式 连络基金治理东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面联合了本招募证明书。  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）            第二十三部分      其他应败露事项           公告称号                 败露媒介        日历 国泰基金治理有限公司高等治理东说念主员变更公告          《中国证券报》    2024/3/27 国泰基金治理有限公司高等治理东说念主员变更公告          《中国证券报》    2024/7/25 对于国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券 投资基金发起式聚合基金增多 E 类基金份额并        《证券时报》    2024/10/10 修改基金合同及托管条约的公告  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）       第二十四部分       招募证明书存放及查阅方式   本招募证明书存放在本基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面，投 资东说念主可在办公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募证明书复制件或复印件， 但应以招募证明书本来为准。基金治理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。  国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募证明书（2024 年第二号）              第二十五部分           备查文献   以下备查文献存放在本基金治理东说念主、基金托管东说念主的办公局面。投资东说念主可在办 公时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金 发起式聚合基金注册的批复文献   二、《国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金基 金合同》   三、《国泰中证光伏产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金托 管条约》   四、法律看法书   五、基金治理东说念主业务阅历批件、营业派司   六、基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司   七、中国证监会要求的其他文献                                 国泰基金治理有限公司                                 二零二四年十二月三日

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